1、附件1新疆分行营业部一级支行员工行为管理制度落实情况考核评价表一、管理制度落实情况（50%）序号 指标名称 权重 考评材料 扣分标准 考评时点 自评分考核得分 扣分情况说明 备注1党总支对员工行为管理工作研究分析情况、年度工作计划安排、执行情况7% 党总支会议记录、员工行为管理季度报告 未在规定时间内报送的不得分 每季末2 党总支纪检委员谈话制度落实情况 7% 谈话记录 谈话覆盖面未达到100%的扣4分；谈话内容未包括员工行为管理内容的1人次扣0.5分 11月20日3 总结报告报送情况 5% 员工行为管理年度工作总结报告 未在规定时间内报送的不得分。 11月20日4 “四项制度”执行情况 6%
2、 通知文件、应交流轮岗人员动态信息表、执行情况报告 材料未按时上报营业部不得分，少一项扣1分。 11月20日5 长期不在岗人员清理 6% 长期不在岗人员管理台账、清理计划、清理情况 6月前未建立长期不在岗人员台账、计划的支行少一项扣1分，11月前未按计划开展清理工作及清理不彻底的不得分。 6月30日11月20日6 试用期考核执行情况 6% 劳动合同试用期考核评价表、汇总表 在试用期满前及时未完成试用期考核的，并按时上报的不得分。 11月20日7 “直线经理”责任制落实情况 13% （详见建立直线经理责任制通知要求） 未落实直线经理责任制，每少一个机构扣2分；责任制工作任务每少落实一项扣2分。
3、11月20日二、员工行为集中排查有效性（20%）序号 指标名称 权重 考评材料 扣分标准 考评时点 自评分考核得分 扣分情况说明 备注10 员工行为排查有效性 20% 经核查确属异常人次、风险事件（案件）数量 (经核查确属异常人次/风险事件（案件）数量)比值高于0.4的支行得满分（20分）；实际比值低于0.4的支行，每低0.01扣0.5分。 11月20日三、二级支行领导班子建设完成率（20%）序号 指标名称 权重 计算口径 目标值 考评时点 自评分考核得分 扣分情况说明 备注11 二级支行党支部建设完成率 6%分行营业部辖内单独建立党支部的二级支行数量辖内二级支行总数目标值单独建立党支部情况以
4、上级行党组织发文为准。70% 10月20日12 二级支行班子成员交叉任职情况 6%辖内单独建立党支部的二级支行中行长兼任支部书记的比例目标值60%+单独建立党支部的二级支行中运营主管承担纪检工作的比例目标值40%90%50% 10月20日13 二级支行班子制度建设情况 5%一级支行应下发文件，对辖内二级支行班子成员构成、分工安排、会议制度及议事规则等事项予以明确，未发文的支行每家扣0.5分。- 10月20日14 上级行管理责任落实情况 3% 一级支行未以文件或制度形式落实包片挂点制度及分工安排的，每家支行扣0.3分。 - 10月20日四、关键岗位人员交流轮岗率（10%）序号 指标名称 权重 考
5、评材料 扣分标准 考评时点 自评分考核得分 扣分情况说明 备注15 关键岗位人员交流轮岗率 10% 以e-HR系统记录为准 实际交流轮岗关键岗位人员应交流轮岗关键岗位人员100% 11月20日五、加减分项目（5%)序号 指标名称 权重 考评材料 加扣分标准 考评时点 自评分考核得分 扣分情况说明 备注加分项员工行为管理成功经验和优秀做法推广 2在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料；凡刊发材料即得分 11月20日减分项制度培训情况 2 培训方案、通知、记录、总结材料 未将员工行为管理制度纳入新入行员工、营业网点负责人培训课程的扣2分
6、 11月20日违规违纪、纪律处分情况 4 - 年度内员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分。 11月20日因私出国（境）管理 4 -发生员工未经审批私自出国（境）的；擅自变更出国（境）目的地；欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的不得分。11月20日资料报送情况 3 - 报送资料质量低、时效性差不得分。 11月20日加减分项企业文化建设、合规文化建设、人文关怀等正面引导措施落实情况3 -由分行营业部办公室、内控合规部、工会分别对各行正面引导措施落实情况评价，评价结果按照A类30%、B类50%、C类20%强制分布，A类行
7、加1分、B类行不加分、C类行扣1分。11月20日- - - - - 合计附件2-1分行营业部人力资源部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据自评得分考评得分1 制定员工行为管理年度工作计划； 2015年6月 6没有制定年度工作计划的扣5分；没有在规定时限内将工作计划备案分行的扣2分；没有包含联席会议成员单位重点工作内容的扣2-4分；工作计划没有包含对员工参与经商办企业、民间借贷、非法集资问题开展常态化治理的扣3分；没有包含对基层行领导人员、客户经理、柜员等重点管控群体采取更有针对性管理措施的扣2-4分工作计划、任务分解和时间进度表2 制定员工行为管理考核
8、评价方案； 2015年6月 6 没有制定考核评价方案的扣5分；未在规定时限内将考核评价方案备案分行的扣2分；未对联席会议成员单位开展管理工作履职考核的扣2分。 员工行为管理工作考评方案、联席会议纪要3 组织召开员工行为管理联席会议； 2015年12月 4 没有按时在上、下半年主持召开1次员工行为管理联席会议并邀请“一把手”参加的扣4分，少1次扣2分。 员工行为管理联席会议纪要4 做好全行员工行为管理工作年度总结； 2015年12月 3 没有在12月15日前完成年度工作总结上报分行工作扣3分。 年度工作总结5 组织开展员工行为管理督导检查活动； 2015年11月 4没有按时召集员工行为管理联席会
