1、99 版 FIDIC合同条件下承包商工期延误索赔研究摘要在工程项目管理过程中，工程索赔是合同双方保护自身权利和利益的一项重要环节，他已经成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。本论文基于 99 版FIDIC 施工合同条件 ，对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结，为工期延误的索赔研究奠定基础。本文将立足于承包商的角度，分析国内外已有的索赔研究文献，对不同合同文本下的索赔条款进行整理分析，在以上两项工作的基础上，系统地研究了工期延误的定义，分类，起因等基本问题，针对问卷调查得出的几种重要原因下的工期延误索赔进行具体分析并制定相应的承包商操作规
2、程。以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中有一些帮助。关键词：FIDIC 合同 工程索赔 工期延误 2Research on Contractors Claims of Duration Delay under FIDIC(99 Edition)ABSTRACTIn the process of project management, claim which is an important aspect to protect both sides own rights and profits, has become one of the operational strategies for m
3、any contractors, and also be used as an important tool the protect their own reasonable profit, make up for losses, and increase economic benefit.This paper made a conclusion for related problems of claims in existing literature reviews, based on “FIDIC Conditions of Contract for Construction“(99 ed
4、ition). This paper analyzed domestic and foreign existing literature reviws to coordinate and analyse claim articles under different contract document from contractors point of view. Based on these two works, this paper systematically researched the delays definition, classification, cause and other
5、 basic issues, made an idiograghic analysis of duration delay claim under different causes investigated by questionary and put up corresponding operation rules to do some help for contractors during their claim process.Key words: FIDIC condiction Claims Delay 3目 录第一章 绪论 .11.1 课题选择的背景.11.1.1 背景介绍 .11
6、.1.2 施工合同文本的选择 .21.2 国内外索赔研究现状.31.2.1 国外研究现状 .31.2.2 国内研究现状 .41.3 研究的目的和意义.51.3.1 研究的目的 .51.3.2 研究的意义 .51.4 研究内容及思路.61.4.1 研究内容 .61.4.2 研究思路 .6第二章 FIDIC施工合同条件及索赔 .82.1 FIDIC 合同概述.82.1.1 FIDIC 的发展.82.1.2 FIDIC 合同的特点.92.2 FIDIC 合同条件下承包商的索赔.122.2.1 索赔的定义 .122.2.2 索赔的分类研究 .132.2.3 FIDIC 合同条件下索赔的成因分析.152
7、.2.4 FIDIC 合同条件下索赔的依据.18第三章 工期延误分析 .253.1 问题的提出 工期延误的研究意义.253.1.1 工期延误的概念 .253.1.2 工期延误成本分析.253.1.3 工期延误研究的重要性.263.2 工期延误的分类研究.273.2.1 工期延误的分类 .273.2.2 工期延误类别的判断程序.283.3 工期延误原因分析.293.3.1 工期延误影响因素分析.293.3.2 工期延误原因调查 .3043.3.3 问卷调查的结论研究 .33第四章 几种重要原因下的工期延误索赔研究.354.1 工期延误索赔概述.354.1.1 延误引起的工期索赔综述 .354.1
8、.2 延误引起的费用索赔综述 .374.1.3 不同合同条件下工期及费用索赔的条款依据 .424.2 几种重要原因下的工期延误索赔.664.2.1 工程进度款支付不及时造成的延误索赔 .664.2.2 材料设备供应违约造成的延误索赔 .674.2.3 业主开工前准备不足造成的延误索赔 .684.2.4 设计图纸的变更造成的延误索赔 .684.2.5 项目各方人员沟通不利造成的延误索赔 .704.3 承包商工期延误索赔操作规程 .76总结与展望 .81附录-问卷调查表.82参考文献 .83致谢 .84天津理工大学 2009 本科毕业论文1第一章 绪论1.1课题选择的背景1.1.1 背景介绍工程索
9、赔是指工程施工过程中发生的索赔，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。工程承包中的索赔课题，是一个理论与实际相结合的课题，是工程合同履约双方均十分关注的问题。要想在国际工程承包事业中占据主导地位，工程索赔是决定承包施工经济效益的关键环节。因为在当前激烈竞争的市场环境下，在技术经济和社会环境变化因素影响下，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。无论国际建筑市场或国内建筑市场都受买方市场的经济规律支配，而合同双方承担的风险是不均等的.在竞争中工程承包企业不得不承担着很大的政治风险、经济风险、合同风险和施工
10、风险。在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承包商便要面临着亏损的困境。据统计，国际工程承包企业中每年约有10 一 15%的承包商破产倒闭 1。承包商为了降低风险，弥补各种风险引起的损失，必须采用索赔这个正当的手段来维护自身合法利益。而索赔受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔存在一系列问题，以下表格中的内容是根据已有文献总结得到的:表 1.1 我国索赔存在的问题Table 1.1 The ploblems of clims in China我国索赔存在的问题 问题的症结所在 此问题产生的影响承发包商双方对索赔的认
