基于法律约束的合规机制及其完善(中国建设银行牵头报告)(共16页).doc

精选优质文档-倾情为你奉上基于法律约束的合规机制及其完善牵头行：中国建设银行参与行：交通银行招商银行目录一、合规的涵义二、合规管理在商业银行内控体系中的作用（一）加强合规管理有利于实现银行内控的目标（二）合规管理是健全内控体系的重要手段（三）合规管理有利于银行内部控制文化的培育三、法律约束与合规管理之间的关系四、基于法律约束的合规管理对操作风险的控制作用五、合规管理的机构设置和工作模式六、合规管理的现实选择（一）实施全面的合规管理。（二）提高银行运作行为的合法化程度。（三）法律优先于内部规则被遵守（四）在坚持法律约束前提下对合规管理部门进行优化内容摘要合规机制是近年来商业银行用以完善内控和风险防范的主要手段，但事实上，国内银行界对合规问题的研究并不充分，未能准确界定合规管理、法律约束及操作风险控制之间的关系。本课题通过一系列的调查和研究，对合规管理的涵义、应有职能进行了探索和论证，并结合我