1、DBB 模式下造价工程师在工程造价控制中的作用研究摘要在现阶段，我国建筑市场大宗的普通建筑项目多采用传统的 DBB 模式进行项目管理。在该种项目管理模式下，作为业主方咨询人的造价工程师责任重大。而在当下，造价工程师在项目管理工作中所做的工作还远远不够。造价工程师的管理工作主要集中于较低端、初级的被动控制。本文通过对建设项目的招投标阶段和施工阶段的造价工程师造价管理的主要工作进行深入研究，对比不同的法律法规文件和相关的合同范本等规定对造价工程师的工作范围进行界定；并积极运用 ABC 分类法寻找造价工程师在各个阶段的关键控制点，通过文献的总结和分析以及对目前造价工程师的工作现状分析，总结 出造价工
2、程师在工作中遇到的问题，并提出可行的解决方案。同时，规范了造价工程师在施工过程中出现的工程变更、调价、签证和索赔等方面的工作内容和工作流程。旨在将作为业主的咨询人员的造价工程师在上述两个阶段中的主要工作进行规范与界定，以便更好地指导造价工程师的工作。同时，在 DBB 模式的前提下，进一步深入发掘造价工程师的潜在价值，通过与英国工料测量师的职责范围进行对比，总结了造价工程师在招投标阶段和施工阶段的增值服务，主要是引入全生命周期理论及挣值管理等理论与方法，以便为造价工程师更好地发挥自身技能，为项目业主方提供更加优质的服务。通过对该问题的研究，本文加强了造价工程师的地位和作用，扩展了造价工程师的职责
3、和工作范围。关键词：DBB 模式 造价工程师 造价控制 增值服务 Research on the cost engineers role of project cost control in DBB modeAbstructAt present， most of construction projects mainly adopt traditional DBB project management mode in China. Under this project management mode， the main work of cost engineer are concentrated
4、 in initial and passive control.On the basis of cost management researches in bidding and construction stages， this paper confirms key control points in different construction stages through ABC classification method， by summing up the literature and the work of the current status of cost engineer，
5、This paper sums up the problems encountered at work， and proposes possible solutions. Meanwhile， under the premise of the DBB mode， this paper explores the potential value of cost engineers， introduces of life-cycle cost theory and earned value management theory and methods for cost engineers， provi
6、des better service to the project owners. Through the issue， this paper strengthen the status and role of cost engineers， cost engineers expanded the scope of responsibilities and work.Keywords：DBB model； cost engineer； cost control1目 录第一章 绪论 .11.1 选题的背景及意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 选题意义 .21.2 研究现状 .21.2
7、.1 造价工程师的起源和定义 .21.2.2 相关法律法规 .31.2.3 文献研究 .41.3 研究思路和研究框架 .71.3.1 研究目标 .71.3.2 研究方法 .71.3.3 技术路线 .8第二章 DBB 模式下造价工程师职能的一般研究 .92.1 DBB 模式的介绍 .92.1.1 DBB 模式的概念 .92.1.2 DBB 模式的优缺点 .102.2 不同合同中对工程师作用和权力的比较 .112.3.中国造价工程师与香港工料测量师的比较 .172.3.1 工程造价专业人士之间的比较 .172.3.2 工程造价咨询企业比较 .172.3.3 工程造价学会比较 .182.4 我国法律
