1、1硕士学位论文（20 届）公司章程自由的研究姓 名学 科 、 专 业 法 律 硕 士 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 公 司 法指 导 教 师论文提交日期2公司章程自由的研究（硕士论文摘要）2005 年公司法充分体现了放松管制、强化自治的企业法制建构理念，强调尊重股东自治、尊重公司合法权利的运用，减少政府的干预。在这部法律中，多次出现“公司章程另有规定除外” 、 “由公司章程规定” 、 “依照公司章程的规定”等表述，以股东约定替代强制性法律规定，充分尊重股东约定，体现了公司章程自由的特点。笔者完全支持我国这一立法理念，本论文正是以这一理念为中心，较为全面地介绍公司章程自由的理
2、论基础，进而分析章程自由应把握的界限及我国在立法上对支持章程自由的体现及不足，最后从章程自由上升到公司自治角度，探讨在公司自治过程中应该如何把握公司章程与公司法之间的关系，并在此基础上提出了建立公司章程和公司法之间合理构架的几点建议，从而为公司章程制定、修改等实践活动提供一定的理论依据。前言部分主要介绍本文研究的缘起和研究目的、意义和文章布局。第一章，介绍了公司章程及公司章程自由的概念，以公司章程自由的内涵为论文得切入点，通过对公司章程性质以及私法意思自治的分析，得出公司章程自由符合私法意思自治原则，公司章程的自治规范本质也为主张公司章程自由奠定了理论基础。第二章，阐述了公司章程自由的界限。任
3、何的自由都不是无边界的，主张章程自由，也是在一定的规则范围内的自由。本章从公司的外部性、股东的法律地位不平等以及社会公众利益及公司本身需求等方面分析了必须对公司章程自由进行限制的原因；进而探讨平衡自由与界限应当把握的原则，主要应把握股东平等原则和资本维持原则。第三章，归纳总结目前我国公司法中鼓励公司章程自由的规定及其存在的利弊，对公司法中分散的可由章程自由规定的内容作整理，结合第二章的理论评述我国公司法在把握章程自由方面存在的不足，也为公司治理实践提供参考。第四章，主张公司章程自由，最终是为了实现公司自治，而实现公司自治，把握好公司法和公司章程之间的关系非常重要，这两者之间的关系也是国家强制和
4、公司自治间关系的体现。本章首先对这两者之间的关系进行了分析，并据此提出构建公司章程和公司法合理框架应该确立服务性政府以及科学设计公司3法规结构。关键词 公司章程 自由 公司法 限制 1Study on Freedom of Corporate Charter（Abstract ）The most notable point of the Company Law of 2005 is releasing the control and enhancing the freedom of corporate charter. This law emphasizes the shareholders
5、autonomy, respects the use of companys legal right and reduces the intervention of the government. In the Company Law of 2005, there are many similar provisions, such as “it is regulated by the company charter for exception”, “according to the regulation of the company charter”. It substitutes the c
6、ompulsive law provision with the shareholders agreement, respecting the shareholders agreement.The author supports this new legislation principle, making this new characteristic as the center of this dissertation, and it makes a full introduction about the theory of the freedom of company charter in
7、 order to analysis the legal restrictions of corporate charter and the characteristics of the Company Law legislations in China, and then from the view of corporate charter freedom up to the autonomy of company to explore the relationship between the corporate charter and Company Law. The author exp
8、ects that the function of the autonomy of corporate charter function can be played better to maximize the benefits of the shareholders and carry on the better management and operations to the company.The methods of research, the purpose and the structure of the dissertation are stated in preface.The
9、 whole dissertation is composed of four chapters.Part I illustrates the definition about the corporate charter and the freedom of the corporate charter, analyses the principle of the autonomy of the private law to come to a conclusion that the freedom of corporate charter is reasonable.Part II talks
10、 about the restrictions of corporate charter. Freedom without borders is not exist, and there must be rules for any freedom. The autonomy of company charter shouldnt include the freedom of form of corporate charter. The author researches the autonomy of the company charter on the theoretical foundat
