1、1硕士学位论文（20 届）刑罚限度研究姓 名学 科 、 专 业 刑 法 学 （ 全 日 制 法 学 硕 士 ）研 究 方 向 经 济 刑 法指 导 教 师论文提交日期2刑罚限度研究（硕士论文摘要） 纵观世界，刑罚正朝着理性和人道的方向前进，轻缓的刑罚已成为各国刑罚发展的实际取向。我国由于受传统法律文化的影响，以及出于对现实社会治安形势的无奈，重刑思想依然占据着刑罚体系的主流地位。笔者立足于刑罚研究既有成果的基础上，试图探寻刑罚限度存在的根据和刑罚限度所蕴含的内容。本文共计 33000 字，除引言和结语外，共有三章，分别从刑罚限度的历史路径、刑罚限度的正当性根据和刑罚限度的要素、原则三个角度对刑
2、罚限度展开论述。导言部分概括了刑罚限度的概念和内涵，整体上简要地介绍了本文的写作思路和写作意义。第一章“刑罚的历史启示”展示了刑罚的发展历程、揭示了刑罚进化的一般规律。刑罚史走过了报复时代、威慑时代、等价时代、矫正时代和折衷时代五个阶段，相应地刑罚的表现形式也历经了报复刑、威慑刑、等价刑、矫正刑、折衷刑的过程。现代刑罚中所蕴含的理性与刑罚体系的完善早已和往昔不可同日而语，历史告诫我们，刑罚从无限走向有限是必然，有限刑罚才符合社会发展的一般规律。在第二章中，笔者试图通过对刑罚根据的研究以探寻刑罚限度的正当性根据。通过对道义报应、法律报应与一般预防、个别预防其立论基础、刑罚根据、核心观点的探讨，笔
3、者推导出各论对刑罚限度的规诫。由此可见，无论是报应论，还是功利论，都蕴含着对刑罚限度的要求。在本章最后，笔者提出自己的观点，认为刑罚限度的正当性根据应该是“报应优先、兼顾功利”的综合理论，并给予论证。第三章“报应优先、兼顾功利蕴含的刑罚限度”是本文的核心所在，在上文论证观点的基础之上，笔者提出刑罚限度的四要素为:属性限度加害性和遏制性并重；对象限度刑不及他人；发动限度依附于犯罪，必要与有效；量的限度刑罪相当，同时满足预防犯罪的需要；刑罚在制刑、配刑、动刑和行刑的过程中需要遵循的四项原则是：惩罚与人道相统一、刑罚必然、刑罪相当和刑罚谦抑的原则。3在结语部分，笔者对本文的基本观点作了归纳和总结。关
4、键词 刑罚 限度 报应 功利1On the limit of criminal penalty(Masters Thesis Abstract)Criminal penalty is more mitigation and humanitarianism in the world. In our country, for the impact of traditional legal culture and the reality of social order,the notion of crime cruel penalty also exist in the mainstream sys
5、tem. The author has looked many scholars research productions,and attempt to explore the reason of the limit of criminal penalty. This thesis contains 33,000 characters in total, and is divided into three parts altogether, except the foreword and conclusion.In the foreword,the author summarizes the
6、the concept of the limit of criminal penalty in the criminal fields, and makes brief explanations on why choose the topic of light punishment as the thesis as well as on the purpose and meaning of the thesis.Chapter one is about the history of the criminal penalty. The punishment has a history of re
7、taliation penalty time,deterrence time,equivalent time,correction time and a compromise five-stage time. The forms of the penalty is retaliation penalty, deterrent punishment, the equivalent sentence, sentence correction and the sentence of compromise. Modern penalty system can not compare to the pa
8、st, history has taught us that the penalty from unlimited to limited is inevitable, only a limited penalty accord with the general laws of social development.In the second chapter, the author attempts to research on the foundation of the penalty limit. By studying on the moral retribution, the law o
9、f retribution and general prevention, the individual prevention,the author arrives at a conclusion on the theory of regulatory limits on penalties commandment. It can be seen, whether the retribution theory or utilitarian theory,they all contain the requirements of the sentence limits. In the end of
