1、FIDIC 合同下工期延误引起的承包商索赔研究摘 要针对索赔的实际情况，本文以 99 版 FIDIC 合同条件（ 施工合同条件）为依据，立足于承包商角度论述了关于在实际施工中工期延误的现状、分类和情况分析，承包商如何判别索赔归责问题和索赔技巧，工期索赔和费用索赔的关系以及具体的计算方法还有索赔决策支持系统。具体包括以下几部分：第一部分：99 版 FIDIC 合同条件中关于由于施工延 误引起索赔的相关条款的介绍以及分析；第二部分：关于实际施工中延误的现状、分类和情况分析；第三部分：在进行索赔决策时，承包商如何建立索赔决策支持系统正确引导承包商如何判别索赔的机会以及索赔项目；第四部分：包括两个部分
2、即承包商在索赔时应采取的技巧和策略，承包商在计算索赔费用和工期时应采取的合理计算方法；第五部分：对索赔以及索赔管理进行总结性的阐述。关键词：FIDIC 工期延 误 索赔Contractor Claim due to Work Period Delay Based on FIDIC Conditions of Contract for ConstructionABSTRACTUnder FIDIC Conditions of Contract for Construction (version of “1999”) and contractors perspective this article
3、 talks about problems such as circumstance, classification and analysis of delay of work period, the contractor how to judge the claims responsibility and the claims tactics, the relationship between the cost claims and work period claims, specific calculation methods and the claims decision support
4、ing system. It mainly includes:The first part: terms and analysis about claims deriving from construction delay in Conditions of Contract for Construction (version of “1999”); The second part: research on circumstance, classification and analysis of delay of work period in practice; The third part:
5、guide the contractor correctly how to identify the claim opportunities with the claim decision supporting system; The forth part: the tactics and strategy of claims for contractors and reasonable calculation method of cost and work period; The fifth part: summary about claim and claim management.Key
6、 Words: FIDIC The delay of construction period Claim目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景与意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 选题意义 .21.2 文献综述 .31.3 论文研究的主要内容与研究思路 .61.3.1 论文研究的主要内容 .61.3.2 论文的研究思路 .6第二章 FIDIC 合同条件下施工延误引起索赔的相关分析 .82.1 FIDIC 合同条件简述 .82.2 索赔的定义及其分类 .92.2.1 索赔及工程索赔的含义 .92.2.2 索赔的分类 .102.3 承包商可引用的施工延误索赔的实用性条款 .11第三章
