1、承包商合理化建议及奖励体系研究摘 要由于工程项目涉及的资金额度比较大，优化设计和施工方案可能会给项目带来很大的效益。因此，在各工程合同新版本中，有相应条款的规定来激励承包商提出合理化建议，使合同双方都获得收益。 标准施工招标文件 （56 号令）和 99 版建设工程施工合同中规定了要对承包商的合理化建议进行奖励，但并未规定如何奖励。而 FIDIC 对此的规定则较为具体，给出了对承包商奖励金额的确定方法，但其对项目价值的减少的量化方法并未做出说明。根据以上内容，本文通过对相关法律法规和文献的查阅，总结归纳出两大关键问题：合理化建议的评价问题、合理化建议的奖励体系问题。主要研究内容如下：第一，通过文
2、献综述法确定了合理化建议的评价方法价值工程理论，其中利用信息沉淀法梳理出合理化建议的评价指标，并通过合并、筛选、剔除等手段建立了与合理化建议契合度较大的六项评价指标。此外，并对价值工程在合理化建议评价中的应用给出了具体的操作过程，为业主提供了切实可行的参考资料。第二，通过质量成本理论以及技术经济分析等手段，解决了 FIDIC 合同中未规定项目价值量减少如何量化的问题，建立了可实施、可借鉴的合理化建议奖励体系。本论文在对两大关键问题进行重点研究并找到相应解决方案之前，制定了关于合理化建议评价问题及合理化建议奖励问题的研究设计，以有利于论文的深入进行。关键词：合理化建议 信息沉淀法 价值工程 奖励
3、体系Research on Contractors Reasonable Proposals and Reward SystemABSTRACTSince a relatively large amount of funds are involved in a project, optimizing the design and construction program may give the project a great deal of benefit. Therefore, in the new versions of all kind of construction contract
4、s, corresponding terms are set to motivate contractors to make reasonable proposals to take proceeds for both parties of the contract. Standard construction tender documents (the 56th order) and Building construction contract (99) have the provisions that reasonable proposals of the Contractor shoul
5、d be rewarded, but both of them do not specify how to reward. Compared with those contracts, Conditions of Contract for Construction (FIDIC) provisions are more specific, giving the determining method of the reward after the Contractors reasonable proposal are adopted. However, the quantizing method
6、 of the reduction of the project value has not been explained.According to the above content, two key issues are summarized through access to relevant laws and regulations and literature: the evaluation of the reasonable proposals and the reward system of reasonable proposals. The main contents are
7、as follows:First, the evaluation method of reasonable proposals is identified as Value Engineering Theory through literature review. In this method information precipitation method is used to tease out the evaluation indicators of reasonable proposals and six evaluation indicators which fit more to
8、reasonable proposals are established through combining, screening and teasing. In addition, the specific procedures of how value engineering is used in the evaluation of reasonable proposals are provided, which provides a practical reference for the Employer.Second, the problem that the quantizing m
9、ethod of the reduction of the project value has not been explained in the terms of Conditions of Contract for Construction (FIDIC) is solved through the quality cost theory as well as technical and economic analysis, establishing the reward system of reasonable proposals which can be implemented and
10、 referred to.A research design of the evaluation and reward of reasonable proposals is established before two key issues and the corresponding resolutions are studied, which is in favor of the deeper research of the thesis.Key Words: Reasonable proposals Information precipitation Value engineering R
11、eward system目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景和意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.1.3 问题提出 .21.2 文献综述 .31.2.1 关于承包商合理化建议界定的文献研究 .31.2.2 关于承包商合理化建议评价的文献研究 .71.2.3 关于承包商合理化建议奖励体系的文献研究 .81.3 关键问题的研究设计 .91.3.1 承包商合理化建议评价的研究设计 .91.3.2 承包商合理化建议奖励体系研究设计 .101.4 研究内容、技术路线、研究方法 .111.4.1 研究内容 .111.4.2 技术路线 .121.4.3 研究方法 .141.
