1、1硕士学位论文（20 届）反垄断法域外适用的效果原则姓 名学 科 、 专 业 国 际 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 国 际 经 济 法指 导 教 师论文提交日期2反垄断法域外适用的效果原则（硕士论文摘要）我国最新出台的反垄断法中的第二条，借鉴了美国反托拉斯法及其实践中的效果原则，确立了我国反垄断法的域外适用效力。效果原则作为一个管辖权原则，是通过美国的反垄断法司法实践确立的，受其本身的缺陷及其有效实施所需要的程序条件所限，效果原则实践中发展并不是一帆风顺的。在美国的司法实践中关于“效果”所指向的领域以及“效果”所需达到的程度的要求也不是一成不变的。为了实现对境外垄断
2、行为的有效管辖，美国在实践中摸索出了一些有效的方法，如引入国际私法中的礼让因素，借助于国际合作等。我国的反垄断法颁布不久，目前还没有域外适用的司法实践，有关效果原则如何适用也没有具体的规定，因此，本文通过研究效果原则在美国的确立和发展，归纳出我国反垄断法中的规定与美国的效果原则的不同，总结效果原则中的“效果”因素具体如何把握，并提出对完善效果原则的立法建议。本文一共分了五个部分。第一部分：在引言中提出选题背景和理论意义，并对研究思路和方法进行了简要介绍。第二部分：介绍了反垄断法域外适用及其效果原则的一般理论。笔者分析了反垄断法域外适用的概念、成因和理论基础，其中重点介绍了效果原则及其理论渊源和
3、确立标志。第三部分：分析了效果原则在美国的发展历程及其在立法上的体现，并通过该原则在司法实践中的运用情况总结出效果原则的适用范围，包括对人的范围，对行为的范围，和对效果的要求以及礼让因素的考虑。第四部分：探讨了效果原则发展的困境与出路，通过实践表明效果原则本身的缺陷和它受程序要求的限制所导致的困境，司法实践创造了引入礼让等因素合理分析以及国际合作等解决方式。第五部分：预测了我国反垄断法采用效果原则作为反垄断法域外管辖的原则之后可能遇到的困难，并评价了我国反垄断法有关该问题的立法的不足，尝试提出了一定的立法建议。3【关键词】：反垄断法 域外适用 管辖 效果原则 合作1Effects Doctri
4、ne of Extraterritorial Application of Anti-monopoly Law(Abstract)Article two of PRCs newly established anti-monopoly law has introduced the effects doctrine from U.S antitrust law and its practices, and entitled our anti-monopoly law the power of extraterritorial application. As a jurisdiction rule,
5、 the effects doctrines was established by U.S antitrust practices, limited by the defects of itself and the process support requirement , the effects doctrine was not works well as expected. In the practical areas, the extent requirement for the “effects” and the benefit areas been injured by the mo
6、nopoly actions varies from time to time. U.S has explored some effective ways so as to take advantage of effects doctrine to get the jurisdiction rights over the monopoly activities that happened outside U.S but has some effects to U.S comer, such as introduce consideration of comity and internation
7、al cooperation way. There is no extraterritorial application practice and specifically regulations on how to use effects doctrine since the issuance of our anti-monopoly law. Therefore, the essay try to find the difference between the regulations in China and the effects doctrine practice in U.S ant