9、议成员单位，成立联合检查组开展现场督导检查的扣3分；对辖属支行、机关部室现场检查覆盖面没有达到20%的不得分；现场督导检查结束后没有向全辖通报检查情况的扣2分；未能按时收取辖属支行检查存在问题整改情况报告的缺1个扣1分；整改报告不规范、不完整、质量不高的1个扣0.5分。 检查通知、检查方案、检查登记簿6 按时上报员工行为督导检查及辖属支行、机关部室自查情况报告； 2015年12月 3没有在12月10日前完成辖属机构自查与现场督导检查工作的扣3分；没有在12月15日前将辖属机构自查及现场督导检查情况形成报告上报分行的扣2分；营业部自查、督导检查发现问题没有真实反映并上报的按加减分项“提供虚假考核
10、评价材料”处理。检查情况报告7 开展员工行为管理自查活动； 2015年11月 3 辖属支行、机关部室员工行为管理工作自查面没有达到100%的不得分； 自查报告8 及时完成员工行为管理问题整改； 2015年12月 3支行、机关部室员工行为管理现场检查和自查、督导检查发现的问题整改率低于80%（不含）的扣3分，80%（含）90%（不含）的扣2分；支行、机关部室员工行为管理现场检查发现问题整改情况报告未在规定时限报送分行的扣2分。整改情况报告9 开展年度员工行为集中排查活动； 2015年10月 5没有督促支行、机关部室在10月底前完成集中排查整理汇总的扣5分；全年集中排查覆盖面没有达到100%的扣3
11、分；没有对至少2个营业网点开展越级排查的扣2分；没有按管理权限建立员工异常行为排查信息台账的扣3分；异常行为排查信息台账不规范、不完整或质量不高的扣2-4分。排查通知、排查方案10 撰写员工行为集中排查报告； 2015年10月 4 10月31日前，没有对前期集中排查形成排查报告、排查统计表、异常行为信息台账并上报分行的扣4分；报送材料不规范、不完整或质量不高的扣2分。 行为排查统计表、情况报告；异常行为台账11 制定并严格执行考勤和请休假制度； 2015年12月 4机关部室及辖属支行没有执行考勤和请休假管理制度的不得分；考勤和请休假制度规定模糊、没有实施分类管理、未与薪酬绩效挂钩的扣2分；薪酬
12、绩效未挂钩等制度执行不严格的扣1-3分；退出领导岗位人员考勤管理落实不到位的扣2分。考勤和请休假制度、考勤记录、请休假审批单、检查情况通报12 加强长期不出勤人员管理； 2015年11月 4 未按规定开展长期不出勤人员清理工作的扣2分；没有建立长期不出勤人员管理台账的扣1分,台账信息不完整、有漏缺的扣1分。 人员清理工作报告、长期不出勤人员台账13 严格审核办理解除劳动相关手续； 2015年11月 4 对送审的员工解除劳动合同手续未及时出具解除劳动合同证明书的，1次扣2分，最多扣4分。 解除劳动合同台账14 规范医疗期满员工劳动关系管理； 2015年11月 2 未按照分行文件要求对医疗期满员工
13、复工或按期清理的扣2分。 人员清理工作报告、长期不出勤人员台账15 规范试用期考核管理； 2015年11月 4未严格按照总行关于加强劳动合同试用期考核工作的通知要求开展工作，未在试用期满前及时完成考核的扣2分；未按要求核查录用资格，或因档案核查不细没有发现弄虚作假行为的每起扣1分；试用期内解除劳动合同因解除理由不准确、证据不完善或程序有瑕疵引发劳动争议的每起扣2分。检查情况报告、劳动人事统计年报汇总审查成果、e-HR系统16 严格落实员工因私出国（境）管理制度和审批程序； 2015年11月 5没有建立因私出国（境）申请审批台账扣5分；审批台账信息有漏缺、更新不及时扣2分；因私出国（境）审查审批
14、手续不全扣2分；没有对因私出国（境）证照集中保管扣5分；没有建立因私出国（境）证照集中保管台账扣5分，台账信息有漏缺、更新不及时扣1-2分；没有向出入境管理机关办理登记备案扣5分。审批表、审批台账、保管台账、证照实物、备案登记材料序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据自评得分考评得分17 加强本部员工因私出国（境）行为管理；2015年11月 4本部室员工未经审批私自出国（境）的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管的扣5分；人员在回国（境）后6
15、个工作日内证照未交单位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。证照实物、营业部相关部门掌握情况材料18 严格落实领导人员个人事项报告制度； 2015年11月 4领导人员个人有关事项报告漏报的，少1人扣1分，最多扣3分；领导干部个人事项报告信息录入不准确的，扣0.5-3分；录入信息上报不及时的扣2分；没有根据领导人员个人有关事项及时更新新型人力资源信息化系统内数据的1人扣0.5分，最多扣3分；没有对领导人员个人上报有关事项进行分析并形成分析报告的扣2分。上报光盘、分析报告19各部门逐级与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况