12、5 本章小结 .14第二章 承包商合理化建议评价研究 .152.1 评价指标的提取 .152.1.1 方法的选择 .152.1.2 指标的分析 .152.1.3 指标的筛选 .172.2 评价方法的选择 .222.2.1 评价方法选择过程 .222.2.2 评价方法的可行性 .272.3 评价方法的具体应用 .282.3.1 价值工程的理论概述 .282.3.2 价值工程的实际应用 .312.4 本章小结 .35第三章 承包商合理化建议奖励体系研究 .363.1 建筑质量改变引起项目价值量增减的确定 .363.1.1 建筑质量相关理论概述 .363.1.2 建筑质量改变引起项目价值量增减的确定
13、方法 .373.2 建筑寿命改变引起项目价值量增减的确定 .383.2.1 建筑寿命相关理论概述 .383.2.2 建筑寿命改变引起项目价值量增减的确定方法 .393.3 运营效率改变引起项目价值量增减的确定 .413.3.1 运营效率相关理论概述 .413.3.2 运营效率改变引起项目价值量增减的确定方法 .423.4 本章小结 .43第四章 关于合理化建议及奖励体系研究的案例 .444.1 案例背景介绍 .444.2 业主关于承包商合理化建议评价分析 .444.2.1 对象选择 .444.2.2 信息收集 .444.2.3 功能分析 .454.2.4 权重确定 .464.2.5 方案选择
14、.464.2.6 方案评价 .474.3 业主关于承包商合理化建议奖励分析 .484.3.1 建筑质量改变引起的项目价值量增减值的确定 .484.3.2 建筑寿命改变引起的项目价值量增减值的确定 .484.3.3 运营效率改变引起的项目价值量增减值的确定 .494.3.4 对承包商奖励金额的确定 .494.4 本章小结 .49第五章 结论与展望 .50参考文献 .51致 谢 .54外文资料 .55中文译文 .60天津理工大学 2012 届本科毕业生论文1第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景1.工程变更是承发包双方共同关注的问题工程变更是在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包
15、商及其他原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量的改变的统称，工程变更不可避免。工程项目在建设过程中导致工程变更的原因很多，设计变更，使用功能变更，承包商变更，地质条件变化、不可抗力等；工程的众多参与方则因工程变更造成相互之间的影响 1。虽然工程变更会导致争议的发生，但是设计方案、施工方案以及施工工艺的改进会带来工期、成本和项目功能方面的提升。而承包商的合理化建议正是对成本、工期和项目功能方面的优化，以有利于项目价值的提升，因此业主应建立奖励体系鼓励承包商利用丰富的施工经验和自身优势提出合理化建议。承包商的合理化建议一旦被业主采纳，将会构成工程的变更，因此就如何选取合理化建议评价的指标以及
16、建立评价指标体系框架，构建相对完善的奖励体系模型是业主为维护项目价值以及自身利益所需要考虑的问题。2.项目前期时间紧迫致使原设计方案存在可优化的空间由于工程项目前期阶段时间紧迫，设计工作不能深入进行，因此设计存在不合理或者可以改进的地方，所以在施工阶段，业主可以利用奖励体系激励承包商利用自己的丰富经验，对工程设计方案、施工方案等提出合理化建议，扩大方案的可优化空间。承包商在提出合理化建议时，务必事先做好调查研究，理论依据一定要充分、合理，按规定程序向监理工程师、业主等相关部门提交有关资料，以便审查、审批。另一种情况是为了节约工程成本或加快工程施工进度等原因，从而要求变更设计。3.关于合理化建议
