1、 1 市县乡三级行政权力事项（行政检查） 实施清单标准 档案执法监督检查 1 事项类型 行政检查 2 基本编码 3 实施编码 4 事项名称 主项名称 档案执法监督检查 子项名称 5 实施主体 巴马瑶族自治县 档案 局 6 实施主体 性质 法定机关 7 承办机构 巴马瑶族自治县 档案 局 8 咨询及 监督电话 咨询电话 0778 6212916 监督电话 0778 6212396 9 设定依据 1.中华人民共和国档案法 (1987 年 9 月 5 日第六届全国人民代表大会常务委员会第二十二次会议 通过， 根据 1996 年 7 月 5 日第八届全国人民代表大会常务委员会第二十次会议关于修改中华人
2、民共和国档案法的决定、 2016年 11 月 7 日全国人民代表大会常务委员会第二十四次会议关于修改 等十二部法律的决定修正 ) 第六条第二款 ， 县级以上地方各级人民政府的档案行政管理部门主管本行政区域内的档案事业，并对本行政区域内机关、团体、企业事业单位和其他组织的档案工作实行监督和指导。 2. 中华人民共和国档案法实施办法 (1990 年 10 月 24日国务院批准 1990年 11 月 19 日国家档案局第 1 号令发布； 1999 年 5 月 5 日国务院批准修订 1999年 6 月 7 日国家档案局令第 5 号重新发布 ； 根据 2017 年 3 月 1 日国务院令第676 号国务
3、院关于修改和废止部分行政法规的决定修正 ) 第八条：县级以上地方各级人民政府档案行政管理部门依照档案法第六条第二款的规定，履行下列职责：（三）监督、指导本行政区域内的档案工作，依法查处档案违法行为。 3.档案执法监督检查工作暂行规定（国家档案局第 4 号令）第八条 ， 县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应 与档案业务工作密切结合，检查的内容和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。 10 实施对象 形成与保管各类档案的机关、团体、企事业单位及个人。 2 11 行使层级 此事项属于 国家、 自治区、市、县 （区） 四 级管理。 12 检查流
4、程 详见附件 1。 13 检查内容 1.档案执法监督检查工作暂行规定（国家档案局第 4 号令）第八条，县级以上档案行政管理部门对各自管辖范围内档案法规的贯彻实施情况进行监督检查。档案执法监督检查应与档案业务工作密切结合，检查的内容 和重点应根据档案法规实施的情况具体确定。 2.档案执法监督检查工作暂行规定（国家档案局第 4 号令） 第九条，档案执法监督检查的主要形式为： 一、对规章、规范性文件备案审查； 二、建立档案行政执法情况报告制度； 三、开展各种形式的档案执法检查； 四、受理群众举报、申诉； 五、法律、法规规定的其它形式。 3.档案执法监督检查工作暂行规定（国家档案局第 4 号令） 第十
5、条，对下列行为，档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出档案执法监督检查通知书： （一）未建立档案工作或档案管理制度的； （二）档案保管条件 差，危及档案安全的； （三）档案管理制度不健全或执行制度不严，可能造成档案损毁的； （四）发现档案破损、变质、下落不明或泄密等情况，未及时采取有效措施的； （五）拒不向本单位档案部门移交应当立卷归档的文件材料的； （六）不按规定向档案馆移交档案的； （七）科研成果、产品试制、基建工程或其他技术项目鉴定验收时，未按规定验收档案，致使档案残缺不全的； （八）借阅档案未按规定及时归还，且屡催不还的； （九）在保管或利用档案中涂改、撕毁、丢失档案的； （十）