10、 this chapter, the author put forward his view that the legitimacy of the penalty in accordance with the limits should be “priority retribution, both utilitarian“ and provide proof.Chapter three is the core of this article,the author put forward four elements of the penalty limit based on the above
11、argument: Property limit-punishment and humanitarianism; object limit-punish the criminal;launching limit-leech on to the 2crime,necessary and effective; weight limit-the punishment equals to the crime,and at the same time meet the needs of crime prevention. Criminal penalty system, with the prescri
12、be and execution,should follow the four principles: punishment and humanitarianism, the inevitable penalty, the penalty equals to the crime and the liberalism principle.As a conclusion, the author summarizes the basic viewpoints raised and discussed in this thesis.Key Words: Criminal penalty ; Limit
13、; Retribution; Utility1目 录导 言 .1第一章 刑罚进化之路 .2第一节 刑罚的源起和进化历程 .2一、刑罚的源起 .2二、刑罚的进化历程 .2第二节 刑罚进化的趋势 .3一、刑罚理性不断强化 .4二、刑罚体系不断完善 .5第三节 结论有限刑罚是历史的必然 .6第二章 刑罚限度的根据 .6第一节 刑罚报应论 .7一、道义报应论 .8二、法律报应论 .10第二节 刑罚功利论 .14一、一般预防论 .14二、个别预防论 .19第三节 结论报应优先、兼顾功利是刑罚限度的根据所在 .23一、报应论与功利论结合的前提个人与社会的辩证统一 .23二、对报应优先、兼顾功利的解读 .2
14、4第三章 报应优先、兼顾功利蕴涵的刑罚限度 .252第一节 报应优先、兼顾功利所追求的刑罚限度要素 .25一、报应优先蕴涵的刑罚限度要素 .25二、兼顾功利所蕴涵的刑罚限度要素 .27第二节 刑罚限度的具体原则 .28一、惩罚与人道相统一的原则 .28二、刑罚必然原则 .33三、刑罪相当原则 .34四、刑罚谦抑原则 .37结 语 .38参考文献 .40后 记 .451刑罚限度研究导 言“刑罚是指刑法规定的，由国家审判机关依法对犯罪的人适用的建立在限制或剥夺其一定权益的痛苦之上的最严厉的强制性制裁方法” 。 1作为一种最严厉的制裁方法，刑罚就像是一把双刃剑，用之不当，便会使国家和个人两受其害。
15、“限度”有二解：一指“范围的极限” ，二指“最高或最低的数量或程度” 。 2由此可见，刑罚的限度也应该包含着两层意义，即刑罚质的限度和量的限度，前者是指刑罚内容和属性上的规定，后者则是指具体刑罚的幅度。作为人类文明的创造，刑罚有限度也是需要有所限定的，就如马克思所言的， “实际的罪行是有界限的，因此，就是为了使惩罚成为实际的，惩罚也应该有界限” 。 3这里所谓的“尺度” ，惩罚的“界限”就是指刑罚的限度。透过历史这面诚实的镜子，我们可以发现刑罚走过了一条从报复刑到威慑刑，再至等价刑、矫正刑与折衷刑的进化之路。无论是国家还是社会大众，对刑罚的观念都经过了一个从不理性到理性的发展历程。无论是西方还
16、是东方，刑罚体系都是从严酷、复杂向着缓和、简单的方向发展。刑法学在近代西方从大一统法学中的分立，给系统的刑罚理论的创立奠定了基础。大凡在刑法学上有所建树的西方学者，无不涉足过刑罚问题。东西方的思想家们在刑罚问题上不乏精辟的论述，将刑罚报应论和刑罚功利论这两种争锋相对的刑罚根据论点展现在世人面前。社会的发展和刑事实证学派的研究早已告诉我们，单纯的报应论和预防论很难给我们现实中出现的问题给予解释和提出完善的解决方案。报应和功利的综合理论无疑是目前最好的选择，报应优先、兼顾功利既满足了社会基本的道德正义感，又可以使刑罚收到预防犯罪、防卫社会的功效。1 高铭暄，马克昌主编：刑法学 ，中国法制出版社 2
17、007 年第 2 版，第 261 页。2 现代汉语词典 ，中国社会科学院语言研究所词典编辑室编，商务印书馆 2006 年第 5 版，第 1480 页。3 马克思恩格斯全集第一卷，人民出版社 1956 年第 1 版，第 140 页。2第一章 刑罚进化之路第一节 刑罚的源起和进化历程一、刑罚的源起根据马克思主义的阶级分析理论，刑罚起源于国家。原始社会时期是没有刑罚的，当时所存在的对违反氏族部落的惩罚行为只是一种氏族习惯。进入奴隶社会以后出现了奴隶主国家，才有了刑罚。刑罚是阶级社会出现后作为阶级统治的工具出现的，是由社会物质生活方式所决定的。国家是私有制和阶级出现后的产物，作为国家意志的表现形式的法
18、律，当然也是在国家出现后才有的。自人类社会形成始，犯罪防止对策对于社会共同生活来说就是必不可少的。原始社会初期，人和人之间以及部落和部落之间发生冲突的解决办法是同态复仇或同害复仇，但是冤冤相报往往会导致更大冲突的发生。随着社会的发展，尤其是经济得到长足的发展后，人类文明的程度在不断地上升，私刑不再符合社会刑事政策的要求，刑罚开始成为公法的内容，刑罚权由私人或组织转向国家，由国家统一来适用。二、刑罚的进化历程刑罚是一种社会现象，同时也是一种历史现象。随着历史的推进，刑罚也有一个不断发展的历史化进程。在刑法史研究中，对刑罚的历史存在着自然分段法、政治分段法和理性分段法三种分段法。自然分段法以历史的发展为根据，将刑罚史划分为太古刑罚、中古刑罚与近世刑罚；政治分段法以社会的进化形态为根据，将刑罚史分为奴隶制刑罚、封建制刑罚、资本主义刑罚和社会主义刑罚；理性分段法以不同历史时期的刑罚所追求的理性为根据，将刑罚史划分为报复时代、威慑时代、等价时代、矫正时代和折衷时代五个阶段。自然分段法和政治分段法单纯以历史和社会的进化角度来研究刑罚的历史演进，其未能揭示刑罚由低级到高级、由落后到先进的发展态势，人为地抹杀了同一历史、社会形态下刑罚进化的共性。理性分段法以刑罚所追求的理性变迁为线索，展现了刑罚由低级到高级、由落后到先进