17、奖励体系欠缺的问题工程变更的频繁会增加和扰乱业主方和承包方正常的工作步骤和内容，还会增加监理工程师的组织协调工作量（协调会议、联系会增多），对合同管理和质量控制都不利。所以一旦承包商的合理化建议被采纳，不但会对工期、正常的施工工序和造价产生影响，还会对项目的管理产生重大影响，而且变更项目的量价也会产生较大的波动，因此业主需要对变更产生后的工程项目制定较完善的管理体系。关于业主对于承包商提出的合理化建议给出奖励金额的确定方法规范的合同文本中虽然标准施工招标文件和99版施工合同范本都提到了对承包商奖励，但并未具体说明如何奖励，而FIDIC（新红皮书）合同提到对承包商奖励金额确定的方法，即为合同价值
18、额度的减少减去项目价值量减少的一半，总结为公式：合理化建议奖励金=50%（合同额度的减少项目价值的减少） ，然而对于质量、预期寿命和运营效率对项目价值量的影响只是提到并未给出详细规定，因此需要进一步研究得出质量改变对项目价值量增减值的影响确定方法，预期寿命改变对项目价值量增减值的影响的确定方法，运营效率改变引起的项目价值量增减值的确定方法。天津理工大学 2012 届本科毕业生论文21.1.2 研究意义1.理论意义关于承包商合理化建议的界定，施工合同条件（99版FIDIC）、标准施工招标文件（2007版）和建设工程施工合同（99合同范本）给出了相关规定，而国内外学者对于承包商合理化建议的研究则比
19、较少，而这些合同范本提到的合理化建议大致可以归纳为缩短工期（加速竣工）、降低业主的工程施工、维护或运行的费用、提高工程的经济效益和带来的其他利益，尤其是关于业主对于承包商提出的合理化建议给出奖励金额的确定方法只有FIDIC合同中提到了利用价值工程原理进行评价，而详细规定需要进一步做出研究并得出奖励体系构建模型。因此对于承包商合理化建议评价指标的选取和评价体系的构建以及业主对于合理化建议奖励金额的规定和对合理化建议奖励体系模型的构建具有重要意义。2.现实意义当前中国建筑市场中承包商利润空间狭小，工程变更成为承包商低价中标后增加企业效益可利用的重要内容。本论文将承包商的合理化建议与业主的奖励体系相
20、结合，寻找承包商利用提出合理化建议实现创收的途径。一方面，通过法规分析找出工程变更中承包商可以发挥主动性的控制点，为承包商创收提供切入点；另一方面，通过剖析承包商利用工程变更增加利润，降低成本的主要环节，并结合工程实践中的案例分析，获取承包商利用工程变更实现收益的各种手段。通过文献和案例分析，将业主对承包商合理化建议的评价和奖励过程从理论层面过渡到实践层面，为工程实践工作者提供操作性强的评价和奖励方法。1.1.3 问题提出由于工程前期阶段时间紧迫，设计工作不能深入进行，设计有可能存在缺陷或者可以改进的地方，因此，在施工阶段，业主可以利用奖励体系激励承包商利用自己的丰富经验，对工程施工方案、设计
21、方案等提出合理化建议，以提高工程的项目价值。本研究通过对有关承包商合理化建议的文献进行整理，发现研究重点主要集中在以下几点，如表1.1所示。天津理工大学 2012 届本科毕业生论文3表1.1 合理化建议相关内容的文献研究Table 1.1 Reasonable proposals related to the content of literature问题作者 合理化建议的界定 合理化建议评价 奖励体系的研究方俊,邓中美 2 何英南 3 孟鹏晖,齐永顺,杨玉红 4 金书滨,潘海 5 华国法 6 潘光翠 7 周栩 ,翟明艳,陈强 8 周庆玉 9 郑立新 10 艾光鲜 11 康海贵 ,刘艳,孙敏