16、；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录；2015年11月 3没有谈心谈话扣3分，年度员工谈话范围未达到70%扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%扣1分，未达到100%扣0.5分；没有与家属谈话，扣3分；未落实“十必谈、八必访”1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善1人次扣1分。谈心谈话台账及记录20对新入行员工、辖属支行、机关部室领导人员、营业网点负责人开展员工行为管理培训；2015年11月 4 没有对新入行员工、辖属支行、机关部室领导人员、营业网点负责人开展员工行为管理培训的，缺一个层级扣2分。 培训通知、培训计划
17、、培训课件21按季组织开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录；按季实施 4 未组织学习活动的该项不得分，员工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）。 学习记录22 按照营业部统一部署，做好各支行、机关部室员工行为排查工作； 2015年11月 3 排查完成率在90%以下该项不得分，未参加排查1人扣1分。 排查记录23 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录； 按月实施 3没有按月做好员工考勤记录报送工作扣3分；提供虚假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人
18、/次扣除2-3分；部室考勤管理执行不严格，发生违反营业部请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录24 按季报送员工行为管理考核评价资料； 按季实施 3 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高扣1-2分。 考核材料25 加强声誉风险管理； 2015年11月 3 因支行、机关部室员工违规行为引起声誉事件，被分行营业部批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣3分。 分行营业部通报材料26 认真落实职代会提案； 2015年11月 3 未认真落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣3分。 职代会提案及答复情况报告27 直线经理责任制落实情况 2015年
19、11月 2 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一项扣2分 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据自评得分考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-2分行营业部监察部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据自评得分考评得分1 开展党总支书记、纪检委
20、员与基层网点“一把手”谈话活动； 2015年11月 6 做好支行党总支书记、纪检委员谈话的检查工作，少一家支行扣1分。 党总支书记、纪检委员谈话记录检查底稿2 员工联席会议单位按照职责分工做好员工行为管理年度工作总结； 2015年11月 8 没有在11月20日前提供本部门分工负责的员工行为管理工作任务完成情况报告人力资源部的扣8分；工作情况报告与员工行为管理工作关联度不强的扣3-5分。 联席会议成员单位分工负责的工作任务完成情况报告3 协助开展员工行为管理督导检查活动； 2015年11月 6 无故不参加配合联席会议成员单位员工行为管理现场督导检查扣6分. 检查登记簿4 员工行为集中排查异常行为
21、线索核实； 2015年11月 8 对排查中发现的异常行为核实履职不到位，出现核查结果不真实准确情形的该项目不得分，异常行为线索未核、漏核一条扣2分； 相关记录、异常行为线索核实及处理材料5 牵头开展员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资专项治理； 2015年11月 8 没有组织开展专项治理活动扣8分；没有制订专项治理措施扣3分；没有按管理权限建立员工参与经商办企业、民间借贷和非法集资信息台账扣5分； 专项治理活动通知、工作方案、信息台帐、工作总结6 加强本部员工因私出国（境）行为管理； 2015年11月 8本部室员工未经审批私自出国（境）的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与
22、因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管的扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。分行营业部相关部门掌握情况材料7 认真落实职代会提案； 2015年11月 6 未认真落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣6分。 职代会提案及答复情况报告8与部门下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录；2015年11月 10没有谈心谈话扣3分，年度员工谈话范
