1、07 版标准施工招标文件下变更识别及应对研究摘要由于建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更便不可避免。工程变更对建设工程项目投资预期目标的成功实现具有非常重要的影响。因此，合理的识别和应对工程变更，对建设项目的工期、质量和成本控制将产生积极的推进作用。文章在文献分析的基础上，对我国工程变更识别与应对的现状进行了系统的梳理。根据 07 版标准施工招标文件有关变更的相关条款，提出了工程变更风险因素的识别与和不同原因产生的工程变更的应对的方法。具体包括工程变更形成的生产因素分析；工程变更的评审指标的介绍及评审系统，以及从设计
2、原因、施工变更和合同变更三方面进行的应对分析。同时，本文还将目前变更管理的经验进行了总结，方便以后对工程变更进行识别与应对。本文采用理论研究与案例分析相结合的方法，运用本文引用的评价方法对变更进行评价并采取相应的应对措施，最终实现针对变更风险的识别并有效处理。关键词：工程变更 变更识别 评价模型 变更应对Research on the Identification and Response to Engineering Variation Under Stands Of Construction Bidding Document(2007)ABSTRACTThe implementation
3、of construction projects are always complex, long-term and dynamic, so any engineering contract could not foreseen and cover all possible changes in construction stage. Engineering variation will be inevitable, and it has a significant impact on the successful implementation of construction projects
4、 investment targets. Therefore, reasonable identification and respond to engineering variation, will play a positive role in pushing forward the duration ，quality and cost control of the construction project. On the basis of the analysis in the literature, this thesis conducted a systematic review o
5、f the current state of our engineering recognition and response. Base on the relevant clauses referring to engineering variation in “Stands Of Construction Bidding Document(2007)”, this thesis proposed the recognition of risk factors for variation and ways to cope engineering variation caused by dif
6、ferent reasons，including factor analysis of engineering variation, introduction of review index and review system of engineering variation, as well as analyzed the prevention measures from design reasons, construction variation and contract variation. Meantime, this thesis summarized the experience
7、of current variation management to facilitate future identification and response to engineering variation.This thesis combined theoretical research with case studies and used evaluation method referring to the thesis to evaluate engineering variation and take corresponding measures, then ultimately
8、identify variation risk and deal with them effectively.Key Words: Engineering variation Variation identification Evaluation model Variation respond 目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景与意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究的意义 .11.1.3 问题的提出 .21.2 文献综述 .21.2.1 相关合同范本的研究 .21.2.2 相关文献的研究 .61.3 研究内容及框架结构 .71.3.1 文章结构图 .71.3.2 研究内容
9、 .8第二章 工程变更的理论分析 .92.1 工程变更的概述 .92.1.1 工程变更范围和变更权 .92.1.2 产生工程变更的原因 .92.1.3 变更处理的原则 .112.2 工程变更对工程产生的影响研究 .122.2.1 工程变更对工期的影响 .122.2.2 工程变更对间接成本的影响 .132.2.3 工程变更对直接成本的影响 .14第三章 工程变更的风险因素识别 .173.1 风险识别方法 .173.2 工程变更的生成因素分析 .193.3 工程变更评审的指标 .213.4 工程变更评审系统 .253.4.1 设计变更方案评价的价值工程模型 .253.4.2 施工措施变更方案的多级
10、模糊综合评价 .26第四章 工程变更的应对 .284.1 设计原因变更的应对 .284.1.1 设计变更的分类 .284.1.2 设计变更的应对措施 .294.2 施工变更的应对 .294.2.1 施工变更的分类 .294.2.2 施工变更的应对措施 .304.3 合同变更的应对 .314.3.1 合同变更的分类 .314.3.2 施工招标文件的完善 .344.3.3 施工合同文本的完善 .384.3.4 委托监理合同的完善 .41总结与展望 .43参考文献 .44致谢 .45外文文献翻译 .46天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景与意义1.1.1 研究背景工程