8、法规规定 .18第三章 DBB 模式下造价工程师在招标阶段的作用 .203.1 招标阶段概述 .203.1.1 招标阶段工程造价管理的内容 .203.1.2 工程招标环节存在的问题 .203.2 关键控制点的识别 .213.2.1 利用 ABC 分析法探究项目招标阶段控制点 .213.2.2 通过 ABC 分析法得出的结果 .223.3 造价工程师在编制招标文件中的作用 .223.3.1 概述 .223.3.2 工程量清单的编制 .233.3.3 工程标底编制 .243.3.4 造价工程师的作用 .263.3 造价工程师在拟定合同条款中的作用 .273.3.1 工程合同的分类 .273.3.2
9、 工程合同价款的约定 .293.3.3 签订好施工合同的意义 .293.3.4 在施工合同签订阶段应注意的问题 .303.3.5 造价工程师的作用 .313.4 招标阶段造价工程师的工作内容 .31第四章 DBB 模式下施工阶段工程款支付的控制 .344.1 工程款支付概述 .3424.1.1 相关法律法规对工程款支付的规定 .344.1.2 工程价款的分类 .344.1.3 工程价款支付的流程 .354.2 工程预付款 .364.2.1 工程预付款的性质 .364.2.2 预付款的支付方式 .374.2.3 预付款的支付流程 .374.2.4 工程预付款的扣回 .384.2.5 工程预付款支
10、付的控制 .394.3 工程进度款 .404.3.1 工程量的计量与确认 .414.3.2 工程进度款的支付 .424.3.3 工程签证及变更形成的追加工程款 .444.4 工程结算款 .454.4.1 竣工结算的编制 .454.4.2 竣工结算的审核 .464.4.3 工程结算款的支付 .474.4.4 竣工结算的工程价款 .484.4.5 竣工结算款的对比分析 .494.5 工程质量保证金 .504.5.1 工程质量保证金的含义： .504.5.2 工程质量保证金的主要内容： .504.5.3 关于保留金的对比分析 .50第五章 DBB 模式下造价工程师的增值服务 .525.1 关键控制点
11、的识别 .525.1.1 利用 ABC 分析法探究项目施工阶段控制点 .525.1.2 通过 ABC 分析法得出的结果 .525.2 增强造价工程师作用的措施 .525.2.1 造价工程师在工程变更中的控制作用 .525.2.2 造价工程师在调价中的控制作用 .595.2.3 造价工程师在签证中的控制作用 .635.2.4 造价工程师在索赔中的控制措施 .675.3 造价工程师的增值服务 .695.3.1 造价工程师在项目招标阶段的增值服务 .705.3.2 造价工程师在项目施工阶段的增值服务 .73第六章 总结 .78参考文献 .79致谢 .82文献翻译 .83天津理工大学 2010 届本科
12、毕业论文1第一章 绪论1.1 选题的背景及意义1.1.1 选题背景1DBB 模式是一种传统且被广泛采用的模式设计-招标-建造(Design-Bid-Build，DBB)模式是一种传统的模式，在国际上比较通用，世界银行、亚洲开发银行贷款项目和采用国标咨询工程师联合会(FIDIC)的合同条件的项目均采用这种模式。这种模式最突出的特点是强调工程项目实施必须按设计-招标-建造的顺序方式进行，只有一个阶段结束后另一个阶段才能开始。采用这种方法时，业主与设计机构(建筑师/工程师)签订专业服务合同，建筑师/工程师负责提供项目的设计和施工文件。在设计机构的协助下，通过竞争性招标将工程施工任务交给报价和质量都满
13、足要求且/或最具资质的投标人(总承包商)来完成。在施工阶段，设计专业人员通常担任重要的监督角色，并且是业主与承包商沟通的桥梁。 FIDIC 土木工程施工合同条件代表的是工程项目建设的传统模式，同传统模式一样采用单纯的施工发包，在施工合同管理方面，业主与承包商为合同双方，工程师处于特殊的合同阶段，对工程项目的实施进行监督管理 1。2建设项目造价控制必要但容易被忽视建设项目投资失控是我国固定投资领域普遍存在的现象。建设工程消耗大量的工、料、机资源，它投资大、建设周期长、综合性强，关系到建设各方的经济利益，对国民经济的影响重大。在项目实施过程中，工程技术人员往往只注重工程质量控制及工程进度控制，忽略
14、对建设项目的投资进行控制。如果技术人员忽视工程造价，管工程造价的人员不懂得与工程造价相关的工程技术知识，工程造价就难以合理地确定和有效地控制。现在绝大多数建设工程已通过招标投标进入建设工程交易市场进行承发包，招标阶段对工程造价的控制方法直接影响着建筑产品价格的形成和建筑产品价格的高低，对于建立与完善建筑产品市场价格机制起着非常重要的作用.如何在建设工程招标投标过程中，采取有力措施，正确控制工程造价，已成为当前工作的重、难点。在施工阶段主要是以设计预算为依据的建安工程承包合同为目标控制建安工程投资，在这一阶段节约投资的可能性己经很小，但浪费投资的可能性却很大，因而要对施工阶段投资控制给予足够的重
15、视。在施工过程中仅靠控制工程款的支付是不够的，而应根据施工阶段复杂多变的特点，从不同方面采用控制措施。3我国造价工程师专业认证制度的形成工程造价在我国源远流长，最早可追溯到古书考工记中，在 1162 年颁行的营造法式中也有记载，传至清代编修的工程做法则例仍颇具活力，但由于以木结构为主的中国建筑无法转变成现代意义的空间塑造体系等原因，使工程造价在现代没有得到好的发展，致使我国工程造价目前还远远落后于国际水平 2。自从中国加入世贸组织后，工程造价虽然打破了旧传统，初步取得了一些成效，但是由于相关部门体制不配套， 使其发展过于缓天津理工大学 2010 届本科毕业论文2慢。 “企业自主报价，竞争形成价