6、其它可能导致档案损毁的行为。 档案执法监督检查通知书应 写明被监督检查单位或个人所违反的具体档案法规条款和违法事实以及改进要求。 14 责任事项 1.告知责任：制定检查方案并下发通知，告知检查相关内容时间。 2.检查责任：档案行政管理部门依法对本行政区域内的档案法律法规执行情况进行监督和检查；依法组织查处档案违法行为。 档案行政管理部门的执法人员进行执法监督检查时，应当出示行政执法证件。 3.处理责任：档案执法监督检查机构和执法监督检查员可以发出档案执法监督检查通知书 4.监管责任：档案主管部门应该就档案执法检查情况进行监督管理。 5.其他法律法规规章文件规定应履行的责任。 3 15 追责情形
7、 因不履行或不正确履行行政职责，有下列情形的，行政机关及相关工作人员应承担相应责任： 1.不履行或不正确履行职责，在执法过程中有违法行为的。 2.在监督检查中玩忽职守、徇私舞弊的。 3.在监督检查中滥用职权，谋取不正当利益和发生腐败行为的。 4.其他违反法律法规规章文件规定的行为。 16 办理地点 巴马瑶族自治 新建路 179 号 水产畜牧兽医局办公楼五楼 17 办理时间 工作日 ：上午 8:00-12:00、下午 15:00-18:00（夏）； 14:30-17:30（冬） 18 备注 4 廉政风险点 风险点 数量 表现形式 等级 防控措施 责任人 4 1.检查准备风险 :（ 1）未按相关程
8、序确定检查对象；（ 2）对群众举报事项未按规定程序办理。 低 1.制订工作计划或方案； 2.对于举报案件严格按信访规定进行办理。 自治县 档案局 业务指导科 负责 人 及承办人员 2.检查实施风险 :（ 1）违反规定程序实施检查的；（ 2） 对在检查中发生的档案违法行为不予及时处理的；（ 3） 泄露监督检查中知悉的国家秘密； （ 4） 利用监督检查工作之便谋取私利。 高 1.严格执行检查程序和检 查纪律； 2.加强对检查人员的教育培训和监管； 3.严格执行廉政纪律。 自治县 档案局 档案行政执法 人员；检查组组长； 局分管领导 3.检查处理风险 :（ 1） 对情节轻微的档案违法行为没有要求限期
9、改正的 ；（ 2） 对情节严重的档案违法行为没有提出整改建议并报领导审定的 ；（ 3） 法律法规运用错误 。 高 1.依据违法事实，严格细化检查处理适用的法律法规； 2.集体讨论，严格审批制度； 3.严格执行征求意见制度和审理复核制度。 自治县 档案局 档案行政执法 人员； 业务 指导科负责 人 ；局分管领导 4.执行风险 :（ 1） 未及时送达制发的限期整 改通知书 ；（ 2）检查对象对已作出处理决定不执行、不及时执行，未予跟踪监督 ， 擅自降低标准通过验收 。 中 1. 严格执行送达程序； 2.加强对检查对象整改落实情况报告报送情况跟踪 ， 对发生档案违法违纪行为的单位和人员，严格按照档案
10、管理违法违纪行为处分规定，坚决要求限期整改到位，并严肃责任追究 ； 3.加强对执行情况的监督 ， 查对象 要 进行 复查 ，对检查结果进行抽查确认 。 自治县 档案局 档案行政执法 人员； 业务 指导科负责 人 ；局分管领导 附件： 1.档案执法监督 检查流程图 5 附件 1 档案执法监督检查 流程图 向被执法检查对象发出检查通知，告知其执法检查依据、范围、内容、方式、时间和执法人员名单 现场 检查人员两人以上，出示证件，说明来意，告知相对人权利和义务 限期整改期满，对其进行 复查 对不按要求和时限进行整改或整改不到位的，予以通报批评，情节严重的按有关程序和规定建议有关主管部门对直接责任人进行行政处分 不服档案行政管理部门作出的决定的，自收到处理决定书之日起60日内向本级政府、市档案局提交行政复议或者提起行政诉讼 成立 执法 检查小组 ，制定执法检查工作方案 通过检查形成检查报告 对未发现有档案违法行为的，向被执法检查对象反馈执法意见 对发现有档案违法行为，但情节轻微的 ，向被执法检查对象发出限期整改通知书 对发现有严重档案违法行为， 依法立案查处 ， 构成犯罪的，移交司法机关依法追究刑事责任 经整改，符合要求的，终结程序