11、ion.Part III gives a summarize about the rules in the Company Law which all 2support the freedom of the corporate charter. The author enumerated a few different standpoints, and carried on the analysis and summaries to. Part IV takes eyes on the autonomy of the company charter. Author analyses the r
12、elationship between the Company Law and the Corporate Charter, which reflects the relationship between the autonomy of the company charter and national mandatory. At the same time, we should pay attention to the strengthening of the autonomy of company charter and the coordination of the company law
13、s in company manage; In addition, the weak idea of autonomy of company charter will hinder to know and make use of the mechanism with accuracy.Key Words Corporate Charter, Freedom, Company Law, Legal restrictions1目 录导 言 .1第一章 公司章程自由的理论基础 .2第一节 公司章程及公司章程自由的概述 .2一、公司章程 .2二、公司章程自由 .3第二节 公司章程自由的理论基础 .6一
14、、意思自治理论 .6二、公司章程的性质 .7第二章 公司章程自由的界限 .9第一节 限制公司章程自由的原因 .10一、公司具有外部性 .10二、公司股东存在法律地位不平等 .10三、社会公众利益及公司本身的需要 .11第二节 公司章程自由的法律限定 .11一、股东平等原则 .11二、资本维持原则 .12第三章 我国公司法中鼓励公司章程自由的规定 .14第一节 公司法鼓励公司章程自由 .14第二节 对我国公司法鼓励公司章程自由规定的评述 .17第四章 构建公司章程与公司法关系的合理框架 .182第一节 公司自治与国家强制 .19一、公司自治与国家强制的关系 .19二、坚持国家强制服务于公司自治理
15、念 .20第二节 构建公司章程和公司法合理框架的几点措施 .21一、从政府角度而言 确立服务型政府 .21二、从公司角度而言 科学设计公司法规结构 .21结束语 .22参考文献 .24在读期间发表的学术论文与研究成果 .26后 记 .27公司章程自由的研究导 言一、本文研究的缘起急剧变动的社会现实和日趋紧张的国际竞争，不仅带来了公司理念的更新，也推动了各国立法的发展。自 20 世纪 90 年代中期以来，公司法改革的浪潮已逐渐席卷全球，而放松管制、强化公司自治是各国或地区公司法修改的基本方向。在这样的大背景之下， 2005 年 10 月 27 日修正的我国公司法中，也充分体现了鼓励公司自治的特点
16、。公司章程是公司这一团体的“小宪章” ，是公司行为的根本准则，在公司的运行中发挥非常重要的作用。修正后的公司法赋予公司章程对公司法一些规定的替代权利以实现真正的公司自治。然而，工商登记中的公司章程绝大多数是在范本上填空制作，所以，在具体的实务操作中，公司章程更多只起到公司股东名册的作用。这种现状在有限责任公司中体现的更为明显。 1我们不得不承认，当下我国的公司章程正处于理论上备受重视而实际操作中常常被忽视的这种名实不符的尴尬的境地。正是这种理论与现实的迥异引起了笔者对公司章程自由问题的关注与思考。二、本文研究的目的、意义和论文框架 本文以公司和公司法为依托，公司章程基本理论为基础，运用比较分析
17、、功能分析等方法，探讨公司章程的自由边界，进而对目前我国公司法中对公司章程自由问题的条款进行阐述，分析其存在的不足，并对公司自治制度设计提出一些思考和建议。本文按照其内在逻辑分为四章。第一章为公司章程自由的理论基础部分的概述。第二章为公司章程自由的界限研究。第三章为目前我国公司法中关于公司章程自由的规定的研究以及对其进行的评述。第四章为如何构建公司章程和公司法关系的合理框架提出自己的设想和建议。1 笔者电话访问了上海市长宁区、嘉定区、奉贤区的工商登记管理部门，获悉大部分有限责任公司提交的公司章程内容基本为范本内容，根据自身情况依据公司法作出特别规定的较少。此外，笔者随机询问了几家公司的股东（其
18、中有一部分是股份公司的小股东） ，对其所在公司的章程熟知的几乎为零。2第一章 公司章程自由的理论基础第一节 公司章程及公司章程自由的概述一、公司章程公司章程是指依法制定的规定公司性质、宗旨、组织和活动原则、名称和住所、经营范围、组织机构及其活动方式、权利义务分配等重大事项的文件。这是形式意义上的定义，而实质意义上的公司章程，是指对公司及其成员具有拘束力的关于公司组织和行为的自治性规则。 2我国公司法第 11 条规定，设立公司必须依法制定公司章程。就公司章程的内容而言，各个国家有所不同。如果对其进行分类，主要可以分为大陆法系国家和英美法系国家两大类。大陆法系国家的公司章程大多由一个单一文件构成。
19、该文件中一般记载公司的名称、宗旨、资本总额、组织机构及其他重要事项。如德国股份公司法 （1965 年 9 月 6 日公布，1993 年 7月 22 日最后修改）第 23 条（3）规定，股份公司章程必要记载事项包括：（1）公司商业名称及所在地；（2）企业经营对象，工商企业尤其应详细说明生产和经营的产品和商品的种类；（3）基本资本数额；（4）股票的票面价值和每一票面价值的股票数量，有多种股票存在的，还应说明股票的种类和每种股票的数量；（5）发行的是记名股票还是无记名股票；（6）董事会成员人数或确定其人数的规则。 3而英美法系国家的公司章程通常分为章程大纲和章程细则两个部分。为了便于理解，特以英国公
20、司法为例进行说明。在英国，注册公司的宪章有两个文件，即章程大纲和章程细则。章程含有公司索要从事活动的最重要规定。细则含有调整公司内部管理事务的规范，比如，董事任命、董事会权力、股东的类别权以及公司会议的召开。 4而公司章程大纲条款则必须包含：（1）公司名称。若为有限私公司，其名称最后字样应为“有限” 。若为公公司，股东责任需为有限责任，且其名称须以“有限公公司”字样结尾；（2）若为公公司，则2 参见施天涛：公司法论(第二版 )，法律出版社 2006 年版，第 117 页。该定义涉及到公司章程的性质，后文将对此进行详细的阐述。3 卞武耀主编：当代外国公司法 ，法律出版社 1995 年版，第 118 页。4 英丹尼斯吉南：公司法 ，朱羿锟译，法律出版社 2005 年版，第 55 页。
