1、FIDIC 合同下共同延误导致的承包商工期索赔问题研究摘要在施工过程中，经常会出现各种原因导致的工程延误。共同延误索赔作为工程索赔中一种特殊的索赔形式，在目前的工程索赔事件中广泛存在，正确处理共同延误索赔事件已成为工程索赔的难点内容之一。它是保证共同延误各责任方正当权利的前提，在工程索赔领域日益引起工程承包界的重视。本文是在FIDIC 施工合同条件 下，运用文献分析法对已有文献中的共同延误相关问题做了总结归纳，为共同延误的索赔研究奠定基础。本文重点研究了三个内容。第一，立足于承包商的角度，总结了共同延误的原因。第二，对共同延误的原因进行分类，从交错性共同延误和同时性共同延误角度对责任进行分摊。
2、交错性共同延误使从初始责任人角度分析的责任分摊，同时性共同延误使从责任分摊原则角度研究责任。运用灰色关联度法定量分析共同延误的责任。第三，对责任分摊后的工期索赔计算进行了研究，运用动态网络分析法计算工期索赔。以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中提供合理的支持。关键词：工期索赔 共同延误 交错性 同时性 Research on contractors claims for extension caused by concurrent delay under conditions of contract for construction (FIDIC)ABSTRACTIn the constru
3、ction process, project schedule delaying often occurs due to various reasons. As a special form of construction claims, concurrent delay claim broadly exists in construction claim events. At same time, how to deal with concurrent delay event correctly has became one of difficulty contents in constru
4、ction claims, which is precondition for protecting all responsibility party justice behalf in concurrent delay. It is increasing attached importance as a significant index that test the level of the project contract management of a corporation and nation.Based on FIDIC Conditions of Contract for Con
5、struction, this thesis summarizes the problems on concurrent delay in existing documents in the light of documentary analysis and lays a foundation for the concurrent delay study of time extension in projects. It focuses on sides discussed blow.First,in contractors interests, this thesis analyses th
6、e risk factors causing a delayed schedule of projects.Second,it explains the principle of responsibility in the condition of multi-event interference concurrent delay and simultaneously interference concurrent delay.Furthermore, due to the initial responsibility, multi-event interference concurrent
7、delay lays special stress on the analysis of differentiating the liabilities ,simultaneously interference concurrent delay lays special stress on the analysis of differentiating the liabilities via Qualitative. Third,by applying Grey Relational Analysis. during the discussing period on concurrent de
