1、1硕士学位论文（20 届）仲裁第三人制度研究姓 名学 科 、 专 业 诉 讼 法 学 （ 全 日 制 法 律 硕 士 ）研 究 方 向 民 事 诉 讼 法指 导 教 师论文提交日期2仲裁第三人制度研究（硕士论文摘要） 随着国际民商事交易的日趋复杂，仲裁作为一种行之有效的纠纷解决机制被广泛采用的同时，也产生了诸多问题。尤其是在仲裁实践中有大量的涉及到第三人的仲裁案件。是否应在仲裁中设立第三人制度，理论界争议不断却一直没有定论。本文将在介绍仲裁第三人基本知识的基础上，介绍和分析各种有关仲裁第三人制度的理论学说，进而为仲裁第三人制度建构全面而周延的理论根基，然后介绍和分析目前世界范围内已经存在的关于
2、仲裁第三人的各国立法以及仲裁机构的仲裁规则，接着对我国仲裁第三人制度的具体设置进行了全面深入的探讨，并提出了相应的立法建议。本文一共分为四大部分：第一部分是对仲裁第三人制度的概述，主要介绍了仲裁第三人的概念以及支持和反对设立仲裁第三人制度的学说。通说认为仲裁第三人是指对当事人之间的争议标的或仲裁结果有法律上的利害关系而参加到已经开始的仲裁程序中的人，分为有独立请求权的仲裁第三人和无独立请求权的仲裁第三人；但有些学者则认为仲裁第三人应该包括仲裁协议的第三人、执行裁决过程中的第三人以及仲裁程序进行过程中的第三人。笔者将对这些观点和学说进行评析，并从仲裁制度的本质和特点入手阐述仲裁第三人的可行性。第
3、二部分是为设立仲裁第三人制度作理论分析，笔者从仲裁救济权、意思自治原则、仲裁价值以及仲裁协议效力扩张理论这四个方面，对设立仲裁第三人制度的合理性作深入的论述。认为设立第三人制度的核心功能，在于为与原纠纷当事人之间具有法律上牵连关系的第三人，提供解决实体纠纷的程序性途径。建立仲裁第三人制度既是现代法治理论和仲裁自身发展的根本要求，也是仲裁实践的必然结果。第三部分介绍了有关国家国内法和仲裁规则对仲裁第三人的规定。大陆法系国家中的荷兰、比利时和法国，英美法系国家中的美国和英国，以及各国际仲裁机构的仲裁规则，都对仲裁第三人进行过相关规定。笔者将对这些规定进行分析和评价。第四部分是对在我国设立仲裁第三人
4、制度作初步探索。我国虽然在立法上3未对仲裁第三人制度作出明确规定，但国内有些仲裁委员会曾做过尝试，在其制定的仲裁规则中规定第三人可以参加仲裁。笔者认为我国需要在立法上对仲裁第三人作出明确的规定，以使仲裁制度更趋完善。首先要明确仲裁第三人加入仲裁程序的条件；其次要明确仲裁第三人的权利，其权利与原仲裁当事人相比应当是受限制的；最后要明确仲裁第三人加入仲裁程序的方式、时间以及决定权的归属，只有第三人自愿申请经仲裁庭审查批准或者当事人向仲裁庭提出申请经第三人同意的情况下才能参加仲裁。关键词 仲裁第三人 理论 立法1Research on Third Party System of Arbitratio
5、n(Abstract of Masters Dissertation)With international civil and commercial transactions becoming increasingly complex, arbitration is widely used as an effective dispute resolution mechanism. But meanwhile a lot of problems occurred. In the practice of arbitration, there are many cases involve third
6、 parties. The theoretical discussion that whether the third party system should be established in arbitration has been continuing without any definite conclusion. Based on the introduction of preliminary knowledge of arbitral third party, this article introduces and analyzes several kinds of theorie
7、s about arbitral third party, and then constructs a complete and all-round theoretical foundation for arbitral third party system. It also introduces and analyzes many countries existing legislations and arbitration rules of many arbitration organizations related to arbitral third party in the world
8、, then probes fully and deeply into the settings of arbitral third party system in China, and submits a corresponding legislative suggestion. This article contains four parts.Part one is a summary of the arbitral third party system, mainly introduces the concept of arbitral third party and some affi
9、rmative or negative views. This part criticizes and analyzes these different theories and viewpoints, and further to explains the feasibility of establishing arbitral third party in the sight of arbitration system.Part two analyzes the theoretical foundation of establishing arbitral third party syst
10、em. This part explains the necessity to establish arbitral third party system in four angles which are arbitral remedy, principle of autonomy, value of arbitration and the extension of the validity of arbitration agreements.Part three introduces many countries legislations related to arbitral third