7、 施工中延误分析 .153.1 国际工程施工延误现状、原因分类以及分析 .153.1.1 延误的现状 .153.1.2 延误的分类 .153.2 延误分析方法 .173.2.1 确认延误方法 .173.2.2 延误索赔的进度分析法 .183.2.3 延误索赔计算分析法 .19第四章 承包商工程索赔决策系统 .204.1 索赔决策支持系统的框架构想 .204.1.1 决策支持系统的构成 .204.1.2 决策支持系统的整体模型 .214.2 决策支持系统的详细设计 .224.2.1 案例库的设计和使用 .224.2.2 数据库和数据转换 .244.2.3 决策支持系统的求解过程 .25第五章 承
8、包商在索赔时应注意的各项事宜 .265.1 施工索赔的顺序 .265.2 承包商在索赔中应注意的几个问题 .275.2.1 要善于寻找索赔 .275.2.2 及时发出“索赔通知书” .285.2.3 索赔报告的依据要充足 .285.2.4 索赔费用组成和计算方法要适当 .285.2.5 力争 单项索赔,避免一揽子索赔 .295.2.6 力争友好解决,防止对立情绪 .295.2.7 总结 .295.3 索赔的谈判 .30第六章 工期索赔和费用索赔 .326.1 工期索赔 .326.1.1 工期索赔的分类 .326.1.2 工期索赔的分析程序 .326.1.3 工期索赔在“有效期”的简单处理方法
9、.356.1.4 工期索赔值的计算方法 .356.1.5 案例分析 .406.2 费用索赔 .416.2.1 索赔费用的构成 .416.2.2 费用索赔的计算方法 .436.2.3 施工效率降低的费用索赔计价方法 .456.2.4 基本费用索赔的计算方法 .476.2.5 费用索赔总结 .496.2.6 费用索赔案例分析 .50第七章 总结 .52参考文献 .53致 谢 .55英文文献 .56中文翻译 .61天津理工大学 2012 届本科生毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景与意义1.1.1 选题背景联合国一向把建筑安装业划为服务业，WTO 法制框架内的国际服务贸易总协定(GATS)也列有建
10、筑安装工程的内容 1。目前，国际工程市场保持着持续稳定的发展态势，世界各国就国际工程的设计咨询和承包施工已经形成了一个广阔的国际工程市场。参与这个国际大市场竞争的既有发达国家，也有发展中国家。据报道，2004 年全球建筑业投资规模达 4.2 万亿美元，比 2003 年增长了 4.6% 。预计后 4 年全球建筑业投资规模增长速度将超过 5%。 2可见，国际工程市场潜力巨大。根据美国 ENR（Engineering News Record）最新的 2005 年度全球承包商 225 强排行榜来看，排名前十位的国际工程承包公司全部是欧美企业，它们的总营业额为 809.8 亿美元，它们在 225 家承包
11、商的国际市场营业总额中所占的份额与上年持平，仍为 48.3%。我国的许多工程承包公司都积极地参加了国际工程的承包市场竞争，并日益显示出强大的优势。2003 年中国共有 47 家企业迈入全球最大 225 家国际工程承包公司行列，而 2004 年的入选企业数量增至 49 家(其中 8 家为新入选企业)，营业额合计为 88.3 亿美元，占 225 家承包商国际市场营收总额的 5.3%。 32005 年，我国对外承包工程完成营业额 217.6 亿美元，同比增长 24.6%；新签合同额 296 亿美元，同比增长 24.2%。从 2001 到 2005 年的五年期间，我国对外承包工程营业额翻了一番还要多。
12、截至 2005 年 12 月底，我国对外承包工程已经累计完成营业额 1357.9 亿美元，合同额 1859.1 亿美元。中国对外承包工程行业在国际上的地位稳步提升，影响力逐年扩大。 1由 FIDIC 编制的 FIDIC 合同条件集工业发达国家土木建筑业上百年的经验，把工程技术、法律、经济和管理等有机结合起来，在国际工程承包中享有权威地位，其所具有的科学性、公正性和严谨性，得到国际上的广泛认可和使用，多年来 FIDIC 所编写的各种版本标准合同条件是国际工程界几十年实践经验的总结，公正地规定了合同各方的职责、权利和义务，程序严谨，可操作性强，如今已在工程建设、机械和电气设备的提供、工程咨询服务等