8、lay, this thesis analysis method on calculating time extension and draw a conclusion on Dynamic Network Plan to solve it. Aiming at the character of concurrent delay claims , it provides a reasonable support in contractors indemnity claiming process.Key words:Claims Delay Concurrent Delay Multi-even
9、t Interference Simultaneously Interference天津理工大学 2012 届本科毕业论文1目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景及研究意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 问题提出 .21.1.3 研究意义 .31.2 文献综述 .31.21 索赔的概念和分类 .31.2.2 共同延误的原因识别 .51.2.3 共同延误的责任分摊 .81.2.4 共同延误下的工期索赔计算 .81.3 技术路线及研究内容 .101.3.1 技术路线图 .101.3.2 研究内容 .11第二章 共同延误的事件分析 .142.1 工期延误的原因识别 .142.1.1 工
10、期延误的原因 .142.1.2 工期延误的分类 .152.2 共同延误的原因识别 .172.2.1 共同延误的定义 .172.2.2 共同延误的特点 .172.2.3 共同延误的原因 .182.3 本章小结 .21第三章 共同延误的责任分摊 .223.1 交错性共同延误责任原则的分析 .223.1.1 交错性共同延误责任分摊的原则 .223.1.2 交错性共同延误责任分摊的方法 .243.2 同时性共同延误责任原则的分析 .273.2.1 同时性共同延误责任事件的筛选 .273.2.2 同时性共同延误责任的分摊方法 .31天津理工大学 2012 届本科毕业论文23. 3 本章小结 .36第四章
11、 共同延误下的工期索赔计算 .384.1 工期索赔计算依据的分析 .384.2 工期索赔计算方法的比较 .384.3 工期索赔计算方法的改进 .404.4 工期索赔计算的案例分析 .434.4.1 含有交错性共同延误的计算 .434.4.2 含有同时性共同延误的计算 .514.5 本章小结 .52总结与展望 .53参考文献 .54附录 .57致 谢 .61外文资料 .62中文译文 .68天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景及研究意义1.1.1 选题背景中国在 20 世纪 80 年代中期云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，索赔概念由此进入中国 1。索赔
12、是工程合同管理的核心内容之一，是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，日益引起承包界的重视 2。在当前买方市场的国际建筑工程大环境中，索赔工作的好坏，往往可以决定承包商项目经营的成败 1。由于建设工程项目的复杂性，以及其他外部因素随着工程的进展而发生变化，导致工程建设分工逐步细化，工序建设逐步专业化，从而使得工程建设质量的要求不断提高，工程索赔的难度不断提高 2。目前，国际上比较常见的合同条件主要有：国际咨询工程师联合会（FIDIC ）编制出版的土木工程施工合同条件 。对承包商来说，认真研究 FIDIC 条款, 科学运用好 FIDIC 条款, 是确保工程顺利实施、取得更多利润
13、的关键 3。从索赔的成功率来说，美国对政府管理的 22 项建筑工程进行了深入调研 4，工程索赔总次数达 427 次，平均每一项工程为 19.4 次单一原因索赔为 378 次，多种原因索赔为 49 次，单一原因中的 17 次和多种原因中的 12 次因缺乏根据而被取消。索赔成功率达到 93.2%。索赔获利额为 6。在以上数据中可以看到，尽管索赔成功率很高，但是在多种原因引起的索赔事件中由于缺乏依据而被取消的达到 25%之多。究其本质原因，则由于对索赔管理缺乏系统性和技巧性 5。如图 1.1 所示。图 1.1 美国政府索赔数据Fig. 1.1 Data of USA governments clai
14、m report资料来源：自行绘制天津理工大学 2012 届本科毕业论文2综上所述，提高承包商索赔管理水平，能够切实维护承包商利益 6。因此本文集中要解决的现实问题是在 FIDIC 合同条件下减少承包商与业主之间因索赔产生的摩擦，使承包商顺利得到业主支付的工程索赔价款。1.1.2 问题提出索赔的概念在 FIDIC 合同中有双重含义：一是承包商对某事物的权利要求，即指承包商对未来应获得权利的索要；二是承包商依法索要由于受到未预料的危害或业主违约而享受的权益 6。工期索赔的概念在 FIDIC 合同中有说明，即工期索赔是承包商向业主要求延长施工时间即将原来的工程竣工日期顺延一段合理的时间 7。工期索