23、围未达到70%扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%扣1分，未达到100%扣0.5分；没有与家属谈话，扣3分；未落实“十必谈、八必访”1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善1人次扣1分。谈心谈话台账及记录9 按季组织开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录； 按季实施 8 未组织学习活动的该项不得分，员工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）； 学习记录11 按照分行营业部统一部署，做好部室员工行为排查工作； 2015年11月 6
24、 排查完成率在90%以下的该项不得分，未参加排查1人扣1分； 排查记录12 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录； 按月实施 6没有按月做好员工考勤记录报送工作扣6分；提供虚假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人/次扣除2-5分；部室考勤管理执行不严格，发生违反分行营业部请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录13 按季报送员工行为管理考核评价资料； 按季实施 6 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料的，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高的扣2-4分。 考核材料14 加强声誉风险管理； 2015年11月 6 因本部室员工违规行为引起声誉事件，
25、被分行营业部批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣5分。 分行营业部通报材料15 直线经理责任制落实情况 2015年11月 8 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一项扣2分。 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据自评得分考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-3分行营业部内控合
26、规部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 员工联席会议单位按照职责分工做好员工行为管理年度工作总结； 2015年11月 6 没有在11月20日前提供本部门分工负责的员工行为管理工作任务完成情况报告的扣6分；工作情况报告与员工行为管理工作关联度不强的扣3-5分。联席会议成员单位分工负责的工作任务完成情况报告2 协助开展员工行为管理督导检查活动； 2015年11月 5 无故不参加配合联席会议成员单位员工行为管理现场督导检查扣5分。 检查登记簿3 加强本部员工因私出国（境）行为管理； 2015年11月 8本部室员工未经审批私自出国（境）
27、的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管的扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。分行营业部相关部门掌握情况材料4 开展合规文化建设“六个一”活动； 2015年11月 8 未按照营业部工作安排，开展合规文化建设“六个一”等合规文化建设活动的扣8分。 活动通知、活动方案、台账等5 认真落实职代会提案； 2015年11月 8 未认真落实职代会提案，1
28、件扣0.5分，最多扣8分。 职代会提案及答复情况报告6与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录；2015年11月 8没有谈心谈话扣3分，年度员工谈话范围未达到70%扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%扣1分，未达到100%扣0.5分；没有与家属谈话，扣3分；未落实“十必谈、八必访”1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善1人次扣1分。谈心谈话台账及记录7 按季组织开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录； 按季实施 8 未组织学习活动的该项不得分，员
29、工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）。 学习记录8 按照营业部统一部署，做好部室员工行为排查工作； 2015年11月 8 排查完成率在90%以下的该项不得分，未参加排查1人扣1分。 排查记录9 员工行为集中排查异常行为线索核实； 2015年11月 10 对排查中发现的异常行为核实履职不到位，出现核查结果不真实准确情形的该项目不得分，异常行为线索未核、漏核一条扣2分； 相关记录、异常行为线索核实及处理材料10 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录； 按月实施 9没有按月做好员工考勤记录报送工作扣5分；提供虚
