1、工程项目 DRB 与 DAB 争议解决方式对比研究摘 要争议解决方式是建设工程合同的重要内容。随着建筑业的高速发展，建设工程合同的重要性也逐渐显现。由于在现代建设工程项目中环境复杂、参与方多、投资规模巨大，导致签订的合同种类繁多。因此，出现建设工程合同纠纷的可能性大大增加。本文较为系统的讲述了把 DRB/DAB 引入到争议解决领域中来，并且从我国现行争议解决机制的角度，研究了开展 DRB/DAB 业务的可行性及进入的路径问题。本论文介绍了 DRB/DAB 的起源与发展， 归纳了 DRB/DAB 组成人员的素质标准、基本 职责、 权 利限制， 论述了 DRB/DAB 的主要工作内容、争议解决程序
2、，及其在国际上的应用。以期对完善我国的国际工程合同争端解决方式有所帮助；将我国现行的争议解决机制与 DRB/DAB 进行比较，指出我国现行争议解决机制和 DRB/DAB 机制的不足，通过关键成功因素分析找出 DRB/DAB 实施中需要注意的方面；介绍了 DRB/DAB 在我国的 应用情况，并对我国引入DRB/DAB 机制进行可行性研究。根据可行性研究分析得出的结论，我国推广这种机制需要具备一定的外部和内部条件，从国家和社会两个角度论述应该如何适应 DRB/DAB。关键词： 合同争议 争议解决方式 争端 评审委员会 争端裁决委员会Project DRB and DAB Dispute Resol
3、ution Comparative StudyABSTRACTThe part of resolutions is important content in the construction project contract. As the real construction industrys high-speed developing,construction contract is more and more important. Due to there are more complex circumstances,larger scale of investment and more
4、 participators in the modern Construction programs,lead to lots of kinds of contract in a project. Thus,the possibility of disputes occurring increase greatly in construction contracts. The thesis introduces DRB/DAB into disputes resolution.And from the angle of Chinas existing mechanism of disputes
5、 resolution,the feasibility of developing DRB/DAB business and access to the routing is analyzed.This thesis introduces the origin and development of DRB/DAB,and sums up the quality standards and basic duties and limits of authority,and expounds the work content,procedure of dispute settlement and a
6、pplication of DRB/DAB in the international engineering. It will be beneficial to perfect the solution to international project disputes in China;this thesis compares the disputes resolutions used in our country with DRB/DAB,point the shortage of our countrys disputes resolutions and DRB/DAB,and then
7、 analyzes the CSFs of DRB/DAB;this thesis introduces the application of DRB/DAB in China,and we conduct a feasibility study on introduces DRB/DAB mechanism in our country.According to conclusion of feasibility study,We should build a certain circumstance in our country before popularizing it,this th