13、方面被广泛应用。世界银行、亚洲开发银行和外国政府贷款的项目，都要求采用 FIDIC 合同条件进行项目管理。国际承包商、国际金融组织和项目雇主均把它视为规范性文件而广泛使用，FIDIC 合同条件被称为“土木工程合同的圣经。 ”1 FIDIC 编制的主要四种合同文件因为封皮的颜1 引自：2005 年我国对外承包工程的发展概述，http:/ 年天津理工大学 2012 届本科生毕业论文2色特点，被人称为“彩虹系列” 。 21.1.2 选题意义FIDIC 合同条件的核心条款就是索赔条款 4，对于承包商而言，索赔无疑具有重大的意义：（1）索赔是承包商减少风险损失的有效途径国际工程项目的实施过程中会隐含着各
14、种各样的风险，如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。为了避免由于风险造成亏损，同时争取盈利，承包商应善于识别风险，采用防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失。一旦风险已造成损失，承包商应利用 FIDIC 合同条件，通过索赔的途径将损失尽可能多地从雇主方补偿回来。人们常说：“不会索赔，就不要跨进国际工程承包市场。 ”5（2）索赔是承包商维护其合同权益的重要手段 FIDIC 合同条件中明确规定了雇主和承包商双方的权益以及应承担的义务，就合同权益而言，它主要体现在双方的经济利益上。从经济利益上说，雇主和承包商之间存在着矛盾，雇主的出发点从是在其预算范围内获取最好的工程
15、成果，因此他对工程实施中的额外费用非常敏感，只有当他对支付整个工程的资金有完全把握时，才有可能同意支付索赔款。而承包商的出发点是最大限度地获取经济收益，尽早地将损失从雇主方得到补偿。但由于国际工程市场的买方市场性质，在争取经济利益上，承包商总是处于相对被动的地位。因此，承包商只有提高灵活运用 FIDIC 合同条件的能力，通过索赔来减少经济上的损失，维护其合同权益。索赔是承包商维护其合同权益的最基本的管理行为和重要手段。（3）索赔是承包商经营管理水平的直接体现承包商承揽国际工程项目的主要目的是获取经济收益，项目的经营管理也就围绕这一中心展开。任何一个有实力的承包商不仅应具备施工技术和施工能力上的
16、优势，还应该具备很强的合同管理和索赔的能力。承包商只有既能优化内部施工管理以降低施工成本，又善于运用工程索赔的手段减少损失，才能使自身的竞争力不断发展强大。然而，受中国传统文化的影响，部分中国承包商认为索赔是“伤情面的事” ，或“不友好的行为” ，默不做声地承担着损失或亏损。部分中国承包商流行一种“低价中标，高价索赔”的说法，即低报价中标获得工程，通过高额索赔赚取利润。笔者认为应该认真对待上述现象，一方面，中国承包商由于受到中国传统文化影响，碍于面子，不愿索赔，不想索赔。另一方面，也是笔者本文最为关注的，那就是由于中国承包商对于国际工程承包2 施工合同条件的名称是:由雇主设计的房屋和工程施工合
17、同条件(Conditions of Contract for Construction for Building and Engineering Works Designed by the Employer)，即红皮书（Red Book） ；(2)设备与设计一建造合同(新黄皮书)的名称是：由承包商设计的电气和机械设备安装与民用和工程合同条件(Conditions of Contract for Plant and Designed-Build for Electrical and Mechanical Plant and Building and Engineering Works Desig
18、ned by the Contractor )，即黄皮书(Orange Book)；(3) EPC/交钥匙项目合同条件(Conditions of Contract for EPC/Turnkey) ,即银皮书(Silver Book)；(4) FIDIC 还编写了适合于小规模项目的简明合同格式(Short Form of contract)，即绿皮书(Green Book)天津理工大学 2012 届本科生毕业论文3中普遍使用的 FIDIC 合同条件下的索赔缺乏了解，对索赔的认识仍不够全面、正确，对实施索赔的方法、程序以及对索赔的处理仍知之不详，而导致中国承包商不会索赔，甚至不敢索赔。1.2