30、假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人/次扣除2-5分；部室考勤管理执行不严格，发生违反分行营业部请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录11 按季报送员工行为管理考核评价资料； 按季实施 8 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料的，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高的扣2-4分。 考核材料12 加强声誉风险管理； 2015年11月 6 因本部室员工违规行为引起声誉事件，被总行批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣6分。 分行营业部通报材料13 直线经理责任制落实情况 2015年11月 8 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一
31、项扣2分。 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-4分行营业部运营管理部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 员工联席会议单位按照职责分工做好员工行为管理年度工作总结。 2015年1
32、1月 8 没有在11月20日前提供本部门分工负责的员工行为管理工作任务完成情况报告的扣10分；工作情况报告与员工行为管理工作关联度不强的扣3-5分。 联席会议成员单位分工负责的工作任务完成情况报告2 协助开展员工行为管理督导检查活动。 2015年11月 8 无故不参加配合联席会议成员单位员工行为管理现场督导检查扣8分。 检查登记簿3 加强本部员工因私出国（境）行为管理。 2015年11月 10本部室员工未经审批私自出国（境）的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保
33、管的扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。分行营业部相关部门掌握情况材料4 加强声誉风险管理 2015年11月 6 因本部室员工违规行为引起声誉事件，被营业部批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣6分。 营业部通报材料5 认真落实职代会提案 2015年11月 8 未认真落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣8分。 职代会提案及答复情况报告6与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录。2015年11月 10没有谈心
34、谈话扣3分，年度员工谈话范围未达到70%扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%扣1分，未达到100%扣0.5分；没有与家属谈话，扣3分；未落实“十必谈、八必访”1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善1人次扣1分。谈心谈话台账及记录7 按季组织开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录。 按季实施 8 未组织学习活动的该项不得分，员工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）。 学习记录8 优化柜面劳动组合 2015年11月 8 在条线尽
35、职监督检查中，未对柜面劳动组合开展检查的不得分。 检查方案、底稿9 加强柜员、运营主管等岗位人员行为管理，组织开展柜面业务知识及规章制度培训。 2015年11月 6 在柜员、运营主管培训中，培训内容未涉及员工行为管理的不得分。 培训方案10 按照营业部统一部署，做好部室员工行为排查工作 2015年11月 6 排查完成率在90%以下的该项不得分，未参加排查1人扣1分。 排查记录11 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录 按月实施 8没有按月做好员工考勤记录报送工作扣8分；提供虚假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人/次扣除2-5分；部室考勤管理执行不严格，发生违反
36、营业部请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录12 按季报送员工行为管理考核评价资料 按季实施 6 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料的，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高的扣2-4分。 考核材料13 直线经理责任制落实情况 2015年11月 8 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一项扣2分。 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到