8、itrust law, summarize the special qualification of “effects” consideration, and to move an amendment suggestion to the jurisdiction rule in our anti-monopoly law through the study of the development of effects doctrine in U.S. There are five sections in the essay.Section one is the foreword on the b
9、ackground of the research, significance of this research and the methods of research.Section two introduces the basic theory on effects doctrine of extraterritorial application in anti-monopoly law, including its definition, cause of formation, origins and sign of establishment.Section three analysi
10、s the development history of the effects doctrine in U.S juridical practice and legislation practice, and summarize the terms and conditions for the enforcement of effects doctrine thereupon. Section four discusses the difficulties and solutions of effects doctrine in U.S 2judicial practices, the de
11、velopment of this principle is limited by the defects of the doctrine itself and the process support requirement. But in the practical area, U.S has already came out solutions of jurisdictional rule of reason and international cooperation.Section five forecast the difficulties after the introduction
12、 of effects doctrine as jurisdiction rule of extraterritorial application in PRCs anti-monopoly law, issued some opinions on article two of PRCs anti-monopoly law, and tried to give some legislative suggestion based on the comparative study about Chinese and U.S anti-monopoly law. Key Words Anti-mon
13、opoly Law Extraterritorial Application Jurisdiction Effects Doctrine Cooperation1目 录引 言 .1第一章 反垄断法域外适用与效果原则 .4第一节 中华人民共和国反垄断法第二条展开 .4第二节 反垄断法域外适用中的效果原则的有关概念 .4一、反垄断法域外适用的含义 .4二、反垄断法域外适用的理论基础 .6三、作为反垄断法域外适用的管辖权原则的效果原则的含义 .8第三节 效果原则的起源及确立 .8一、效果原则的起源荷花号案及客观属地管辖原则 .8二、效果原则在反垄断法域外适用领域的确立铝公司案 .10三、效果原则在其
14、他领域的表现 .11第二章 效果原则在反垄断法域外适用中的运用 .12第一节 效果原则在反垄断域外适用领域的发展概况 .12一、效果原则在美国反托拉斯法域外适用实践中的表现 .12二、效果原则在美国制定法及其它法律文件上的体现 .13第二节 效果原则在反垄断法域外管辖中的适用 .15一、效果原则对人的适用范围 .15二、效果原则在反垄断法域外适用实践中的适用的行为对象 .16三、效果原则在反垄断法域外适用中的适用情形与传统国家管辖权原则之比较 .19四、效果原则的适用条件“效果”和“礼让” .21第三章 效果原则在反垄断法域外适用中的困境与出路 .26第一节 效果原则发展的困境 .27一、效果