15、赔在其他文献中也有被定义。其中林孟洁与党建新提出，工期延误索赔是指承包商根据工程项目合同的规定，在工期超出合同规定的条件下，提出的工期或工期与部分费用要求，以弥补本身遭受的损失 8。造成工期索赔的原因有很多，例如工期延误造成索赔、工程变更造成索赔、合同终止造成索赔、工程加速造成索赔、意外风险和不可预见因素造成索赔等。表 1.1 是对导致工期索赔的事件的归纳。表 1.1 工期索赔的事件Table1.1 Events of time claims 工期索赔事件学者延误方法图纸不可预见的外界条件施工中遇到文物工程变更异常不利的气候条件业主或其他承包商的干扰法规变化引起的调整工程延期索赔暂停施工索赔工
16、程师原因延期物价上涨刘睿,张宇清,赵振宇7 FIDIC 条款 3 洪传君 9 王红军 10 蒋祖宏 11 张丰星 12 阿迎萍, 常爱艳 13 丰醒明 5 候化坤 14 吕胜普 15 达健 16 汇总（11） 5 10 3 11 10 9 3 11 2 10 2资料来源：自行编制据表 1.1，由工期延误事件导致工期索赔的研究是最多的，由此可知，工期延误是工期索赔的主要原因。工程项目管理中提出项目管理的三大目标是质量、成本、进度控制 17。工程进度延误势必影响项目的完成。然而，建设工程中的工期延误现象极其普遍 2。导致工期延误的原因已有很多人研究。以 Mark Boe, P.E 为代表，认为在解
17、决延误导致索赔的问题上，共同延误已经成为最具有挑战力的问题 18。徐荣淦提出了索赔的原因，其中包括了由于双方天津理工大学 2012 届本科毕业论文3共同责任造成的延误 19。杨飞雪认为，共同延误工期索赔在工程实践中普遍存在，而且其影响因素多、牵涉面广 20。王仁超提出工期延误往往不单是某一工序拖延造成的，而是在大多数情况下由若干个工序都没有按照原计划实施的累积效果，因此工期延误责任分析是一个相当复杂的问题 21。共同延误按索赔结果分为不可原谅工期延误、可原谅且予以补偿工期延误、可原谅不予以补偿工期延误，按索赔是否处于关键路线分为关键路线延误和非关键路线延误 22。共同延误还分为同时性延误和交错
18、性延误 22。共同延误的责任不好区分。因此，本文集中讨论共同延误下的工期索赔如何划分承包商和业主的责任。综上所述，共同延误大量存在于建设工程项目中，承包商索赔管理能力强弱直接影响承包商建设工程项目的盈利高低情况 23。共同延误是造成工期延误最普遍的原因之一，本文站在承包商角度分析导致共同延误引起的工期索赔事件。正确划分共同延误下承包方和业主方的责任分摊，以及正确确定共同延误导致的工期索赔值，可以有效地解决共同延误造成的纠纷。本文研究的三个关键问题如下。1)分析、提炼导致共同延误时间发生的原因，界定共同延误的范围。2)设计共同延误导致工期索赔的承包商和业主的责任分摊原则3)总结共同延误导致工期索
19、赔计算方法。1.1.3 研究意义在工程施工过程中，工程项目容易受到外界各种因素的干扰。其中包括来自业主方面的，来自承包商自己的，来自工程师方面的，以及外界条件所引起的，这些因素可能造成工程不能够按照合同工期的要求完成 24。如果工程不能按期完成会造成非常严重的后果:首先，项目不能按期开工，就不能产生预期的经济效益，必将给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的误期损害赔偿费。其次，项目不能按期完工，承包商就占用更多的资金，支付更多的管理费等，同时也要面临支付损害赔偿费。因此，无论业主或承包商都不愿意工程工期产生延误。以 FIDIC 施工合同条件为依据，研究共同延误导
20、致工期索赔的问题，正确、合理、合法地处理共同延误引起的工期索赔，不仅能够减少交易成本，使承包商的索赔管理更加完善，切实保护承包商的利益，更能维护业主和承包商之间的友好关系，使工程建设项目顺利完工。1.2 文献综述1.21 索赔的概念和分类1.索赔的概念一般的索赔应当是双向的，既可以是承包商向建设单位的索赔，也可以是建设单位向承包商的索赔。本文研究重点是承包商向建设单位索赔。对承包商来说，索赔管理是指预测和天津理工大学 2012 届本科毕业论文4发现索赔的机会，并提出索赔要求的过程 2。王红军提出了索赔的概念，即包含了四层意思，即：一方认为是他应获得的；一方对另一方提出申请或要求；双方尚未达成有
21、关协议；所索要的是一种权力或付款 22。黄潮洋认为当事人一方因对方不履行或不完全履行既定的义务，或者由于对方的行为使权利人受到损失时，要求对方补偿损失的权利就是索赔 23。陈婕认为索赔是指承包商（施工单位）在合同实施过程中，对非自身原因造成的工程延期、费用增加而要求业主给予补偿损失的一种权利要求 24。在国际承包工程中，对承包商来说,索赔的外延更为广泛，一般只要不是由于承包商自身责任原因造成工期延长或成本增加,都有可能提出索赔 25。2.索赔的分类文艺屏提出了索赔分类，即分为 1)索赔的起因 2)索赔的目的 26。叶萍提出了国际工程索赔常见方式，即工期索赔、费用索赔 2。蒋祖宏提出了工程索赔的
22、方式，即不利的自然条件与人为障碍引起的索赔、工期延长和延误的索赔、加速施工的索赔、因施工临时中断和工效降低引起的索赔、业主不正当终止工程而引起的索赔、业主风险和特殊风险引起的索赔、由于物价上涨引起的索赔、拖欠支付工程款引起的索赔、法规、货币及汇率变化引起的索赔 27。李振忠提出了工程索赔的两种分类。按延误发生的时间分为 1)单一原因 2)多事件交叉索赔，即同一时间段内多个事件共同延误引起的工期延误索赔 28。多事件的发生时间还可细分为同时发生和有先后的发生。综上所述，索赔从索赔发生的原因分类，包括 1)工程量变更索赔 2)地基变化索赔 3)工期延长索赔 4)加速施工索赔 5)不利自然条件及人为