11、变更对工程造价有很大的影响，是引起工程造价变化的主要元素。因为受工程项目前期的复杂因素影响，在施工阶段往往会出现某些实际情况与原设计文件不符，以及发现原设计的错误、遗漏以及因其他客观因素而改变原设计或调整原合同中的工作内容，这样就产生了工程变更。任何工程上的变更都会对工期、造价等产生影响，增加工程资金的投人，进而影响到工程的整体收益情况。但工程变更行为同时对工程项目具有非常重要的正面导向作用，当合同中具有激励和约束作用的工程变更条款时，合同参与者将最大限度地减少不必要的工程变更，增加合理的工程变更，对建设项目的工期、质量和成本控制将产生积极的推进作用。目前我国工程变更存在诸多问题，而且建设工程
12、项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，因此工程变更是不可避免的。工程变更对于成功的实现建设工程项目预期目标是至关重要的，工程变更一旦发生，会直接或间接的影响到建设工程项目的投资、进度以及质量三大目标的实现，但我国在工程变更管理方面仍存在很多问题。相关文献指出，我国建设项目工程变更处理研究存在与国外较大的差距尤其是定性分析与定量研究的结合还有待进一步的探索和深化加强现代信息技术在工程变更管理中的应用研究是我国建设项目管理领域面临的重要课题 1。正确识别施工合同中工程变更及有效的对其进行处理，能够预防和减少施工合同中相关问题的产生。对产生
13、的变更能够合理的确定价款，能更好地管理当事人的合同行为及过程，从而维护各方正当的合同权益，对顺利完成工程项目是非常重要的一个环节。因为，众所周知工程变更是一种管理风险。是有可能引起灾难性后果的，变更对于最后竣工决算时的造价影响非常之大，是施工过程造价管理的重中之重。鉴于现行的变更流程复杂、变更合同条款不够完善、缺乏变更方案评价机制等问题，变更管理已经越来越受到各方重视。但是，目前我国的变更管理存在着各种各样的问题。因此，如何采取有效措施，尽早的识别出工程中的变更属于哪种变更类型，及时应对使其负面影响降低到最小并且将工程变更作为实现工期和投资目标实现的重要手段是本文研究的核心内容。1.1.2 研
14、究的意义工程变更对建设工程项目投资预期目标的成功实现具有非常重要的影响。它是导致建设工程项目三大目标中工期延误和投资失控的主要潜在原因之一，工程变更的发生会给承包商提供更多的进行索赔的机会，承包商索赔机会的增多则会使建设工程项目投资天津理工大学 2012 届本科毕业论文2的相应增加以及工期的相应延长，而工期延长又必然导致租赁费等一系列费用的增加，最终导致建设工程项目结算费用的增加。所以，工程变更是建设工程项目实现预期目标的重要因素之一，工程变更一旦发生，会直接或间接的影响到建设工程项目的投资、进度以及质量三大目标的实现，使其关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期目
15、标。而工程变更正是建设项目实施过程中几乎不可避免的环节，因此在变更发生后对其的识别和应对处理具有非常重要的意义。1.1.3 问题的提出建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。虽然国内外学者对工程变更作了大量的研究，但是从对于国内外研究现状的阐述中可以看出，大部分的学者还都只是单纯的从理论上进行研究，而将理论与实践联系的还不够紧密。再者，理论的研究应该是从实践着手，以实践为指导来提升和完善理论，进而再用理论来指导实践，以期更切实际的作好工程变更识别及应对的问题。所以本论文从工程变更基本理论入手，通过对比和
16、联系 07标准施工招标文件与FIDIC 合同条件中关于工程变更的各种理论支持，通过对工程变更识别的整体理论的理解，进而分析和建立工程变更评价模型阐述工程变更的应对措施，从不同的角度对工程变更来进行分类，而后针对工程变更的控制采取合理的处理方法，并总结经验。1.2 文献综述1.2.1 相关合同范本的研究本研究主要是针对不同合同下对工程变更相关概念的界定，以下是 99 版 FIDIC 施工合同文件、 建设工程施工合同 （GF-1999-0201）示范文本、07 版标准施工招标文件一些内容的比较，参看表 1.1 和表 1.2 所示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文3表 1.1 不同合同范本对工
17、程变更相关概念的比较表Table l.1 Comparison of variations in several constract名称 建设工程施工合同示范文本 （GF-1999-0201） 标准施工招标文件 （2007 年版） FIDIC 土木施工合同条件（新红皮书）工程变更范围（1）更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸；（2）增减合同中约定的工程量；（3）改变有关工程的施工时间和顺序；（4）其他有关工程变更需要的附加工作；（5）合同履行中发包人要求变更工程质量标准及发生其他实质性变更。（1）取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；（2）改变合同中任何一项工作
18、的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序；（5）为完成工程需要追加的额外工作。（1）对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更） ；（2）任何工作质量或其他特性上的变更；（3）工程任何部分标高、位置和(或) 尺寸上的改变；（4）省略任何工作，除非它已被他人完成；（5）永久工程所必需的任何附加工作、 永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验，钻孔和其他检验以及勘察工作；（6）工程的实施顺序或时间安排的改变。责任归属29.2 施工中承包人不得对原工程设计进行变更。因承包人擅自变更设计发生的费
19、用和由此导致发包人的直接损失，由承包人承担，延误的工期不予顺延。29.3 承包人在施工中提出的合理化建议涉及到对设计图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师同意，未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用， 并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。15.5 承包人的合理化建议：在履行合同过程中，承包人有权提出合理化建议。监理人应与发包人协商是否采纳建议。建议被采纳构成变更的，应按第 15.3.3 项约定向承包人发出变更指示。承包商不应对永久工程作任何更改或修改，除非且直到工程师发出指示或同意变更。天津理工大学 2012 届本科毕业论文4表 1.1 续表名称 建设工程
