1、安全生产行政许可资料审查清单（试行）表一：非煤矿山安全生产许可证资料审查清单表二：危险化学品安全生产许可资料审查清单表三：烟花爆竹安全生产许可证资料审查清单表四：非药品类第一类易制毒化学品安全生产许可资料审查清单表一：非煤矿山安全生产许可证资料审查清单项 目序 号审查内容 审查要点 注意事项1 安全生产许可证申 请书1.审查申请单位的名称、主要负责 人、地址 时，要与企业工商营业执照上的名称、主要 负责人、地址相一致； 2.专职安全生产管理人员人数，必 须与企业任命的安全生产管理人员人数相一致（兼职安监管理人员不计算）； 3.许可范围要与采矿许可证一致 4.主要负责人需签署意见，并签 名盖章。
2、1.申请单位与取证单位是同一个单位，填写需一致；2.取证单位是申请单位的下属公司，则取证单位需填写详细的单位名称； 3.若取证单位主要负责人不为法人代表时，需提交主要负责人任命文件。2 工商营业执照1.营业执照的单位名称与申请表是否一致； 2.营业执照的负责人与申请表是否一致； 3.营业执照的单位地址与申请表是否一致。1.营业范围中矿种是否与采矿许可证一致； 2.申请企业有营业执照但无尾矿库运营单项的，可以视同尾矿库的营业执照合格。3采矿许可证（地质勘查资质证书、矿山工程施工相关资质证书）1、证 照名称与营业执照、申请表是否一致； 2、证 照上许可范围是否符合省局 发证范围； 3、证 照是否在
3、有效期内。4各种安全生产责任制1.企业主要负责人安全生产责任制； 2.分管负责人安全生产责任制； 3.安全生产管理人员安全生产责任制； 4.企业职能部门安全生产责任制； 5.岗位安全生产责任制。 遵循“横到边、纵 到底” 的原则，建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、 岗位相匹配。5 安全生产规章制度 清单1.安全检查制度； 2.职业危害预防制度； 3.安全生产奖惩制度； 4.安全生产培训教育制度； 5.领导干部轮流现场带班制度； 6.安全检查和隐患排查治理制度； 7.安全生产档案管理制度； 8.设备安全管理制度； 9.生产安全事故或者重大事件管理制度； 10.防火、防
4、爆、防中毒、防泄漏管理制度。 6 岗位操作安全规程 清单； 根据开采方式、规模、设备等制定作业安全规程和各工种安全操作规程。7设置安全生产管理机构，配备专职 安全生产管理人员的文件复制件以正式文件的形式下发设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件。 8主要负责人和安全生产管理人员安全培训合格证书复印件；1.主要负责人和安全生产管理人员经安全生产监督管理部门考核合格，取得安全培 训合格证书； 2.安全培训合格证书的姓名、发证 机关、 发证时间和有效期是否有效； 3、营业执照上的法人是否持有安全培 训合格证书。1.发证机关盖章是否清晰有效。 2.证书是否在有效期内。 9特种作业人员操作
5、资格证书复印件特种作业人员经有关业务主管部门考核合格，取得特种作业操作资格证书。1.是否在有效期内，是否年审。 2.企业应按其岗位设置提供特种作业人员清单，清单应注明证件相关信息。10足额提取安全生产费用1.申请延期的企业应提交提取和使用情况报告，说明企业上年按销售额的百分比提取安全费用数额，及使用明细，并附财务凭证。 2.首次申请的企业应提交安全生产费用提取和管理使用规定文件复印件。1.企业按照财政部、安全监管总局企业安全生产费用提取和使用管理办法（财企201216 号）的文件要求，足额提取安全生产费用并使用。 2.第六条 非煤矿山开采企业依据开采的原矿产量按月提取。各类矿山原矿单位产量安全
6、费用提取标准如下： （一）石油，每吨原油 17元；（二）天然气、煤层气（地面开采），每千立方米原气 5 元；（三）金属矿山，其中露天矿山每吨 5 元，地下矿山每吨 10 元；（四）核工业矿山，每吨 25 元；（五）非金属矿山，其中露天矿山每吨 2 元，地下矿山每吨 4 元； （六）小型露天采石场，即年采剥总量 50 万吨以下，且最大开采高度不超过50 米，产品用于建筑、铺路的山坡型露天采石场，每吨 1 元；（七）尾矿库按入库尾矿量计算，三等及三等以上尾矿库每吨 1元，四等及五等尾矿库每吨 1.5 元。本办法下发之日以前已经实施闭库的尾矿库， ，按照已堆存尾砂的有效库容大小提取，库容 100万立