8、esis discusses how to adapt DRB/DAB from the sides of nation and society.Key Words：Contract disputes Dispute Solution Dispute Review Board Dispute Adjudication Board 目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 国内外研究现状 .31.2.1 国内研究现状 .31.2.2 国外研究现状 .71.3 研究内容及技术路线 .81.3.1 研究内容 .81.3.2 本文研
9、究的技术路线 .9第二章 国际主要争端解决机制分析 DRB 与 DAB.112.1 DRB 与 DAB 的发展历程 .112.1.1 DRB 的起源与成因 .112.1.2 DAB 的起源与成因 .112.2 DRB 与 DAB 的相关介绍 .122.2.1DRB 的相关介绍 .122.2.2 DAB 的相关介绍 .152.3 DRB 与 DAB 的比较分析 .192.3.1 DRB 与 DAB 的相同点 .192.3.2 DRB 与 DAB 的不同点 .192.4DRB/DAB 关键成功因素分析（DFS 分析） .202.4.1 DRB/DAB 的关键成功因素分析概述 .202.4.2 DR
10、B/DAB 关键成功因素分析过程 .212.4.3 DRB/DAB 成功实行的必要因素 .24第三章 DRB/DAB 与我国现行争议解决机制的对比 .253.1 我国现行争议的解决机制 .253.1.1 和解 .253.1.2 调解 .263.1.3 仲裁 .263.1.4 诉讼 .273.2 国内工程争端解决中存在的问题 .283.2.1 现状分析 .283.2.2 我国建设工程施工合同争端解决机制的问题 .293.3 争议解决方式的比较及 DRB/DAB 的优势体现 .303.3.1 DRB 的优势 .303.3.2 DAB 的优势 .313.3.3 DRB/DAB 与其他争议解决方式的比
11、较 .32第四章 DAB 与 DRB 的中国化路径分析 .364.1 应用现状 .364.1.1 DRB 在我国的应用现状 .364.1.2 DAB 在我国的应用现状 .364.2 我国引入 DRB/DAB 争议解决机制的可行性分析 .374.2.1 优势（Strength）分析 .374.2.2 劣势（Weakness ）分析 .384.2.3 机会（Opportunity）分析 .394.2.4 威胁(Threat)分析 .414.2.5 可行性研究总结 .414.3 我国引入 DRB/DAB 争议解决机制的必要性分析 .424.3.1 诉讼的局限性 .424.3.2 DRB/DAB 的优
12、越性 .424.3.3 合同争议更需要得到妥善解决 .434.4 完善我国的争端解决机制 .434.4.1 推广 DRB/DAB 机制的内部环境营造 .434.4.2 推广 DRB/DAB 机制的外部环境营造 .444.4.3 我国推行 DRB/DAB 应采取的措施 .46第五章 案例分析 .485.1 项目概况 .485.2 合同争端处理程序及争端解决过程 .485.2.1 争议评审委员会（DRB） .485.2.2 国际仲裁 .505.2.3 友好协商 .515.3 综合分析 .525.3.1 费用分析 .525.3.2 工期分析 .535.3.3 处理过程分析 .53总结与展望 .55参
13、考文献 .56致 谢 .58外文资料 .59中文翻译 .64天津理工大学 2012 届本科毕论文1第一章 绪论争议解决方式是以特定的方式和程序解决纠纷或争议、恢复社会平衡和秩序的活动和过程。随着经济全球化的发展特别是进入 21 世纪以来，伴随着我国加入 WTO，建筑市场对境外也实行了准入的制度，使得国外承包商纷纷来到我国竞包我国的建设工程项目，与此同时我国的一些大中型建筑承包企业也陆续走出国门，到国际建筑市场谋求发展。面对激烈的市场竞争，我国的建筑工程企业在工程项目管理领域较国际先进惯例尚有较大差距，正是由于这些差距的存在使得我国建筑企业的发展收到了影响和制约。目前，我国也逐渐采用了一些国际主
14、流的争议解决方式，正是因为这些方式的引进，给我国建设工程合同的解决带来了新的思维与理念。采用标准化的合同文本已经国际工程建设中的通行惯例，目前国际上通行合同文本主要有 FIDIC,ECC,ICE,JCT,AIA 等，这些文本具有体系完整、内容严密、责任明确、风险划分合理等特点，在争议的解决方式上各具特色，对其加以研究有助于改革我国目前的建筑纠纷机制，促进建筑市场秩序的完善。1.1 研究背景及意义1.1.1 研究背景合同管理贯穿于工程实施的全过程和各个方面，稍有疏忽失误，便面临着严重的亏损局面。实践证明，要使建设工程项目能够赢利，关键在于合同管理，而解决工程争端是合同管理的重要组成部分和关键环节
