1、2009 版公路工程标准施工招标文件下的承包人费用索赔研究摘要随着我国经济的快速发展，公路建设项目越来越多，投资数额越来越大，公路工程是城市和国家生存发展必不可少的物质基础；是提高人民生活水平和对外开放的基本条件；又是市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。索赔管理是合同管理的关键所在,，同时也是合同管理中非常重要、相当复杂的一项工作。工期和费用是承包人索赔的两大目标，承包人工期索赔的根本目的也是获得费用补偿或减少误期损害赔偿的数额，因此，承包人工期索赔的根本目标就是获得费用补偿， 因此本论文将对费用索赔进行探讨。本论文从费用索赔的合同依据和索赔的计算系统两方面考虑如何提高费用索赔管理的水平
2、，以促进我国公路工程承包企业的健康发展。由于索赔研究存在刚刚起步且内容不够深入、定量分析理论没有充分结合费用索赔计算应用到案例中，因此本论文将在分析公路工程索赔费用构成基础上，分析 2009 版公路工程标准施工招标文件的费用索赔条款，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和结合案例进行计算分析，最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。本论文将在 2009 版公路工程标准文件的费用索赔条款基础上分析我国公路工程的费用索赔存在问题，对发包人违约和工程变更引起的费用索赔问题进行合同状态分析、索赔机会分析和计算分析， （研究结论）最后对费用索赔存在问题提出解决的对策。关键
3、词： 公路工程、 合同状态、 费用索赔机会、 费用索赔、 工程变更、 发包人违约2Study of on Cost Claim based onunder conditionof Stdandard bidding Bidding conditions Conditions for highway Highway cConstrucition pProejectABSTRACTWith the fast development of economy, highway construction projects and projects are getting more and more, al
4、so the investment is becoming larger and larger. Hhighway projects have become an essential material basis for survival and development for a country, and it is basic conditions in improving peoples living life standards level and opening up, besides,Beyond that they it is become ann indispensable p
5、art in municipal engineering and construction . Claims management is the key of the contract management. Claims management is also an important and complex task. Period and cost are the two major claim goals for the contractor, the basic purpose of period compensation claim is to gain cost compensat
6、ion or reduce amount of compensation brought by period delay.Therefore, this articlepaper will discus cost claim.the period claim of contractor fundamental goal is to get 3compensation.The article paper analyses from the perspective of cost claims contract basis and calculatione system .Iinn order t
7、o solve the problem ofon how to improve the level of the cost claim. Aand improve the developement of highway construction projects furthermore.As research claim is not enough because it is just started and broad in-depth content, and qualitative and quantitative analysis of theory does not combine
8、with the cost calculation applied to the case, so the paper will analyses the constitute of cost in highway engineering. And it analyses provisions based on the Standard Bidding Conditions for Highway Construction Project, which was performed in 2009.Also the paper will analyse the status of Contrac