19、文献综述目前对于国际工程施工延误索赔的研究众多，本文研究基于 FIDIC 合同条件下因工期延误引起承包商的索赔。在这个研究领域里，研究的方向众多，有研究延误索赔机会分析的，有研究对于延误索赔处理方法的，有研究索赔技巧策略的，也有研究索赔值计算方法的。相关的文献各有所长，具体研究方向以及研究成果见表 1.1 表 1.1 施工延误索赔文献归纳总结Table 1.1 Construction delay claims in the literature summary研究方向文献作者 文献题目 文献观点 时间任红梅 6国际工程施工索赔识别研究本文强调利用时间分析进行索赔识别以做到尽快识别索赔的意义。
20、工期分析和成本分析是最后确认索赔事项的手段，也是计算索赔值的依据。国际工程承包商对索赔的识别应强调前期的管理预测索赔风险因素和早期识别索赔事项。2003年田伟男 7论 FIDIC 合同条件下的承包商索赔该论文以 FIDIC 合同条件为基础，论述了国际工程中的承包商索赔。文章主要围绕三个方面论述：1.通过承包商索赔的法律特点的分析，从总体上把握承包商索赔的内在本质；2.对FIDIC 合同条件的具体条文分析，并辅以有关的案例来说明承包商如何利用合同条件来成功进行索赔。本部分是论文的重点，对承包商的索赔管理有重要的参考价值；3.主要是针对 FIDIC合同条件中有关承包商索赔的程序结合国内和国际上有关
21、的法律规定来进行阐述，并帮助承包商有效地进行工程索赔。2005年秦宇 8FIDIC 合同条件下承包商索赔问题研究该论文立足点是在 FIDIC 合同条件下建立承包商索赔体系来提高承包商索赔管理的水平，论文从承包商的角度出发，首先介绍了 FIDIC 合同条件的基本特点、FIDIC 合同条件中与索赔相关的条款和索赔系统的构成及特点，并以此为理论依据。2006年工期延误索赔机会识别刘宏伟 9FIDIC 合同条件下承包商索赔研究承包商可分别基于工程变更、雇主违约、风险因素或合同瑕疵等原因对发包商提出索赔请求，工程师决定，DAB 争端裁决和仲裁是解决索赔争端的三种递进的基本程序，中国承包商应从采取充分论证
22、索赔权，准确识别索赔机会，熟悉合同文件、严格管理合同，充分认知雇主的免责条款、切实遵守索赔程序2006年天津理工大学 2012 届本科生毕业论文4等多个方面维护自身的利益续表 1.1单健 10施工索赔原因分析及基本处理原则研究论文以业主和承包商之间的施工合同为切入点，较为系统地分析了施工索赔产生的原因，并结合具体案例和工程惯例，提出了处理的基本原则与方法。主要研究了：施工索赔与违约责任的联系与区别。默示条款的来源。2004年宋艳菊 11FIDIC 合同条件下承包商索赔法律问题研究论文试图运用基本理论与具体制度相结合的研究方法，对承包商索赔进行跨专业的综合研究，利用自己本科阶段所学工程专业知识，
23、结合研究生阶段所学法律知识，对承包商索赔的法律问题进行研究。2006年林孟洁 党建新 12浅谈施工索赔管理中的工期延误索赔在工程施工过程中，一些规模大、工期长、结构复杂的工程项目，在施工过程中容易受到外界各种因素的干扰。如水文气象、地质条件的变化、规划及设计的变更及其他的人为因素等，这些因素可能造成工程不能依合同工期按时完成，导致工期产生延误，一旦发生，承包商就必须寻找一个合理的风险分担措施，工期延误索赔是寻求这种风险分担机制的直接体现。2008年施工延误索赔处理原则叶建华 13FIDIC 合同条件下工程索赔的证明责任问题研究论文在具体的内容中对 FIDIC 合同进行了具体研究。包括了一下四部
24、分，第一部分介绍了 FIDIC 合同及工程索赔的概念和特点。第二部分阐述了工程合同证明责任的理论基础。第三部分对民事诉讼证明责任的一般理论进行了分析。第四部分对我国的工程索赔制度进行了剖析。在我的论文中我准备借鉴该文以法律角度对于 FIDIC 合同的剖析，以及由于当事人违约、工程变更、不可抗力的因素中关于工期延误导致的索赔处理的法律程序。2008年李荣生 14从施工延误损失谈工程索赔的方法与策略承包商一方面要积极地采取措施，克服困难，创造有利的施工条件，尽可能将索赔事件的影响降低到最低限度;另一方面要抓住索赔机会，根据合同规定的索赔程序，及时将索赔意向以书面形式通知监理工程师(业主)，表明自己
25、在此事件中所具有的索赔权利。2001年施工延误的索赔的技巧以及策略翟伟锋 15国际工程合同索赔及争端解决方法探讨友好协商是合同双方解决合同索赔及合同争端的最佳途径。友好协商方式应是贯穿于合同管理全过程的一种工作方式，它不仅适用于合同争端解决，适用于合同索赔的处理，甚至还应融入合同管理的各项工作中。2005年天津理工大学 2012 届本科生毕业论文5续表 1.1谭剑 宋志祥 陈海鹏 16国际工程的施工索赔意识索赔是施工合同条件赋予合同双方的合同权利，是合同双发维护自己合同利益的重要手段，索赔是中立的；施工索赔并不是越多越好，恰恰相反，在项目施工中合同双方都可能提出索赔，所以遵守合同是前提；所有经