37、纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-5个人金融部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 员工联席会议单位按照职责分工做好员工行为管理年度工作总结。 2015年11月 8 没有在11月20日前提供本部门分工负责的员工行为管理工作任务完成情况报告的扣8分；工作情况报告与员工行为管理工作关联度不强的扣3-5分。 联席会议成员单位分工负责的工作任务完成情况报告2 协助开展员工行为管理督导检查活动。 2015年11月 8 未经行领导同意，无故不参加员工行
38、为管理现场督导检查扣8分. 检查登记簿3加强营业网点晨夕会管理，建立网点人员学习行规行纪学习机制，将学习员工违反规章制度处理办法等相关行内规章制度纳入晨夕会内容。2015年11月 6 在条线尽职监督检查中，未将营业网点晨夕会中规章制度学习情况纳入检查内容的不得分； 检查方案、底稿4 加强本部员工因私出国（境）行为管理。 2015年11月 10本部室员工未经审批私自出国（境）的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管的扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单
39、位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。证照实物、总分行相关部门掌握情况材料5 加强声誉风险管理 2015年11月 6 因本部室员工违规行为引起声誉事件，被总行批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣6分。因网点文明规范服务不到位引发声誉事件，视严重程度扣分，最多扣6分。 总分行通报材料6 认真落实职代会提案 2015年11月 8 未认真落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣8分。 职代会提案及答复情况报告7各部门逐级与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录。2
40、015年11月 10没有逐级谈心谈话的扣3分，年度员工谈话范围未达到70%的扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%的扣1分，未达到100%的扣0.5分；没有与家属谈话的，扣3分；未落实“十必谈、八必访”的1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录的，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善的1人次扣1分；谈心谈话台账及记录8 按季组织部室员工开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录。 按季实施 10 未组织学习活动的该项不得分，员工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）； 学
41、习记录9 按照分行统一部署，做好部室员工行为排查工作 2015年11月 8 排查完成率在90%以下的该项不得分，未参加排查1人扣1分； 排查记录10 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录 按月实施 10没有按月做好员工考勤记录报送工作扣10分；提供虚假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人/次扣除2-5分；部室考勤管理执行不严格，发生违反分行请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录11 按季报送员工行为管理考核评价资料 按季实施 8 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料的，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高的扣2-4分。 考核材料12 直线经理
42、责任制落实情况 2015年11月 8 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一项扣2分。 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-6分行营业部风险管理部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据 自评
43、得分 考评得分1 开展员工行为管理风险分析，提出管理建议； 2015年11月 8 年度内未出具员工行为管理风险分析报告扣8分，报告中没有风险原因分析内容的扣5分，没有提出管理建议扣5分。 分析报告2 加强风险管理系统建设，有效识别操作风险事件； 按季实施 10 未按季从风险管理系统中提取操作风险事件，造成风险核实滞后的，每条操作风险线索扣除0.2分；提供线索质量不高的扣除3分。 操作风险线索清单3 协助开展员工行为管理督导检查活动； 2015年11月 5 无故不参加配合联席会议成员单位员工行为管理现场督导检查扣5分。 检查登记簿4 加强本部员工因私出国（境）行为管理； 2015年11月 10本