15、原则的国际法地位探讨 .27二、效果原则的缺陷 .292三、效果原则在实施程序上的困难 .30第二节 效果原则的实践发展及出路 .31一、 “效果”与“ 礼让” 的结合 .32二、借助国际合作达到反垄断法域外适用的目的 .32第四章 我国反垄断法域外适用中效果原则的确立、可能的困境及建议 .34第一节 我国反垄断法域外适用的立法现状 .34第二节 我国反垄断法第二条的评析 .34一、我国反垄断法第二条确立了反垄断法域外适用的效果原则 .34二、我国反垄断法第二条的不足 .37三、我国反垄断法域外适用的规定在实施中的效果展望 .38第三节 完善我国反垄断法域外适用的建议 .38一、第二条具体适用
16、条件的细化 .38二、对国际实践经验的借鉴辅之以国际合作 .41三、其他立法建议 .41结 语 .42参考文献 .43在读期间发表的学术论文与研究成果 .47后 记 .481反垄断法域外适用的效果原则引 言一、选题背景及标题拟定思路随着经济全球化进程的加快，国际市场的开放程度不断加深，国家间经济联系不断加强，一国境内的经济活动很可能不仅仅影响本国的经济，也有可能对千里之外的国家经济产生影响，这是已经得到了国际社会承认的事实状态。在这些可能产生国际影响的行为中，跨国并购、出口卡特尔等行为的影响范围尤为突出。这些垄断或限制竞争行为会对国际贸易会产生重要影响，侵害市场公平竞争的环境，还可能损害消费者
17、的利益。国际社会约束这些行为为寻找有效的机制，但是相关的统一的国际反垄断法规则至今尚未形成。在国际统一反垄断规则的缺位的前提下，许多国家试图通过拓展本国反垄断法的适用空间范围，将国内法对垄断和限制竞争行为的效力范围扩大到发生在一国境外的垄断行为，由此产生了反垄断法的域外适用问题。据统计，目前已经有超过 80 个国家颁布了反垄断法，其中有超过 50 个国家的反垄断法 1都在满足一定的条件下赋予了本国国内法域外适用的效力。我国的反垄断法早在1994 年就列入了第八届全国人大常委会的立法规划，1998 年又列入了第九届全国人大常委会的立法规划，直到 2007 年 8 月 30 日经第十届全国人民代表
18、大会常务委员会第二十九次会议通过。在历时数年的反垄断立法的过程中，理论界和立法界也对是否赋予我国反垄断法域外适用效力，依据什么理论赋予我国反垄断法域外适用效力展开了广泛的讨论。最后通过的中华人民共和国反垄断法 （下简称反垄断法）第二条赋予了该法的域外适用效力，并且在立法中借鉴了起源于美国的效果原则原理作为确定该法对发生在我国境外的某些行为进行管辖的依据。效果原则起源于美国的反垄断法司法实践，是一个饱受争议的管辖权原则。1 国际范围内，对反垄断法的称谓在各国并不统一，如反托拉斯法、竞争法、卡特尔法、反限制竞争法、反不正当竞争法、公平交易法等多种不同的名称。本文虽然仍沿用反垄断法的传统称谓，并将反
19、垄断法作为统称，但在具体内容的论述和介绍中，并不苛求统一称谓，而根据各国对反垄断法称谓多样化的实际，根据当时的情况和语境使用不同的称谓。特别是，本文有时将反垄断法与反托拉斯法通用或者混用。2效果原则区别于传统的国家管辖权原理的属地原则、属人原则、保护性管辖原则和普遍管辖原则，部分学者试图在属地原则的扩大解释后形成的客观属地管辖原理中寻找效果原则的合法性依据，但是目前关于这一点国际上还没有形成统一的认识。效果原则在反垄断法域外适用领域的发展也因此受到来自立法和执法方面的挑战。目前我国已经确认了我国反垄断法的域外适用效力，并且采用了效果原则作为域外管辖的依据，但我国的反垄断法司法实践才刚刚起步，目
20、前还没有我国反垄断法域外适用的实践，因此，探讨反垄断法域外适用的效果原则的发展历程，分析我国的反垄断法确立的效果原则与美国法意义上的效果原则的区别，预测这一原则的确立对我国反垄断法的实施将带来的挑战，对完善和充实我国反垄断法的实施，是有重要意义的。二、文献综述及研究现状反垄断法域外适用在美国已经有了很长的历史，世界上有很多国家也以国内立法或司法实践确立了其反垄断法域外适用的效力。有关反垄断法域外适用的理论研究，在我国反垄断立法的进程中一直是一个热点，有关反垄断法域外适用的基本理论，以及我国反垄断立法是否应该确立反垄断法域外适用效力的讨论多如牛毛，大多数的学者都支持我国反垄断法确立域外效力。王晓
21、晔教授早在 2002 年起就发表了很多有关反垄断法域外适用的研究成果，王先林教授等也在我国反垄断法是否应确立域外适用效力这个问题上发表了自己的研究结论。有关反垄断法域外适用的理论基础，在国际上曾有多种理论，但是我国反垄断法立法最终确立了以效果原则作为我国反垄断法域外管辖的依据。效果原则也是我国学者对反垄断法域外适用的研究范围中的一个重要原则，但是，此前关于这一原则的研究多集中于该原则的成因以及合法性研究，对其具体的适用条件，如“效果”所指的领域和“效果”的程度，却鲜有人关注。作为一个管辖权原则，国际法上对效果原则的基本理论也有一定的研究，例如在奥本海国际法中，就有有关与效果原则相似的管辖理论的讨论。常设国际法院的“荷花号案”的判决中关于一国国内法是否有权作出域外管辖的规定的讨论，以及该判决对传统的属地管辖原则的扩大解释，都曾是国际法领域研究的热点。