7、方米以下的，每年提取 5 万元；超过 100 万立方米的，每增加 100 万立方米增加 3 万元，但每年提取额最高不超过 30 万元。原矿产量不含金属、非金属矿山尾矿库和废石场中用于综合利用的尾砂和低品位矿石。地质勘探单位安全费用按地质勘查项目或者工程总费用的 2%提取。11为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；因特殊情况不能办理工伤保险的，可以出具办理安全生产责任保险的证明材料。近三个月缴费证明（银行回单或凭证）或者安责险保单。1、提供社保核定表无效； 2、保单单位名称与申请单位是否一致； 3、团 体意外险不符合要求，只认可安责险。12涉及人身安全、危险性较大的海洋石油开采特种设备和矿山井下特
8、种设备由具备相应资质的检测检验机构出具1.被检测单位是否和申请单位一致； 2.检测报告结果是否为合格； 3.检测报告时间是否在有效期； 4.检测单位资质证书复印件。合格的检测检验报告，并取得安全使用证或者安全标志；13事故应急救援预案，设立事故应急救援组织的文件或者与矿山救护队、其他应急救援组织签订的救护协议制定事故应急救援预案，建立事故 应急救援组织，配备必要的应急救援器材、设备 ；生产规模较小可以不建立事故应急救援组织的，应当指定兼职的应急救援人员，并与邻近的矿山救 护队或者其他应急救援组织签订救护协议。14 新改扩建工程安全设施设计审批文件 安全设施设计是否按规定审批。15矿山建设项目安
9、全设施验收合格的书面报告1.组织竣工的基本情况，包括验 收的时间、参加人员， 专家评审意见、通过意见。附专家验收评审意见和整改后专家签字确认意见。 2.安全验收评价报告。 3.安监部门抽查竣工验收报告的，附省 级安监部门抽查意见复印件。 1.评价报告封面是否盖有公章； 2.评价机构资质是否在有效期内， 3.是否具有相应的评价范围； 4.评价人员名单是否签名；5.评价报告结论是否盖章，技术负责人和过程控制负责人是否签名； 6.评价报告结论是否合格。16申请延期的金属非金属矿山、尾 矿库安全标准化等级证书或金属非金属矿山、尾 矿库、石油天然气生产作业单位安全现状评价报告。1.标准化证书发证时间是否
10、在 6 个月以内，可以替代安全现状评价报告，视同安全 现状评价合格。 2.现状评价报告单位是否符合要求， 报告结论意见是否合格。 17爆破作业单位许可证复印件、爆破协议、爆破人员资格证1.爆破作业单位许可证是否在有效期内。 2.爆破协议内容是否完整，是否有双方 单位盖章、负责人签字并填写日期。 3.爆破人员资格证是否在有效期内。 表二：危险化学品安全生产许可资料审查清单项 目序 号审查内容 审查要点 注意事项1 安全生产许可证申请书1.申请单位的名称、主要负责人、地址，应与企业工商营业执照的名称、法人代表、地址相一致；不一致的，应有公司（董事会）认命文件或法人委托书。 2.从业人员人数时，应当
11、与企业 参加工伤保险的人数相一致； 3.专职安全生产管理人员人数，应与企业任命的安全生产管理人员人数相一致（兼职安监管理人员不计算）； 4.许可范围的产品名称时，必须 是危险化学品目录（2015 年）版列出的，并与安全 评价报告所评价的危险化学品品种相一致。生产 能力要准确，工 艺系统填写要简明扼要； 5.主要负责人签署意见，并签名盖章。许可产品名称应与危险化学品目录（2015）版一致。2 安全生产责任制文件1.企业主要负责人安全生产责任制； 2.分管负责人安全生产责任制； 3.其他负责人安全生产责任制； 4.企业职能管理机构负责人安全生产责任制； 5.其工作人员安全生产责任制； 6.车间（分