44、部室员工未经审批私自出国（境）的扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符的1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管的扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单位集中保管的1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可的，1人扣5分。分行营业部相关部门掌握情况材料5 加强声誉风险管理； 2015年11月 8 因本部室员工违规行为引起声誉事件，被总行批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣8分。 分行营业部通报材料6 认真落实职代会提案； 2015年11月 5 未认真
45、落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣10分。 职代会提案及答复情况报告7与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录；2015年11月 10没有谈心谈话扣3分，年度员工谈话范围未达到70%扣3分，未达到80%的扣2分，未达到90%扣1分，未达到100%扣0.5分；没有与家属谈话，扣3分；未落实“十必谈、八必访”1次扣1分，最多扣10分；没有谈心谈话台帐、记录，各扣5分；谈心谈话台帐和谈话记录不完善1人次扣1分。谈心谈话台账及记录8 按季组织开展以员工行为管理内容为主题的学习和研讨活动1次，并做好员工学习记录； 按季实施 10 未组织
46、学习活动的该项不得分，员工学习记录缺1人扣除1分，学习记录不规范、不完整的1人扣除0.2分（学习记录仅记录主要标题，无详实内容的视为不规范、不完整）。 学习记录9 按照分行营业部统一部署，做好部室员工行为排查工作； 2015年11月 10 排查完成率在90%以下的该项不得分，未参加排查1人扣1分。 排查记录10 认真做好部室员工考勤并及时报送考勤记录； 按月实施 8没有按月做好员工考勤记录报送工作扣10分；提供虚假考勤记录的该项目不得分；部室员工无故迟到、早退、缺勤的，视情节1人/次扣除2-5分；部室考勤管理执行不严格，发生违反分行营业部请休假等相关制度情形的该项目不得分。考勤记录11 按季报
47、送员工行为管理考核评价资料； 按季实施 8 未在规定时限内报送员工行为管理考核评价资料的，延迟1天扣2分；考核资料整理不规范、质量不高的扣2-4分。 考核材料12 直线经理责任制落实情况； 2015年11月 8 未落实直线经理责任制不得分；责任制工作任务每少落实一项扣2分。 工作记录合计 100加减分项目序号 项目 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 加分项 2 在总行决策参考、简报、城乡金融报、办公资源网工作交流专刊、人力资源部员工行为管理专刊发表先进经验材料； 刊物扫描件2 减分项 5 年度内部室员工因违规违纪受到纪律处分的扣3分；受到国家行政机关行政处罚的或被追究刑事责
48、任的，扣4分；报送资料质量低、时效性差扣3分。 相关文件资料附件2-7分行营业部安全保卫部员工行为管理考核评价表序号 工作任务 完成时限 分值 考评标准 考评材料及依据 自评得分 考评得分1 员工联席会议单位按照职责分工做好员工行为管理年度工作总结； 2015年11月 6 没有在11月20日前提供本部门分工负责的员工行为管理工作任务完成情况报告的扣6分；工作情况报告与员工行为管理工作关联度不强的扣3-5分。 联席会议成员单位分工负责的工作任务完成情况报告2 协助开展员工行为管理督导检查活动； 2015年11月 6 无故不参加配合联席会议成员单位员工行为管理现场督导检查扣5分。 检查登记簿3 加
49、强守库、押运、视频监控人员等安全保卫人员工作纪律及行为管理； 2015年11月 16 守库、押运、视频监控人员等安全保卫人员自身发生违规违纪案件，或因安全保卫人员不遵守工作纪律、不尽职履责导致案件发生，视案件严重程度扣4-16分。4 加强本部员工因私出国（境）行为管理； 2015年11月 8本部室员工未经审批私自出国（境）扣5分；员工擅自变更出国（境）目的地，造成实际出境地与因私出国（境）审批目的地不符1人扣2分；初次申请，在领取后5个工作日内未将因私出国（境）证照及时交人力资源部集中保管扣5分；人员在回国（境）后6个工作日内证照未交单位集中保管1人扣1分；领导人员欺瞒单位、私自获取外国国籍或国（境）外永久居留权、长期居留许可，1人扣5分。分行营业部相关部门掌握情况材料5 加强声誉风险管理； 2015年11月 8 因本部室员工违规行为引起声誉事件，被总行批评或考核扣分的，视严重程度扣分，最多扣8分。 分行营业部通报材料6 认真落实职代会提案； 2015年11月 6 未认真落实职代会提案，1件扣0.5分，最多扣6分。 职代会提案及答复情况报告7逐级与下属及其家属谈心谈话，通过家属了解员工情况；严格落实“十必谈、八必访”制度。建立谈心谈话台帐及谈话记录；2015年11月 8没有谈心谈话扣3分，年度员工谈话范围未达到70%扣3分，未达到80%的