23、障碍索赔 6)工程范围变更索赔 7)合同文件错误索赔 8)工程延期索赔 9)暂停施工索赔 10)终止合同索赔；从索赔的处理方式分为 1)单项索赔 2)综合索赔；从引起索赔的事件是否独立发生来区别，可归并为两类 1)单一事件索赔，即在同一时间段内干扰事件独立发生 2)多事件交叉索赔，如果多个索赔事件在某一时段内同时发生，而这些事件又分别属于应由雇主、承包商分别承担责任的过错或风险；从是否处于关键路线上的延误进行分类，1)关键延误 2)非关键延误；从索赔的目的分为工期索赔和费用索赔。根据文献，将索赔的分类如图 1.2 表示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文5工程索赔按索赔发生的原因分类按索赔
24、的目标分类按索赔的合同依据分类按索赔的处理方式分类按索赔的对象分类按事件索赔的性质分按引起索赔的事件是否独立发生来 分工期索赔费用索赔合同规定的索赔非合同规定的索赔道义索赔单项索赔综合索赔索赔反索赔工期延误索赔工程变更索赔合同终止的索赔按延误索赔结果按 延 误 是 否 处 于 关键路线 分按延误发生时间工程加速的索赔意外风险和不可预见因素的索赔其他索赔不可原谅的工期延误可原谅且应予补偿的工期延误可原谅但不予补偿的工期延 误关键性延误非关键性延误单一性延误共同延误同时性延误交错性延误图 1.2 索赔的分类Fig. 1.2 Classify of claims资料来源：自行绘制1.2.2 共同延误
25、的原因识别1.共同延误的定义“共同延误”这一术语通常在同一时间发生了两个以上延误事件，其中一个延误事件是业主风险事件，另一个延误事件是承包商风险事件，且发生了相互影响的延误 29。李红敏和张勇也定义了同期延误 (Concurrent Delay)，即是指在工程施工过程中的某一时间段内, 业主的延误、承包商的延误和(或)业主和承包商双方均不承担责任的延误，(如特别恶劣的气候条件)同时发生 30。因为没有共同延误索赔处理标准，共同延误索赔事件按照单一事件来处理共同延误索赔事件，造成业主方和承包商方工期延误索赔责任和费用索赔责任划分不清，由此造成共同延误各责任方没有得到公平合理的索赔处理。没有公平合
26、理地划分共同延误各责天津理工大学 2012 届本科毕业论文6任方，是共同延误造成的工程索赔纠纷的重要缘由 31。索赔责任的多元化现状，成为有共同延误导致的工期索赔研究的一个难点。2.共同延误的原因识别在 FIDIC 施工合同条款中提到，在发生业主和承包商双方均不承担责任的延误时, 承包商仅有权获得工期延长, 而无法获得费用补偿。单键认为业主同意延长工期的是因为发生的事件是不可预见，而不支付经济补偿的理由只能是承包商已在其原报价中把这种不可预见费用考虑进去了，这就形成了严重的不合逻辑 1。理由是承包商对于像特别不利的气候条件这种情况在定价当初不能预见到预知这些事件并把相关事件打入标价中，让承包商
27、去承担意外风险也不合其情理。承包商可以根据 FIDIC 条款 8.4 和 20.1 提出工期延长和费用索赔，由业主补偿意外发生的费用。这实质上涉及到一个风险分配的问题。根据 FIDIC 条款，承包商可以索赔的内容。见表 1.2 所示。表 1.2FIDIC 合同下的承包商索赔条款Table1.2 Claims of contractor in the FIDIC Conditions of Contract for Construction资料来源：自行编制根据表 1.2，承包商因工期的延误，一方面引起管理费增加，收益的延迟获得，另一方面还要面临向业主支付高额的误期损失赔偿费的风险。工期索赔，既
28、能获得时间的延长，避免支付延误违约赔偿费，又是费用索赔的基础。承包商可以索赔的内容包括工期、费用和利润。其中可以索赔工期的有延误方法图纸、延误移交施工现场、承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误、不可预见的外界条件、施工中遇到文物、非承包商原因检验导致施工的延误、变更导致竣工时间的延长、异常不利的气候条件、由于传染病或其他政府行为导致工期的延误、业主或其他承包商的干扰、由公共当局引起的延误对竣工检验的干扰、法规变承包商索赔的内容条款号 条款主要内容工期 费用 利润1.9 延误方法图纸 2.1 延误移交施工现场 4.7 承包商依据工程师提供的错误数据导致放线错误 4.12 不可预见的外界条件 4.24 施工中遇到文物 7.4 非承包商原因检验导致施工的延误 8.4（a） 变更导致竣工时间的延长 （c） 异常不利的气候条件 （d） 由于传染病或其他政府行为导致工期的延误 （e） 业主或其他承包商的干扰 8.5 由公共当局引起的延误 10.2 业主提前占用工程 10.3 对竣工检验的干扰 13.7 法规变化引起的调整 18.1 业主便利的保险未能从保险公司获得补偿部分 19.4 雇主的风险造成的后果，不可抗力事件造成的损害