11、party including Holland, Belgium, France, the Great Britain and the United States, and also introduces some arbitration rules of many arbitration organizations related to arbitral third party. This Part further summarizes and analyzes the above foreign countries legislations and arbitration rules re
12、lated to arbitral third party.2Part four is an exploration of establishing arbitral third party system in China. Firstly, this part introduces arbitration rules of some arbitration commissions related to arbitral third party in our country. Secondly, it points out that there should be established ar
13、bitral third party in Chinese arbitral system and analyzes how to legislate arbitral third party system during the revision period of Arbitration Law. Thirdly, it makes certain the settings of arbitral third party system, such as the conditions for arbitral third party, the rights and obligations of
14、 arbitral third party, and how to join the arbitration procedure.Key Words：Arbitral Third Party Theory Legislation1目 录导 言 .1第一章 仲裁第三人制度概述 .2第一节 仲裁第三人概念 .2一、仲裁第三人的概念 .2二、仲裁第三人概念之分析 .2三、本文对仲裁第三人的界定 .4第二节 仲裁第三人制度的不同学说 .6一、否定说 .6二、肯定说 .8第三节 仲裁与仲裁第三人制度的本质和特点 .9一、契约性与司法性 .9二、选定仲裁员、保密性、终局性 .13第二章 仲裁第三人制度的理
15、论基础 .16第一节 第三人的仲裁救济权 .16第二节 意思自治原则的限制 .17第三节 仲裁的效益与公正 .19一、仲裁的效益 .19二、仲裁的公正 .20三、仲裁第三人制度符合仲裁的效益与公正 .20第四节 仲裁协议的效力扩张 .22第三章 外国关于仲裁第三人制度规定之比较分析 .25第一节 大陆法系国家 .25一、荷兰 .25二、比利时 .26三、法国 .262第二节 英美法系国家 .27一、英国 .27二、美国 .28第三节 有关仲裁机构的仲裁规则 .28一、 伦敦国际仲裁院仲裁规则 .28二、 日内瓦商工会仲裁规则 .28三、 日本商事仲裁协会商事仲裁规则 .29四、 荷兰仲裁协会仲
16、裁规则 .30五、 新加坡国际仲裁中心仲裁规则 .30第四章 我国仲裁第三人制度的构建 .31第一节 我国有关仲裁第三人的立法和实践现状 .31一、仲裁立法 .31二、仲裁实践 .34三、存在的问题与成因分析 .35第二节 设立我国仲裁第三人制度的具体构想 .36一、立法明确规定仲裁第三人制度 .36二、仲裁第三人的条件与分类 .37三、仲裁第三人的权利和义务 .39四、仲裁第三人的加入 .42结 论 .49参考文献 .50在读期间发表的学术论文与研究成果 .54后 记 .551仲裁第三人制度研究导 言随着国际民商事交往的不断扩大和国内民商事活动的日益繁盛,仲裁作为一种诉讼外纠纷解决机制因其快
17、捷、公正和最大限度的体现当事人的意思自治而得到了迅速的发展，在解决民商事争议中发挥着越来越重要的作用。同时，仲裁实践的展开也对仲裁法理论的深入和仲裁规则的完善不断提出了新的要求和挑战。由于民商事交易的日趋复杂化、多样化、灵活化，一笔交易,尤其是一笔跨国商事交易往往涉及多方当事人,一旦发生纠纷,让有关当事人尽可能参加到同一个纠纷解决程序中来,无疑有助于纠纷的一次性解决。但根据我国现行仲裁法,仲裁只能在仲裁协议的双方当事人之间进行，因此在仲裁中经常出现第三方的权益遭受侵害却无法参加仲裁程序而只能转投诉讼的情形。在现实的民商事仲裁活动中，第三人往往对于争议案件事实的认定具有举足轻重的作用，是争议案件
18、的利害关系人。显然，在这种情况下，如果将第三人排除于仲裁程序之外，他们想要维护自己的合法权益将变得十分困难和繁复，当事人收集证据材料的难度也会增加。这不但不利于纠纷的快速、彻底地解决，而且对于全面查明案件事实，明确争议双方的权利义务是极为不利的，甚至有可能导致矛盾裁决的出现。为解决这一矛盾,仲裁第三人制度应运而生，但这无疑是向传统的仲裁理论提出了挑战。因此，在新的时代背景下，对仲裁第三人制度进行深入研究具有十分重要的理论和实践意义。2第一章 仲裁第三人制度概述第一节 仲裁第三人概念一、仲裁第三人的概念我国理论界对于仲裁第三人的概念一直存在很大分歧，目前为止尚未形成一个普遍的共识，归纳起来主要包
19、括以下几种观点：第一种观点参照民事诉讼中的第三人制度，认为仲裁第三人是指对当事人之间的争议标的有独立的请求权或虽无独立的请求权，但案件的处理结果同他有法律上的利害关系，为保护自己的合法权益而参加到仲裁程序中的人。并由此将仲裁第三人也分为有独立请求权仲裁第三人和无独立请求权仲裁第三人。 1第二种观点认为仲裁第三人是指整个仲裁过程中出现的第三人，并将仲裁第三人分为三种类型:(1)仲裁协议的第三人。仲裁协议的第三人是指非仲裁协议的签订者，由于某种原因的出现，接受了仲裁协议一方当事人权利义务的转移，由案外人变为当事人直接提起或者被提起仲裁。(2)裁决执行中的第三人。裁决执行中的第三人是指仲裁裁决做出后
20、，裁决执行过程中涉及到其利益的非仲裁当事人。(3)仲裁程序进行过程中的第三人。仲裁程序进行过程中的第三人是指作为非仲裁程序的当事人，本人申请参加到，或者被仲裁当事人要求追加到，或者被仲裁庭通知加入到己经开始的仲裁程序中的人。 2第三种观点认为仲裁第三人是指非仲裁协议的表面签订者，由于合同或其他财产关系，对仲裁标的或相关的财产权益有独立请求权，或虽无独立的请求权，但仲裁的结果与其有法律上的利害关系，而主动申请参加、或被仲裁当事人要求追加、或被仲裁庭通知，加入到即将开始或已经开始的仲裁程序中的当事人。 31 谭兵主编：中国仲裁制度研究 ，法律出版社 1995 年版，第 128129 页。2 屈广清、周清华、吴莉婧：论仲裁制度中的第三人 ，载中国海商法年刊2000 年第 11 卷。3 丁伟、石育斌：国际商事仲裁第三人之理论建构与实务研究 ，载中国国际私法学会年会论文汇编2002 年第 6 卷。