12、厂）班组长安全生产责任制； 7.岗位工人安全生产责任制。遵循“横到边、纵 到底” 的原则，建立全员安全生产责任制，保证每位从业人员的安全生产责任与职务、 岗位相匹配。3 安全生产规章制度清单1.安全生产例会等安全生产会议制度； 2.安全投入保障制度； 3.安全生产奖惩制度； 4.安全培训教育制度； 5.领导干部轮流现场带班制度； 6.特种作业人员管理制度； 7.安全检查和隐患排查治理制度； 8.重大危险源评估和安全管理制度； 按照国家总局第 41 号令第十四条的要求，企业应当建立健全安全生产日常管理、教育培训、动火作业、 设备管理、应急救援等安全生产规章制度。9.变更管理制度； 10.应急管理
13、制度； 11.生产安全事故或者重大事件管理制度； 12.防火、防爆、防中毒、防泄漏管理制度； 13.工艺、设备、电气仪表、公用工程安全管理制度；14.动火、进入受限空间、吊装、高处、盲板抽堵、动土、断路、设备检维修等作业安全管理制度； 15.危险化学品安全管理制度； 16.职业健康相关管理制度； 17.劳动防护用品使用维护管理制度； 18.承包商管理制度； 19.安全管理制度及操作规程定期修订制度。 4 设置安全生产管理机构，配备专职安全生产管理人员的文件复制件1.设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件，且应该是安全处 （科、股）等行政管理机构； 2.配备的专职安全生产管理人员的
14、数量必须符合湖北省危险化学品安全管理办法的规定。专职安全生产管理人员应当不少于从业单位总人数的2%，至少配备 2 人； 不能用安全生产委员会、安全管理领导小组等代替管理机构5 主要负责人、分管安全负责人、安全生产管理人员和特种作业人员的安全培训合格证或者特种作业操作证复制件1.主要负责人、分管安全负责人、技术负责人应当具有一定的化工专业知识或者有 3 年以上化工行业从业经历，其中至少 1 人具有化工 专业本科以上学历，还应当取得安全生产管理知 识和能力考核合格证，并在有效期内。 2.安全生产管理人员应当具备国民教育化工化学类（或安全工程）中等职业教育以上学历或者化工化学类中级以上专业技术职称，
15、还应当取得安全生产管理知识和能力考核合格证，并在有效期内。 3.特种作业人员操作证是否在有效期内，是否 进行了复审。 4.企业应当有危险物品安全类注册安全工程师从事安全生产管理工作。从业人员 500 人以上的危险化学品生产、储存和使用单位，应当按照不少于安全生产管理人员的 30%比例配备危险物品安全类注册安全工程师或注册助理安全工程师；从业人员 500 人以下的，应当至少配备 1 名危险物品安全类注册安全工程师或注册助理安全工程师。1.提交相关人员的学历证明或专业技术职称复印件；学历证遗失的应当出具原毕业学校证明或教育主管部门证明。 2.安全生产管理人员应与配备专职安全生产管理人员的文件上的人
16、员一致。6 与安全生产有关的费用提取和使用情1.延期企业提交安全生产费用提取和使用情况报告，安全生产费用提取应符合财 企【2012】16 号文财政部 安全监管总局企业安全生产费用提取况报告，新建企业提交有关安全生产费用提取和使用规定的文件件第八条的要求，提供上一年度或近半年内安全生产费用使用情况报告。 2.新建企业应提交根据财企【2012】16 号要求提取安全生产费用和管理使用的文件规定。和使用管理办法（财企201216 号） 第八条危险品生产与储存企业以上年度实际营业收入为计提依据，采取超额累退方式按照以下标准平均逐月提取：（1）营业收入不超过 1000 万元的，按照4%提取；（2）营业收入
17、超过 1000 万元至 1 亿元的部分，按照 2%提取；（3）营业收入超过 1 亿元至10 亿元的部分，按照0.5%提取；（4）营业收入超过 10 亿元的部分，按照 0.2%提取。 很多企业理解错误，如上年度实际营业收入 5000万，就按 2%提取。应当以 10004%（5000-1000）2%7 为从业人员缴纳工伤保险费的证明材料；近三个月的社保缴费证明（银行回单或凭证）。 提供社保核定表无效。8 危险化学品事故应急救援预案的备案证明文件当地安全监管部门事故应急救援预案备案证明； 9 危险化学品登记证复制件登记的品种是否与许可范围一致，是否在有效期内。10 工商营业执照副本或者工商核准文件复