16、格，加强动态管理”几乎成了一句空话。所以工程造价的改革势在必行，而全面地分析目前工程造价现状也至关重要。1.1.2 选题意义工程项目造价控制是工程建设项目管理的一个核心部分，贯彻于工程建设的全过程，是在投资决策阶段、设计阶段、招投标和施工阶段中采取有效措施，把工程项目建设发生的全部费用控制在合理的限额内，并随时纠正发生的偏差，以保证投资估算、设计概预算和竣工决算等管理目标的实现，以求在建设过程中合理使用人力、物力、财力，获得更大投资效益和社会效益基于工程项目投资运动的特点和运动规律，工程项目投资控制涉及到方方面面，其基本控制原理为：全过程、全方位的控制；不同投资主体的控制；合理设置控制目标；以
17、主动控制为主、技术与经济相结合的控制。在传统的 DBB 项目管理模式中，由于招标投标不是工程建设中一个短期的临时行为，而是在工程建设的整个过程中都将发挥作用的重要环节，它关系到招标完成后能否顺利进行项目实施，以及项目实施阶段合同能否被准确无误地履行等。其涉及内容复杂，影响面广，特别是对工程造价的控制起着决定性的作用，因此我们对招标投标工作的管理应当高度重视。同时，作为工程实体形成的过程，工程施工阶段的造价投资控制与管理也是十分必要的。加强造价工程师在施工阶段的造价管理工作，不仅有利于实现项目投资的总体控制目标，而且会有利于减少竣工结算时产生的纠纷数量保证工程项目的顺利完成。因此，明确造价工程师
18、在项目建设过程中的造价控制职责与工作任务重心，会提高工程资金的运转效率，从而保障了工程项目高质、高效地完成。1.2 研究现状1.2.1 造价工程师的起源和定义1. 工程造价（工料测量）专业认证制度的起源工程造价在我国源远流长，最早在中国的封建社会就有记载。不仅是在中国，外国一些发达资本主义国家的起源也很早，如表 1.1 所示。表 1.1 造价工程专业认证制度起源表Table 1.1Origin of cost engineering accreditation system序号 时期 情况1 中国的封建社会 提出的“料例”和“功限” ，就是我们现在所说的“材料消耗定额”和“劳动消耗定额” 。2
19、 16 世纪 英国 由于项目专业管理的需要使得工料测量师这一从事工程项目造价确定和控制的业务在英国诞生了。3 19 世纪以英国为首的资本主义国 家 在工程建设中开始推行项目的招投标制度。4 1868 年 英国 经皇家批准后成立了“皇家特许测量师协会” 。天津理工大学 2010 届本科毕业论文3序号 时期 情况5 20 世纪的 30 年代到 40 年代工程造价管理从一般的工程造价确定和简单的工程造价控制的初始阶段，开始向重视投资效益的评估、重视工程项目的经济和财务分析等方向发展。6 20 世纪 50 年代到 60 年代 工程造价管理从理论与方法的研究，到专业人才的培养和管理实践推广等各个方面的都
20、有很大发展。7 20 世纪 70 年代到 80 年代各国的造价师协会先后开始了自己的造价工程师执业资格的认证工作，并纷纷推出自己的造价工程师或工料测量师资质认证所必须完成的专业课程以及实践经验和培训的基本要求。8 20 世纪 80 到 90 年代初人们对工程造价管理理论与实践的研究进入了综合与集成的阶段。各国纷纷在改进现有工程造价确定与控制理论和方法的基础上，借助其他管理领域在理论与方法上最新的发展，开始了对工程造价管理进行更为深入而全面的研究。9 90 年代 工程造价管理步入全面造价管理的阶段。来源：根据资料整理自绘从上表可以看出工程造价专业认证制度起源比较早，发展时间也很长。虽然在我国起源
21、时间很早，但是后期发展比较滞后，造成一些制度的不完善。2造价工程师的定义首先关于造价工程师，在不同的地方有不同的称谓。如英国、英联邦国家以及我国香港对工程经济管理人员统称为工料测量师（Quantity Surveyor，QS） ，美国称工程经济人员为造价工程师(Cost Engineer)或成本咨询工程师（ Cost Consultant） ，日本称工程经济人员为建筑测量（Building Surveyor） 。 3在我国 08 版建设工程工程量清单计价规范中规定，造价工程师指取得造价工程师注册证书 ，在一个单位注册从事建设工程造价活动的专业人员。在我国， 注册造价工程师管理办法 （建设部 1
22、50 号令）中也规定，注册造价工程师，是指通过全国造价工程师执业资格统一考试或者资格认定、资格互认，取得中华人民共和国造价工程师执业资格，并按照本办法注册，取得中华人民共和国造价工程师注册执业证书和执业印章，从事工程造价活动的专业人员。本文研究的造价工程师为注册造价工程师。1.2.2 相关法律法规在相关法律与合同中，对造价工程师的职责也作出了相关的规定。具体如表 1.2 所示。天津理工大学 2010 届本科毕业论文4表 1.2 相关法规对造价师只能的规定Table 1.2 Provisions of relevant laws and regulations on cost Division法