20、施工合同示范文本 （GF-1999-0201） 标准施工招标文件 （2007 年版） FIDIC 土木施工合同条件（新红皮书）变更权第 29 条款规定，由监理单位根据工程变更程序向承包人发出工程变更指示，并约定了提出工程变更的三种情况：一是监理单位认为可能要发生工程变更的情形；二是监理单位认为肯定要发生工程变更的情形；三是承包人认为可能要发生工程变更的情形。15.2 变更权：在履行合同过程中， 经发包人同意，监理人可按第 15.3 款约定的变更程序向承包人作出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。第 13.1 条款中关于变更权的规定，在颁发工程接收证书前的任何时
21、间，由工程师根据程序向承包人发出工程变更指示，并约定了提出工程变更的情况：一是工程师认为可能要发生工程变更；二是认为肯定要发生工程变更。变更估计的原则(1)已有适用的工程变更价款按合同已有的价格变更合同价款；(2)类似的工程变更价款参照类似价格变更合同价款；(3)没有适用的工程变更价款由承包人提出适当的工程变更价格，经工程师确认后执行。15.4.1 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单价。15.4.2 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似的子目，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第 3.5款商定或确定变更工作的单价。15.4.3 已标价工程量清单中
22、无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第 3.5 款商定或确定变更工作的单价。(1)变更工作在工程量表中有同种工作内容的性质无变动，不应调整该项目的单价。(2)工程量表中虽然列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言，该项工作的性质或实施条件不同，原单价或价格已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格。(3)变更工作的内容在工程量表中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格。任何一方不能以工程量表中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得过高或过低。天津理工大学 2012 届本科毕业论文5表 1.2 几种合同条件下的
23、工程变更程序图Table l.2 Engineering change process chart under several conditions of contract合同条件 建设工程施工合同示范文本 （GF-1999-0201） 标准施工招标文件 （2007 年版） FIDIC 土木施工合同条件（新红皮书）变更程序图变更事件发生承包人提出变更建议书发包人发出变更通知工程师下达工程变更指示业主批准承包商实施承包商是否在 1 4 天内递交工程变更价款报告是工程师审批工程变更处理完成否工程变更事件监理人向承包商发出变更意向书承包人向监理人提出变更建议承包人判断是否可以实施发包人与监理人共同研
24、究否是承包人递交变更实施方案发包人审核承包人不能实施的理由监理人发出变指示监理人给与答复十四天之内结束变更事件发生工程师是否要求承包商提出变更建议书否承包商成人可以完成否是承包商尽快提供工程变更建议书承包商说明不能完成的理由工程师签发工程变更指示天津理工大学 2012 届本科毕业论文6通过对比，可以看出以上三种合同对于工程变更范围的界定大致是相同的。一般都是对于在原合同框架内关于工程的工程量的增加或减少和其他特性的变更；工程的基线、标高、位置或尺寸；追加的额外工作；施工的时间或顺序等。对于变更权的问题，可以得出几种合同范本均是由总监理工程师根据变更程序向发包人发出工程变更指示。在变更的估价原则
25、问题上可以归结为以下三点：(1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款；(2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参照类似价格变更合同价款；(3)合同中没有适用或类似于变更工程的价格，由监理人或承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。最后就是变更的程序的区别，在 07 版标准施工招标文件中监理人可以提出意向书同时承包人也可以提出变更建议书，承包人提出变更实施方案后得到发包人认可后由监理人提出变更指示。99 版FIDIC 施工合同条件中监理工程师发出变更要求，承包人只是说能或是不能完成，不能完成的话说明理由。99 版施工合同示范文本中可以是承包人下达变更通知或承包人提
26、出变更建议书两种途径。1.2.2 相关文献的研究以下是从中文数据库 CNKI 中输入关键词“工程变更 ”搜索到相似度较高的文章中挑选的相应分类。1变更的含义07 版标准施工招标文件中并没有对工程变更的含义有所界定，以下是不同学者对工程变更含义的理解，如表 1.3 所示。表 1.3 工程变更的含义Tab1e1.3 The meaning of engineering variation作者 内容王红梅 2 工程变更是在施工过程中由专业设计人员所准备的，由业主、建筑师或工程师和承包商共同签署的一个书面文件，对过程中各方的权利和责任进行修改或重新定义。马来林 3 工程变更是指在工程实施工程中与原设计图纸或合同约定不一致的部分。它具有一定的强制性，且必须经监理工程师签发变更指令。龚志达 4 监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变更。方俊，舒立新 1工程变更是影响建设项目合同控制目标的关键因素，对工程变更实施科学有效的管理是项目管理机构的重要的工作职责。王崴，李勇5所谓工程变更，是指由于设计文件或技术规范改变以及业主的需求变动，在施工过程中引起的合同内容、范围等的变更。综上所述可以得知工程变更是在合同成了后，由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程数量、质量和工程技术、施工条件的改变。