9、t and opportunities of claims according to engineering change and breach of contract by the owner. Finally, the paper will find measures to solve the cost claims problems.Because of cost claim is starting lately in our country and 定性定量 analyses contact to project example limited.cost compensation pr
10、oblems of highway eingering based on , ,which was performed in2009, and makes a further analysis on cost claim problems caused by of Breach of contract by Engineering Change the employer and Breach of contract by the employer Engineering Change. Because of the cost claim just starting for people to
11、research，and quantify analyse have contact on case very few,so the article will try to contact case to quantify analyse. Finally the article put forward measures on how to solve cost claims.Key Words: Highway engineering、 , Cost claim 、, Contract status 、, Cost claim opportunity 、, Engineering Cchan
12、ge 、 , Breach of contract by the employer owner 4目 录第一章 绪论 .51.1 选题背景及研究意义 .51.1.1 选题背景 .51.1.2 问题的提出 .101.1.3 选题意义 .131.2 文献综述 .161.3 研究内容和框架 .21第二章 2009 版公路工程标准文件及其承包人费用索赔条款 .232.1公路工程标准文件的产生 .232.2公路工程标准文件与 FlDIC 合同条件索赔条款的 .242.3公路工程标准文件费用索赔条款分析 .252.3.1 工程变更引起的费用索赔条款 .262.3.2 发包人违约引起的费用索赔条款 .315
13、2.4公路工程标准文件下费用索赔程序及技巧 .382.4.1公路工程标准文件下费用索赔程序 .382.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧 .43第三章 索赔的基本理论探讨 .443.1 索赔的定义 .443.2 索赔的分类 .463.2.1 按索赔目的划分 .473.2.2 按索赔依据划分 .473.2.3 按合同类型划分 .483.2.4 按索赔发生的时间划分 .483.2.5 按索赔处理方式划分 .483.2.6 按索赔干扰事件性质划分 .493.3 合同状态分析 .503.4.1 合同状态的概念 .503.4.2 合同状态的形成 .513.4.3 合同状态变化分析 .523.4 费用索
14、赔机会分析 .543.4.1 索赔机会的定义 .543.4.2 费用索赔机会分析流程 .553.4.3 费用索赔机会内容 .563.5 费用索赔组成和计算方法 .603.5.1 索赔费用组成 .603.5.1 索赔的计算方法 .646第四章 发包人违约费用索赔计算 .664.1 工期延误费用索赔计算： .664.2 合同终止费用索赔计算： .694.3 拖欠工程款费用索赔计算： .704.4 发包人违约案例分析 .70第五章 工程变更费用索赔计算 .715.1 工程量变更费用索赔计算 .715.2 工程质量变更费用索赔计算 .725.3 合同附加工程变更费用索赔计算 .725.4 工程变更案例
15、分析 .73总结与展望 .78参考文献 .81致 谢 .82英文翻译 .83第一章 绪论 .111.1 选题背景及研究意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 问 题的提出 .51.1.3 费用索赔管 理的意义 .881.2 文献 综述 .111.3 研究内容和 框架 .15第二章 2009 版公路工程标准文件下承包人费用 索赔条款分析 .182.1公路工程标准 文件的产生 .182.2公路工程标准文件索赔 条款 的特点 .182.3公路工程标准文件费用索 赔条款分析 .192.3.1 工程变更引起的费用索 赔条款 .202.3.2 发包人 违约引起的费用索赔条款 .252.4公路工程标
16、准文 件下费用索赔程序 及技巧 .312.4.1公路工程标准文件下费用索赔 程序 .3172.4.2公路工程标准文件下费用索赔技巧 .36第三章 费用索赔 计算的理论 与方法探讨 .373.1 索赔的定义 .373.2 索赔的分类 .383.2.1 按索赔目的划分 .393.2.2 按索赔依据划分 .403.2.3 按合同类型划分 .403.2.4 按索赔发生的时间划分 .413.2.5 按索赔处理方式划分 .413.2.6 按索赔干扰事 件性质划分 .423.3 费用索赔组成 和计算方法 .423.3.1 索赔费用组成 .423.3.2 索赔的计算方法 .473.4 合同状态分析 .493.
