1、- 1 -职业卫生技术服务机构专项检查表检查内容检查类别序号 事项检查方法检查结果及问题描述1经培训合格的专职技术人员数量是否满足资质认可条件。1.核查专职技术人员培训合格证书原件。2.抽查专职技术人员（特别是技术报告中出现的人员）劳动合同、社会保险或住房公积金缴存证明材料。2职业卫生工程和公共卫生专业人员是否满足资质认可条件。1.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员培训合格证书原件。2.核查职业卫生工程和公共卫生专业人员毕业证书、技术职称证书原件。3 是否建有职业卫生检测实验室。1.查验实验室计量认证证书原件。2.查阅实验室用房产权证明（或租住合同） 。3.对实验室进行实地勘察。(一) 资质条
2、件符合情况4 是否取得计量认证证书并在有效期内。 查验计量认证证书及证书附表原件。- 2 -检查类别检查内容检查方法检查结果及问题描述序号 事项5工作场所（实验室、档案室）面积是否满足资质认可条件。对工作场所进行现场观察估测。必要时，可以对工作场所面积进行实地勘测。6仪器设备种类和数量是否满足资质认可条件。1.对仪器设备（重点是大型仪器设备，包括分析天平、原子吸收分光光度计、原子荧光分光光度计、气相色谱仪等）进行现场核查。2.抽查仪器设备购置凭证。 （必要时）(二) 资质管理合规情况7是否存在超出资质证书业务范围从事职业卫生检测、评价的行为。1.核查评价报告所涉行业是否超范围。2.核查检测报告
3、所涉行业是否超范围。- 3 -检查类别检查内容检查方法检查结果及问题描述序号 事项8 是否存在违规委托检测的行为。抽查检测项目与评价项目检测部分的检测报告及原始记录：1.核查委托检测单位资质条件是否符合要求。2.核查是否与委托检测单位签订委托协议书。3.核查委托检测项目是否满足计量认证限制或保存期限限制要求。4.核查委托检测样品数量是否满足要求。5.核查委托检测是否经建设单位同意。9是否存在使用非本单位专职技术人员从事技术服务的行为。1.随机查验专职技术人员（特别是技术报告中出现的人员）劳动合同、社会保险或住房公积金缴存证明材料。2.人员访谈。10 是否存在使用本单位未经培训合格人员 1.查阅
4、原始记录，核查是否存在未经培训合格人员签字的情况。- 4 -检查类别检查内容检查方法检查结果及问题描述序号 事项从事技术服务的行为。 2.相关专职技术人员质询。11是否按要求对仪器设备进行了定期计量检定或校准。1.查阅仪器设备计量检定或校准证书原件。2.查看计量检定或校准状态标识。12是否按规范要求进行了职业卫生评价报告信息公开。查阅评价报告网上信息公开记录。 （重点查阅 2015 年以来完成的评价报告）513是否按规范要求进行了技术服务档案管理。查阅评价项目、检测项目的档案资料。14是否制定并实施了人员培训、期间核查、内审和管理评审等年度计划。查阅人员培训、期间核查、内审和管理评审等年度计划
5、和实施记录。15是否具有业务范围所要求的相关行业工程技术人员。至少抽查 3 个行业的工程技术人员资料。1.查阅相关工程技术人员技术职称证书原件。2.查阅相关人员培训合格证书原件。3.查阅相关人员毕业证书原件（或相关工作经历证明材料，如学术专著、科研论文、科技发明、科技进步奖等） 。(三) 技术服务能力情况16 职业病危害因素识别与分析是否准确。1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致，核查职业病危害因素识别与分析是否存在重大漏项。2.被服务单位现场复核。 （必要时）63.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。17职业病危害程度评价是否准确，接触限值应用是否正确
6、。1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致。2.核查职业病危害因素检测（预测）结果计算及接触限值的应用是否正确。3.被服务单位现场复核。 （必要时）4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。18职业病防护设施评价是否客观、准确、具有针对性。1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致。2.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。19 评价结论与建议是否客观、科学、可行。1.查阅评价报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致。72.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。(四
7、) 技术服务规范情况20是否按规范要求开展了职业卫生现场调查和工作日写实。查阅至少 3 个检测项目或评价项目的现场调查和工作日写实原始记录。1.是否按程序进行了现场调查和工作日写实，并实时记录。2.查阅技术报告中有关内容与现场调查原始记录的一致性。3.被服务单位现场复核。 （必要时）4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。21是否按要求编制了评价方案、现场采样和检测计划。查阅至少 3 个检测项目或评价项目的采样计划或评价方案。1.是否按程序要求编制了评价方案或采样计划。2.评价方案或采样计划内容是否全面。3.是否按要求对评价方案或采样计划进行了审核。22 是否按规范要求选取采样点、采样对象、
8、1.查阅检测原始记录（包括现场调查、采样方案、现场采样等） ，8采样时段，并按规范要求的频次进行采样。核对现场采样及检测工作安排与检测报告的吻合性。2.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。23检测样品的运输、接收、流转、保存是否符合规范，是否为采集样品建立了唯一性标识。1.查阅样品流转记录。2.查看记录中样品编号是否唯一、可溯源。24是否按规范要求进行了样品测定（包括标准物质使用、样品前处理）查阅样品实验室分析记录。25检测结果处理是否符合要求，并记录转换过程。查阅检测结果数据处理原始记录，核查数据转换、修约等是否符合要求。26技术服务全过程原始记录是否规范
9、、完整。查阅至少 3 个检测项目或评价项目的全部原始记录。1.记录是否完整，书写规范。2.相关人员签字是否规范。93.各原始记录的相关信息是否可溯源。27是否存在人为干预或影响检测结果、评价结果的行为1.查阅评价报告或检测报告与现场调查记录等是否一致，数值计算和转化过程是否正确。2.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。28是否存在应到而不到现场开展技术服务的行为。查阅至少 3 个检测项目或评价项目的相关记录。1.查阅评价报告、检测报告、采样和检测原始记录、仪器使用记录，核查信息是否完整，数据是否一致。2.查阅现场调查人员、采样人员的差旅票据。 （必要时）3.被服务单位现场复核。 （必要时）4.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。29是否存在人为故意缩小检测及评价范围的行为。1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致。102.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询。30是否存在出具虚假或者失实技术报告的行为。1.查阅评价报告或检测报告与技术资料（设计文件等） 、现场调查记录等是否一致。2.被服务单位现场复核。 （必要时）3.相关人员（调查人员、陪同人员）质询检查组成员：被检查单位负责人：年月日