22、12 胡长深,马卫东 13 刘亚东 14 曾华华 15 刘玉宝 16 夏志刚 ,梁亮,谷玉 17 刘文旸 18 汇总：16 5 107581资料来源：自行编制通过文献分析，总结出学者们的研究主要集中在合理化建议的评价指标的选取和评价指标体系的构建，少数几种在合理化建议概念的界定，而对于承包商合理化建议奖励体系方法的确定鲜有研究。此外，对于承包商合理化建议的界定，学者们主要是针对法律法规及合同范本的情况进行说明，因此，本研究将致力于解决以下两方面的问题：（1）合理化建议的评价；（2）合理化建议奖励体系方法的确定。 1.2 文献综述1.2.1 关于承包商合理化建议界定的文献研究1. 合同范本的规定
23、FIDIC 合同中对于承包商的合理化建议运用价值工程指出具体方法（详见 FIDIC13.2 款天津理工大学 2012 届本科毕业生论文4关于价值工程的说明） ，主要表明了承包人提出合理化建议的情形以及业主对于承包商提出的合理化建议的奖励额度 19。而标准施工招标文件 （2007）条款 15.5 直接提到了承包人的合理化建议，表明了合理化建议提出的情形以及审核及奖励制度 20。 建设工程施工合同（99 合同范本）中也规定了承包人的合理化建议 21。三种合同文件关于承包人合理化建议的详细规定见表 1.2。表1.2 关于承包人合理化建议的说明Table 1.2 Instructions on the
24、 contractor reasonable proposals合同名称 施工合同条件 （99 版 FIDIC）标准施工招标文件（2007 版）建设工程施工合同（99 合同范本）条款号 13.2 15.5 29.3承包商提出的合理化建议承包商可以随时向工程师提交书面建议，提出（他认为）采纳后将：() 加快竣工，()降低雇主的工程施工、维护或运行的费用，() 提高雇主的竣工工程的效率或价值，或() 给雇主带来其他利益的建议。此类建议书应由承包商自费编制，并应包括第 13.3 款变更程序所列内容。15.5.1 在履行合同过程中，承包人对发包人提供的图纸，技术要求以及其他方面提出的合理化建议，均应以
25、书面形式提交监理人。合理化建议书的内容应包括建议工作的详细说明、进度计划和效益以及与其他工作的协调等，并附必要的设计文件。监理人应与发包人协商是否采纳建议。承包人在施工中提出合理化建议涉及到对涉及图纸或施工组织设计的更改及对材料、设备的换用，须经工程师的同意，未经同意擅自更改或换用时，承包人承担由此发生的费用，并赔偿发包人的有关损失，延误的工期不予顺延。合理化建议被采纳并为工程带来收益之后业主对承包商的奖励如此项改变导致该部分的合同价值减少，工程师应按照第 3.5 款【确定】的规定，商定或确定应包括在合同价格内的费用。此项费用应为以下两项金额之差的一半：（i）由此项改变引起的合同价值的此类减少
26、，不包括根据第 13.7 款【因法律改变的调整】和第 13.8 款【因成本改变的调整】的规定做出的调整；（ii）改变后的工程由于任何质量、预期寿命或运行效率的降低，对雇主价值的减少。如（i）中金额小于（ii）中金额，不应有此项费用。承包人提出的合理化建议降低了合同价格、缩短了工期或者提高了工程经济效益的，发包人可按国家有关规定在专用合同条款中约定给予奖励。工程师同意采用承包人合理化建议，所发生的费用和获得的收益，发包人承包人另行约定分担或分享。天津理工大学 2012 届本科毕业生论文5承包商的义务（1）承包商可以随时向工程师提交一份书面建议；（2）承包商应自费编制此类建议书，并将其包括在第 1