17、4.1 合同状态的概念 .493.4.2 合同状态的形成 .503.4.3 合同状态变化分析 .513.5 费用索赔机 会分析 .533.5.1 索赔机会的定义 .533.5.2 费用索赔机会分析流程 .543.5.3 费用索赔机会内容 .543.5.4 基于合同状态分析的费 用索赔计算系 统 .59第四章 工程变更 费用索赔计算 .614.1 工程变更 费用索赔计算流程 .64614.2 工 程变 更引起的费用索赔类别 .624.2.1 工程量变更费 用索赔计算 .624.2.2 工程质量变更 费用索赔计算 .67634.2.3 合 同附加工程 变更费用索 赔计算 .634.3 工程变 更费
18、用索赔 案例分 析 .64第五章 发包人违约费 用索赔计算 .705.1 发包人违约费用索赔计算流程 .705.21 发包人违约引起的费用索赔类别 .715.2.1 工期延误费用 索赔计算 .715.21.2 合同 终止费用索赔计算 .745.21.3 拖 欠工程款费用索 赔计 算 .755.32 发 包人违约 案例分析 .758总 结与展望 .77参考文献 .80致 谢 .8287英文翻译 .8388天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景及研究意义1.1.1 选题背景(1. 2009 版) 公路工程标准施工招标文件 （2009 年版）出台的背景目前我国经济发展迅
19、速、公路建设项目众多、工程造价投资数额巨大，并且公路工程是城市生存和发展必不可少的物质基础。是提高人民生活水平和对外开放的基本条件，又市政工程和建设工程不可或缺的重要组成部分。1999 年我国交通运输部发布施行了公路工程国内招标文件范本 ，2003 年进行了修订，很好地规范了招标文件编制工作。近年来， 公路工程施工招标投标管理办法 （部令 2006 年第 7 号）、 公路工程施工招标资格预审办法 （交公路发200657 号） 、 公路工程质量检验评定标准 （JTG F80/1-2004）等一系列招投标法规文件和技术规范陆续出台，使得公路工程国内招标文件范本 （2003 年版）部分内容已不能满足
20、公路施工招标投标和建设管理的要求，需要对其进行修订。为加强公路工程施工招标管理，规范资格预审文件和招标文件编制工作，2007年 11 月 1 日，发展改革委、交通部等九部委联合发布了 和 试行规定 ，自 2008 年 5 月 1 日起施行。同时要求，有关行业部委根据标准文件 ，并结合专业工程施工招标特点和管理需要，编制行业标准施工招标文件。为此，我国交通运输部针对招投标工作的新形势和新任务，在充分发现问题和广泛调研的基础上，编制了标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件 1基础上，结合公路工程施工招标特点和管理需要，组织制定了公路工程标准施工招标资格预审文件 （2009 年版）和公路工程标准
21、施工招标文件 1（2009 年版） （以下简称公路工程标准文件 ） 。 公路工程标准文件是以标准文件为依据，考虑公路工程施工的招标特点和管理需要编制而成的。 标准文件规定通用部分， 公路工程标准文件补充公路工程行业内容，两者结合使用。新的公路工程标准文件出台使公路工程项目管理加大了迈向国际化的进程。(2.)合同管理的重要性在建设工程项目管理中，合同管理工作已有很长的历史，但合同管理作为工程项目管理中的一个独立的管理职能时间还不长。早期的工程比较简单，合同关系不复杂，合同条款也简单，合同的作用主要体现在法律方面。1990 年，我国建设工程施工合同示范文本的颁布是我国建设工程合同管理的里程碑事件。
22、近几十年来，我国建设项目管理界和建筑企业十分重视工程合同管理工作 232。天津理工大学 2010 届本科毕业论文2工 程 项 目 管 理 职 能 图合同管理进度控制质量控制组织管理风险管理成本控制信息管理组织管理工 程 项 目 管 理 职 能 图合同管理 进度控制 质量控制 组织管理 风险管理成本控制 信息管理 组织管理图 1.-1 工程项目管理职能图Fig 1.-1 Founction of project manangement（资料来源：整理改编自王洪，陈建. 建设项目管理M. 北京：机械工 业出版社，2003 王洪，陈建. 建设项目管理 ：3第 248 页和其他资料的整理）由图 1.-
23、1 建设工程项目管理职能图可以看出合同管理已日益成为工程项目管理职能系统的一个重要组成部分。合同确定工程的价格、工期、质量和功能等目标，规定合同双方的的责任权利全力关系，对整个工程的实施起总控制作用。合同管理是在建设工程项目中队相关合同的策划、订立、履行、变更、索赔和争执解决的管理。在现代工程建设中，没有合同意识则项目目标不明，没有合同管理则项目管理难以形成系统。所以合同管理必然是建设工程项目管理的核心，贯穿于工程实施的全过程。(3.)合同管理中 索赔管理的重要性长期以来，由于受计划经济体制的约束、法律观念和合同意识的淡薄，我国工程界没有严格意义上的工程索赔。20 世纪 80 年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，给中国工程界带来了强烈的冲击波，索赔概念自此开始进入中国。改革开放以来，随着市场经济体制的建立和建设管理体制的改革，特别是