23、令名称 条款/定义/职责范围 招标阶段职能 施工阶段职能中华人民共和国建设部令第150 号，注册造价工程师管理办法本办法所称注册造价工程师，是指通过全国造价工程师执业资格统一考试或者资格认定、资格互认，取得中华人民共和国造价工程师执业资格（以下简称执业资格） ，并按照本办法注册，取得中华人民共和国造价工程师注册执业证书（以下简称注册证书）和执业印章，从事工程造价活动的专业人员。第十五条注册造价工程师执业范围包括：（二）工程量清单、标底（或者控制价） 、投标报价的编制和审核，工程合同价款的签订及变更、调整、工程款支付与工程索赔费用的计算；1.工程合同价款的签订及变更、调整、工程款支付与工程索赔费
24、用的计算；2.工程经济纠纷的鉴定。建设工程工程量清单计价规范（08）2.0.18 工程造价咨询人取得工程造价咨询资质等级证书，接受委托从事建设工程造价咨询活动的企业 。3.1.1 工程量清单应由具有编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制。4.2.2 招标控制价应由具有编制能力的招标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制。4.3.1 投标价应由投标人或受其委托，具有相应资质的工程造价咨询人编制 。4.8.2 工程竣工结算由承包人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人编制，由发包人或受其委托具有相应资质的工程造价咨询人核对 。4.9.4 在合同纠纷案件处理中，需做工程
25、造价鉴定的，应委托具有相应资质的工程造价咨询人进行。建设工程造价咨询合同中规定咨询人的义务（三） “咨询人”是指承担工程造价咨询业务和工程造价咨询责任的一方，以及其合法继承人。第三部分第四条建设工程造价咨询业务范围：（C 类）建设工程招标标底、投标报价的编制、审核；（E类）编制工程造价计价依据及对工程造价进行监控和提供有关工程造价信息资料等。第三部分 第四条建设工程造价咨询业务范围：（B 类）建设工程概算、预算、结算、竣工结（决）算的编制、审核；（D 类）工程洽商、变更及合同争议的鉴定与索赔；来源：根据资料整理自绘1.2.3 文献研究在分析了国家法律及相关合同的情况下，并结合查阅了大量的文献之
26、后不难发现，众多学者已针对造价工程师在项目招标阶段和项目施工阶段的职责与作用这一问题做了许多深入地研究。但通过分析可得，大多数学者都是围绕着法律及合同中规定的造价工程师的工作职天津理工大学 2010 届本科毕业论文5责进行展开来研究，以达到指导启发造价工程师更好地完成项目招标阶段和项目施工阶段的造价工作。学者对造价工程师作用的研究主要集中于以下几个方面。如表 1.4 和 1.5 所示。1.项目招标阶段造价工程师在项目招标阶段的作用有很多，如表 1.3 所示。表 1.3 招标阶段造价工程师在造价控制中的任务Table 1.3 Tender phase of Cost Engineer in co
27、nstruction cost control in the task任务参考文献编制规范严谨的招标文件加强对投标报价的评审规范招投标市场做好签订工程合同的工作加强对施工合同的管理更好的利用招标方式选择好施工队伍王小梅 4(2009) 杜军 5(2008) 贾守国 6(2009) 刘景秋，李璐璐 7(2009) 朱黎丽 8(2008) 孙红宇 9（2005） 注：“”表示相关学者对该方面内容有所研究。来源：根据资料整理自绘通过以上统计数据整理得图 1.1 所示。0123456控 制 措 施所占份额编 制 规 范 严 谨 的 招标 文 件加 强 对 投 标 报 价 的评 审规 范 招 投 标 市
28、 场做 好 签 订 工 程 合 同的 工 作加 强 对 施 工 合 同 的管 理更 好 的 利 用 招 标 方式 选 择 好 施 工 队 伍图 1.1 招标阶段造价控制措施Fig.1.1 The cost control measures in the bid来源：自绘天津理工大学 2010 届本科毕业论文6从上面分析看出，项目招标阶段造价工程师在造价控制上的任务主要包括：编制规范严谨的招标文件，做好签订工程合同的工作，加强对施工合同的管理。2.项目施工阶段项目施工阶段造价工程师的任务也是繁多的，如表 1.4 所示表 1.4 施工阶段造价控制的任务Table 1.4 The task of Construction Cost Control任务参考文献优化施工组织设计严格控制工程变更对签证进行审核增强索赔意识，严格索赔管理对材料成本的控制审核拨付工程款邹湘娣8(2010) 陈广明，刘莉9 （2007） 郑众10 李凤花11 2010 侯卫12 2010 周林13 2010 蒋永枚14 蔡泽森15 齐兴蕊16 张海艳17 2010 王小梅18 2009 张文霞192004 陈惠萍20 2009 陈钟华21 2007 杨艳22 2003 陈静 毕宝环23（2009） 孔令华，熊焱24(2006)