27、3.3 款【变更程序】所列的条目中；（3）承包商应设计该部分工程，应按照第 4.1 款【承包商的一般义务】中的（a）至（d）项办理。在履行合同过程中，承包商对业主提供的图纸、技术要求以及其他方面提出的合理化建议，均应以书面形式提交监理人。承包商在施工中提出的合理化建议须经工程师同意，未经同意擅自更改或换用时，承包商承担由此发生的费用，并赔偿业主的有关损失，延误的工期不予顺延。资料来源：自行编制根据标准施工招标条件规定，承包商合理化建议被采纳并构成变更的应按变更指示项的约定向承包商发出变更指示。因此，合理化建议的提出达到工程变更条件的按照工程变更实施，不能构成变更的，按照其他规定实施。2.相关学
28、者的界定本论文通过对大量有关工程变更的文献进行查阅之后得知，关于直接提到承包商合理化建议的文献鲜有学者涉及，一般学者都只指出承包商依据现场施工环境或原设计图纸不符合施工条件现状等的原因提出的工程变更。这些变更在本论文看来可以看作是承包商基于实现双方利益提出的合理化建议，它不但能给承包商带来创收，也能给业主带来如缩短工期、降低合同价格和提高工程经济效益的利益。因此给出以下几篇文献，从承包商提出工程变更的角度对合理化建议进行分析。郑立新 10在研究工程变更时提到了除业主方和工程师引起的变更之外的其他工程变更，即是承包商申请的变更，由于承包商提出的工程变更多数是从方便于承包商的施工条件出发，承包商可
29、以向工程师提出对合同内任何一个项目或工作的变更请求报告。这类变更可以看作是承包商的合理化建议。作者还指出承包商在提出变更时除进行原因说明以外，尚需提出有关变更后的设计图纸和计算书。在未经工程师批准前承包商不能擅自变更，若是工程师同意则可以按照工程师发布变更指令的程序执行。艾光鲜 11在研究工程变更的内容时提到了由于施工环境的原因承包商提出的施工方案的变更，并指出施工方案变更是指在施工过程中承包商因工程地质条件变化、施工环境或施工条件的改变等因素影响，向监理工程师和业主提出的改变原施工措施方案的过程。承包商有权改变施工技术方案以及施工顺序，然而这种改变的责任应由承包商承担，无须按变更程序来处理。
30、刘亚东 13在其对工程变更处理的研究时提到了承包商方面的变更：承包商对原设计有不同看法，或实施过程中出现不可解决的非技术性问题（如环境条件），可提出变更设计。承包商自身提出的工程变更，务必事先做好调查研究，理论依据一定要充分、合理，按规定程序向监理工程师、业主等相关部门提交有关资料，以便审查、审批。另一种情况是为了节约工程成本或加快工程施工进度等原因，从而要求变更设计。曾华华 14指出工程变更可能由承包人提出，也可能由发包人、工程师或设计人提出。由承包商提出的工程变更为：承包人签于现场情况的变化或出于施工便利，或受施工设备限制，天津理工大学 2012 届本科毕业生论文6遇到不能预见的地质条件或
31、地下障碍，或为了节约工程成本和加快工程施工进度等原因，可以要求变更。并对工程变更文件所包含的内容做出了具体介绍：工程变更指令：由于工程变更可视为合同的补充协议，因此工程变更指令应具有充分的严密性和公证性。一般应包括：（a）变更的原因和依据；工程变更指令中应详细说明变更的原因和依据；（b）变更的内容和范围：在工程变更文件中对变更部分的内容和涉及到的范围予以详细的说明；（c）工程变更费用的估算：在工程变更指令中，工程师依据合同有关条款，对本项变更是否涉及合同价款的增减加以说明，对于变更价款的确定是十分有益的；设计图纸：有些工程变更需要新的设计图纸，有时还应包括计算书及有关的技术标准方面的规定；其他有关文件：如与本项变更的有关的规范、说明等。刘玉宝 16在研究承包商提出的工程变更对建设单位目标的影响及控制中认为承包商从自身利益考虑提出的变更如下：原设计图纸本身存在缺陷或错误；主观上想通过变更来增加工程量，增加工程造价；由于某分项工程施工质量不合格，又无法全部返工处理；提出用部分材料替代市场紧俏或无法采购的材料，或用价格较低的材料代替价格较高的材料；提出用