11、识都不够全面、正确国内建筑市场目前还很不规范 计划经济的惯性思维工程建设参与主体存在问题承包商面临工程索赔机制索赔风险防范问题承包商的合同管理与索赔工作 的要求，还有一定差距 对索赔研究还不够成熟监理的权力及处理索赔难点困境仲裁部门对索赔裁决难点索赔证据的资料管理实施索赔的方法、程序及问题处理不够科学、规范我国对工程索赔存在问题没有进行系统分析，索赔的条件存在问题没有得到应有的重视，没有采取解决存在问题的对策 索赔计价依据存在问题和索赔计价方法解决索赔争议的方法资料来源：根据已有资料整理获天津理工大学 2009 本科毕业论文2得上表 1.1 中反映目前国内建筑市场还不是十分规范，合同双方承担风
12、险的不均等，导致施工索赔工作存在一系列问题。这些问题严重影响企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。尤其在国际工程项目中，国外企业的索赔管理经历了长时间的发展与完善，已经达到了一个比较成熟的阶段，而我国的索赔管理大多借鉴国外，是在别人已经探索出来的理论成果上发展起来的，我国企业常常处于一种非常被动的境地。介于以上原因，本文选择从承包商的角度出发，主要对索赔的原因、分类、条款、索赔依据、进行系统的论述。重点针对由于工期延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的承包商索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 施工合同文本的选择FIDIC 施工合同条件中合同双方之间的权
13、利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同标准施工合同示范文本是借鉴 FIDIC 合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对 FIDIC 合同文本和我国标准施工合同示范文本中的不同之处做了列举比较。表 1.2 FIDIC 合同与我国标准施工合同示范文本 对比Table 1.2 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本不同点FIDIC 施工合同条件 我国标准施工招标文件 比较结果完备性第 2.4 条对
14、业主的资金安排,第 6条对职员和劳工，第 7 条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定我国示范文本对这些内容都没有说明。 FIDIC 更加完备施工期的规定FIDIC 规定实际施工期是从发出开工令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明;示范文本规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期示范文本对实际竣工日期的确定很难,容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化监理工程师的权限FIDIC 中工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面。示范
15、文本中工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定。示范文本中对监理工程师权利的规定与 FIDIC 比,受限很多。进度计划规定FIDIC 第 4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。而示范文本第 10 条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。规定比较模糊，并不明确计价方式 FIDIC 是单价合同,承包商投标 示范文本第 23.2 条规定发承 示范文本适应中国的天津理工大学 2009 本科毕业论文3时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化,业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为”复
16、测合同” 。包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式。工程业发展适用范围FIDIC 在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用。示范文本基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC 适用范围更广资料来源：根据已有资料整理获得 由上表 1.2 可以看出，我国标准施工合同虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。FIDIC 合同文本相比我国标准施工合同更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑
17、我国建筑行业的发展趋势，本文选择在 FIDIC 合同条件下进行承包商的索赔研究。 1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外研究现状 施工索赔自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。通过五十多年的研究，国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 10。表 1.3 国际上比较常见的合同条件Table1.3 Contract of internat
18、ional as usual颁布机构 合同条件 使用现状国际咨询工程师协会 红皮书FIDIC 土木工程施工合同条件 国际通用合同条件，在国际工 程中具有权威性美国建筑师学会 AIA 合同文件中的 A 系列合同文本 美洲地区威性较高英国土木工程师学会 ICE 合同条件（土木工程施工） 英国及周边地区被广泛引用资料来源：根据已有资料整理获得由表1.3可以看出，FIDIC合同文本在当今国际工程中具有权威性，但它不是唯一的文本。作为世界通用性国际惯例，FIDIC合同条件只是被多数国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认和援引。天津理工大学 2009 本科毕业论文41国外索赔定性研究
19、同条件如FIDIC、ICE合同条件对索赔进行合同、法律上的责任分析。关于索赔方面的专著出版了不少:如James J-Adrian著的Construction Claims, Vincent Powel1979年，Michael S.Simon编写的Construction Contracts and Claims和James J. Adrianl988年编写的Construction Claims, A Quantitative Approach全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作。国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、
20、理论与实际相结合的课题。关于索赔定性研究，如罗伯特的Cost-Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的Constructor Construction-Claims Avoiding，这些著作侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，并紧密结合具体的合同条件。国外学者在对索赔进行定性分析、或结合具体的合l-Smith和Douglas-Stephenson合著Civil Engineering Claims, David Chappell著的Contractors Claims等等。2.国外索赔定量研究早在1900年，美国享有管理之父美誉的Taylor开始了对建筑业生产率的