18、制件1.工商营业执照的单位名称与申请表是否一致； 2.工商营业执照的单位地址与申请表是否一致； 3.工商营业执照经营范围是否包括许可事项。变更企业名称、主要负责人、注册地址的还应当查看工商营业执照办理时间。11 具备资质的中介机构出具的安全评价报告1.评价报告内容是否包括安全评价导则规定的内容； 2.评价范围是否界定清楚； 3.危险因素、 “两重点一重大 ”辨识是否准确； 4. 是否对照总局 41 号令规定的安全生产条件要求进行了评价。 5.评价结论用语是否规范；危险化学品生产、储存和使用单位应当委托具备相应资质条件的机构，对本单位的安全生产条件每 3 年进行一次安全评价；涉及石油化工、合成氨
19、、硫酸、剧毒化学品的生产单位，应当委托具有甲级资质的安全评价机构进行评价。12 新建企业的竣工验收报告1.提交入驻当地政府化工园区的证明； 2.提交竣工验收报告。报告内容包括： 组织竣工验收的时间、参加单位、人员，试生产情况， 专家对安全验收评价报告的评审及整改情况等，加盖建设单位公章。附专家验收评审意 见和整改后专家签字确认意见。 3.安监部门抽查竣工验收报告的，附安 监部门抽查意见复印件。不能以竣工验收评价报告的评审代替竣工验收报告13 应急救援组织或者应急救援人员，以及应急救援器材、设备设施的清单1.应当以正式文件明确救援组织和人员分工及联系方式； 2.提供救援器材、设备、设施清单。应急
20、救援组织合理，救援器材有针对性。14 有危险化学品重大危险源的企业，还应当提供重大危险源及其应急预案的备案证明文件、资料提交当地安监部门重大危险源备案的证明文件。15 生产、 储存和使用氯气、氨气、光气、硫化氢等吸入性有毒有害气体的企业，还应当配备至少两以上全封闭防化服；构成重大危险源的，还应当设立气体防护站。申请许可范围或评价报告中应明确指出， 应急救援器材中应有相应的装备、设施。表三：烟花爆竹安全生产许可证资料审查清单项 目序 号审查内容 审查要点 注意事项1 安全生产许可证申 请书（一式三份）；1.申请单位的名称、主要负责人、地址时，要与企业工商营业执照的名称、主要负责 人、地址相一致；
21、2.申请书封面“企业名称” 处应盖企业章。 3.申请书表格中，除“企业网址 ”、“电子信箱”是可选项外，其他栏均为必填项。 4.主要负责人签署意见，并签名盖章。企业在填写安全生产许可证申请书时，要仔细阅读填写说明；2工商营业执照或者企业名称工商预先核准文件（复制件）；1.执照的单位名称是否与申请表填写一致； 2.执照的负责人是否与申请表填写一致； 3.执照的单位地址是否与申请表填写一致。3建设项目安全设施设计审查和竣工验收的证明材料；1.安全设施设计审查意见书的评审单位是否符合要求； 2.企业自行组织专家验收的意见和整改后确认签字的资料。烟花爆竹生产企业的安全设施设计审查由省级安监部门组织。4
22、安全生产管理机构及安全生产管理人员配备情况的书面文件；1.以正式文件的形式下发设置安全生产管理机构和配备专职安全生产管理人员的文件，且 应该是安全处（科、股）等行政管理机构； 2.确定安全生产主管人员；配备占本企业从业人员总数 1%以上且至少有 2 名专职安全生产管理人员；3.配备占本企业从业人员总数 5%以上的兼职安全员。不能用安全生产委员会、安全管理领导小组等代替管理机构5 各种安全生产责任 制文件（复制件）；1.企业主要负责人安全生产责任制； 2.分管负责人安全生产责任制； 3.其他负责人安全生产责任制； 4.企业职能管理机构负责人安全生产责任制； 5.其工作人员安全生产责任制； 6.车间（分厂）班组长安全生产责任制； 7.岗位工人安全生产责任制。遵循“横到边、纵 到底” 的原则，提供主要负责人、分管负责人、安全生产管理人员、职能部门、岗位的安全生产责任制，内容要具体。 6 安全生产规章制度 1.药物存储管理、领取管理和余（ 废）药处理制度；
