反洗钱-带答案题(共8页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上证券营业部2017年反洗钱考试试卷员工姓名： 分数：一、 单选题：每题2分，共40分1、 我国刑法规定的洗钱罪的上游犯罪有（）种：DA、4B、5C、6D、72、 以下活动可能存在洗钱行为的是：DA、地下钱庄B、购买保险立即退保C、成立空壳公司D、以上都是3、 金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法规定，客户身份资料自业务关系结束当年，客户交易记录自交易记账当年计起，至少保存（）年。AA、5B、10C、15D、204、 以下不属于“黑钱”来源的是（）。DA、毒品交易所得B、敲诈勒索所得C、走私收入D、诚实守法经营所得5、 金融机构反洗钱规定在（）正式实施。AA、2007年1月1日B、2003年7月1日C、2007年3月1日D、2004年4月1日6、 金融机构在与客户建立业务关系时，首先应当进行哪项工作？CA、大额和可疑