26、济索赔都能得到支付是很困难的。最后是是关于处理索赔事件的，具体有索赔是需要正确处理的；索赔是需要靠证据说话的；索赔是具有实效性的。2010年庞强 17浅谈国际工程施工延误时间索赔的应用及应注意的几个问题笔者认为在延误事件发生后做好国际工程施工延误时间索赔工作时应注意以下几个方面的工作：(1)要树立和加强索赔意识(2)要重视施工延误索赔的时效性、程序性以及其相关资料和证据的收集工作(3)要注意非关键路径转化为关键路径的问题(4)注意对标书文件中所提供的历史资料和数据的利用。2010年文艳芳 18施工延误索赔分析在计算工期索赔值时从工期索赔分析程序为切入点，介绍了动态分析法，并对动态分析法进行了改
27、进，提出了改进的动态分析法。2002年吕胜普 19FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究文中分析包括两大类：“有效期”的简单处理方法，其中又包括了（1）按初始事件原则计算；（2）按不利于承包商原则计算；（3）对比分析法（比例类推法）计算，第二类是：“有效期”责任分摊原则下的方法，其下又有：（1）网络分析法；（2）动态分析法；（3）.程序化计算方法三个方法2005年工期索赔乔百合 20工程项目索赔管理与工期延误索赔研究在总结网络分析和动态分析法的优点和局限性基础上，建立了工期索赔的动态网络分析法。该方法更符合实际施工过程中网络状态的变化，使延误索赔的分析计算趋于合理并具有可操作性，能更好地满
28、足实际需要。2006年文艳芳 18施工延误索赔分析作者介绍了（1）总成本法；（2）修正总成本法；（3）实际比较法（4）分项法；2002年施工延误引起的工期和费用索赔值的计算方法 费用索赔吕胜普 19FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究文中在论述费用索赔时提到了：1.总费用法；2.修正总费用法；3.分项法；4.合理价值法；5.审判裁定法。此外作者还介绍了施工效率降低的费用索赔计价方法和基本索赔费用的计算方法。2005年天津理工大学 2012 届本科生毕业论文6续表 1.1庞强21国际工程施工延误费用索赔的应用根据国际通用 FIDIC 合同条件以及国际的习做法,国际承包工程费用赔偿的计算方法
29、通常是采取实际损失的赔偿方法。其费用损失的基本计算方法是:依据双方业已签订的合同为标准,以实际的损失为依据,并经过业主、咨询和承包商三方的协商讨论后确定。并在随后的案例中，采用了基本索赔费用法进行了资料来源：根据参考文献7-22整理通过总结历年学者的文献了解到在 FIDIC 合同条件下施工索赔领域中在各个方向都有比较详细的研究，也给了本文创作很多的灵感和帮助。在遵循自身的写作思路的原则上，将会借鉴上述的文献资料来充实本文。1.3 论文研究的主要内容与研究思路1.3.1 论文研究的主要内容造成施工延误据此可以分为，由于承包商自身原因造成的工期延长和由于承包商以外的原因造成施工期的延长。而承包商意
30、外的原因造成的工期延长是本文将着重研究的内容。在研究过程中本文以 99FIDIC 合同条件为依据，分析了涉及因工期延误引起的索赔的相关条款。在接下来的内容中对延误包括现状、分类、造成的原因以及分析方法进行了研究。本文介绍了帮助承包方进行索赔决策的索赔决策支持系统。本文论述了该系统的组成，详细的设计思路，以及其工作原理。另外还有在计算工期延误索赔值的方法，具体包括了工期索赔计算方法和费用索赔计算方法。在计算工期索赔值的时候着重研究了工期分析的程序，工期索赔的简单处理方法以及常用的网络分析法、动态分析法，在随后并将列举实例来进行论证；在计算费用索赔值的时候重点研究了三大类方法：第一类是常用的系统性方法具体有：总费用法、修正总费用法、分项发、合理价值法、审判裁定法；第二类是施工降效的费用索赔计价方法；最后还有基本索赔费用的计算方法。文章结尾对索赔和索赔管理进行总结和归纳。1.3.2 论文的研究思路本文以 FIDIC 合同条件为基础，着眼于承包商索赔。第一部分首先对 FIDIC 合同本身和FIDIC 合同中存在的三方当事人进行了介绍，随后对索赔进行定义以及详细分类，最后着重