21、最初步的研究。1989年Thomas对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数(PIF)的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量研究，并取得了一定成果。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。1.2.2 国内研究现状与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标
22、，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。但是，我国在施工索赔领域研究时间较短，研究内容、方法和成果大多借鉴国外已有的理论结果，与我国实际情况相结合的研究仍然处于初级阶段。1.索赔基础理论研究1990年，丁士昭在建设监理培训教材建设监理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述;在此基础上，1993的建筑工程合同管理与索赔和1995年的国际
23、工程施工索赔是国内影响较大的两本关于索赔的专著，在这些专著里，反映了对工程项目建设中索赔管理原则、方法、手段以及索赔事件识别、证据取得、索赔处理等专门研究的成果。水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写的建设工程天津理工大学 2009 本科毕业论文5合同与索赔，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。梁鑑编著的国际工程施工索赔。全面系统地论述了国际工程施工费用索赔方面的理论、实践、常用做法及最新发展。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分
24、析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。2.FIDIC合同条件的应用研究2002 年，田威编著的FIDIC 合同条件使用技巧 28针对 FIDIC 合同条件的实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用FIDIC 合同条件的实用技巧。2006 年秦宇在FIDIC 合同条件下承包商索赔问题研究中介绍了 FIDIC 合同在承包商进行索赔会遇到问题的解决措施。另外在建筑经济等专业杂志上也经常发表在FIDIC合同条件下对重大工程项目合同管理经验介绍的文章。3.国内索赔研究的发展随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别
25、是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念。从北京城建集团接触第一个FIDIC合同文本开始，逐步在越来越多的工程建设中得到推广和使用，并与我国建筑市场改革开放相对接，对中国的建设体制产生影响和冲击，最典型的体现就是建设工程施工合同1999建设部示范文本，抛弃了多年来延用的模式，变为和FIDIC框架一致的通用条款与专用条款，并采用工程师，而今年7月1日起开始实施的建设工程工程量清单计价规范 ，更是对旧的量价合一的造价体系
26、的告别。2007年11月1日国家发改委联合建设部财政部等九部委联合颁布了和试行规定及相关附件，自2008年5月1日起施行。 标准施工招标文件中的通用合同条款就大量吸收和借鉴了FIDIC合同条件的思想与内容。国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。主要文献是郭耀煌、王亚平编著的工程索赔管理。一书将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，另有模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析。该书为承包商进行工程费用索赔提供了理论指导。1.3研究的目的和意义1.3.1 研究的目的建筑行业竞争越来越激烈，施工单位的施工利润空间也越来越小。自去年以来，房地产业低迷，建筑市场萎缩，资金紧张等
27、都是事实。这些问题所引发的一系列后果，比如工程合同因资金不到位被迫中止，供应商的倒闭导致材料供应不及影响工程进度等等。我们必须重天津理工大学 2009 本科毕业论文6视金融危机对建筑业带来的影响，承包商要在这样的一个大环境中生存下来，更应重视索赔这个环节，保护自己，减少不必要的损失。1.3.2 研究的意义中国与国际的合作越来越多，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC 施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程
28、项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。其中包括水文气象、地质条件的变化、规划及设计的变更以及其他的人为因素等，这些因素可能造成工程不能够按照合同工期的要求完成。如果工程不能按期完成会造成非常严重的后果:首先，项目不能按期开工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费。其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金，支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，无论业主或承包商都不愿意工程工期产生延误。然而，工程延误在某种程度上是不可控制的，一旦产生工期的延误，必须寻找一个合理的风险分担措施，工期延误索赔是
29、寻求这种风险分担机制的直接体现。鉴于以上种种原因，本文将对 FIDIC 合同条款和工程索赔问题的基本情况和理论进行概述。在 FIDIC 合同条件下，以承包商的角度，着重研究由于工期延误引起的索赔问题。1.4研究内容及思路1.4.1 研究内容本论文对索赔以及 FIDIC 合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作:1. 文章首先总结了选题的背景，并总结了索赔的国内外研究状况，从而引出了本论文研究的必要性，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的只要内容有个大体的认识。2. 在理论层面上对 FIDIC 及索赔进行系统阐述，主要包括 FIDIC 的起源、发展、特点以及在我国的应用现状等，并且，本文以 FIDIC 为依据，从承包商的角度，对 FIDIC 合同条款中承包商可以进行索赔的条款进行归纳总结，为下文的研究做了充分的理论准备。3. 本论文将着重对工期延误索赔进行研究，阐述分析工期延误索赔的重要性，对工期延误的一些基本问题进行分析，并利用问卷调查的方式得出工期延误的几种重要原因。4. 对工期延误索赔几种重要原因，结合案例，做具体的研究分析。并制作延误索赔手册。5. 给出全文的结论，并对承包商索赔问题未来的研究发展提出展望。1.4.2 研究思路