15、。合同争端管理在我国实行计划经济体制下是不存在的，在改革开放之后，建筑市场开始实行市场经济体制，自工程建设实行项目法人管理制、招投标和工程监理制以来，才开始引入招投标承包、合同管理、合同索赔、争端解决等方面的工作。本世纪 80 年代，由于缺乏施工争端解决方面的管理经验，曾失去了很多机会，蒙受了巨大的经济损失。1983 年的云南省鲁布革水电站拉开了我国工程项目管理的序幕，使我国工程人员开始有索赔意识，合同意识，风险意识以及争端解决意识。近年来，随着我国国民经济的高速发展，建设工程项目的数量与规模不断增加，建设工程施工合同争议特别是建设工程施工合同争议数量呈现明显上升趋势，争议的复杂性和解决难度亦
16、越来越大。根据中华人民共和国合同法(以下简称合同法)的规定，和解、调解、仲裁、诉讼成为国内建设工程施工合同争议解决的四种基本模式。但在建设工程施工合同实践中，对于涉及价款数额巨大、成因复杂、责任划分不甚明确、利益冲突大的合同争议，或者合同双方缺乏充分的信任与合作基础，和解和调解往往无法有效解决争议。而仲裁与诉讼由于周期长、程序复杂、成本高，国内仲裁机构和人民法院对专业性、技术性强的合同争议的综合审理能力相对较弱，相关的专业性法律咨询服务总体水平差，国内仲裁裁决和法院判决执行难度大等等原因，并未真正成天津理工大学 2012 届本科毕论文2为有效解决建设工程施工合同争议的主要模式。建设工程施工合同
17、是一种典型的双方法律行为过程，鉴于其标的特点，当事人双方充分有效的密切合作与协作关系、合同有效期内和谐稳定的合同关系成为双方欲通过合同实现交易目的与各自合同利益、维护社会公共利益的前提和必备基础条件，而建设工程施工合同争议的多发性、复杂性、专业技术性和解决难度大，常常对这一前提和基础条件构成巨大威胁。我国现行法律法规制度环境下的合同争议解决机制和相应争议解决模式由于其自身的制度性缺陷，难以成为有效解决建设工程施工合同争议的核心机制和模式，因此，一种充分立足于建设工程施工合同当事人意思自治和争议处分“自主性”的、和谐的建设工程施工合同争议解决机制便成为摆脱当前国内建设工程施工合同争议解决实践困境
18、的必然选择。有效的争端解决机制是企业正常运营的保障，也是提升我国建筑企业在行业中竞争力的重要途径。随着建筑企业参与项目的不断增多和建设项目规模的不断增大，业主与承包商之间的合同争端问题越来越突出，如何合理解决业主与承包商之间的争端问题已经成为合同管理中关注的主要问题。我国一直采用监理工程师的方式处理合同争端，监理工程在处理合同问题时应该公正合理，既要考虑承包商的合法利益，又不能让业主的利益受到额外损失，但是工程师作为裁决人的身份在不断的受到质疑和挑战，因为工程师的酬金是由业主支付的，也就是说工程师是业主的雇员，同时又要求工程师在处理争端问题时应该公正无偏。工程师的这种双重身份致使其不能独立、公
19、正的解决工程争端，其所做的决定也不能使合同双方信服。如果工程师的处理不能使合同双方产生满意的结果，争端就会被提交到仲裁，但是仲裁有复杂的程序，耗时长，花费大，容易使双方产生敌对情绪，而且我国建筑市场是一个买方市场，如果承包商采取仲裁或诉讼的方式，恐怕以后也没有哪一个业主会把工程承包给这样一个承包商，因此承包商为了以后能够承揽到业务，也不愿意采取仲裁或诉讼。工程争端解决中存在这样或那样的问题，制约了我国建筑行业管理水平的提高，影响了建筑行业的健康发展 1。1.1.2 研究意义为了能与国际市场和国际工程建设惯例相接轨，以及从国内工程实践和工程项目管理来看我国也需要学习这种新型的争端解决方式，提高我
20、国的合同管理水平。新型争端解决方式既是对传统争端解决机制的补充，也是对我国监理制度的一种完善，而且也能起到治理合同双方利益关系的重要作用。本论文想通过研究国际工程项目争端解决机制的转变，期望能将这种新的争端解决方式运用到我国的建筑工程项目中，完善我国工程争端解决机制，从而达到提高我国合同管理水平与市场竞争力的目的。本文研究的意义在于通过分析我国工程争端中存在的问题，寻求一种有效的工程争端解决机制，希望对于争端解决方面起到帮助和可供借鉴的经验方法。减少在工程项目管理中的失误，使工程项目能够顺利完成，使我国建筑业能够更好的发展，这对提高我国合同管理水平具有积极的现实意义。天津理工大学 2012 届
21、本科毕论文31.2 国内外研究现状由于各国的政治、经济、法律、文化环境各不相同，国内外学者对建设工程合同争议解决机制的研究的方向和重点各不相同。1.2.1 国内研究现状我国的一批专家学者对主要集对合同争议产生的原因、合同争议解决的步骤以及合同争议解决的机制等方面进行了研究。1.合同争议产生的原因建设工程从项目可行性研究开始到竣工交付使用，要经过一个复杂的过程。与此同时建设工程施工合同由于其标的特殊性、复杂性和专业技术性及合同的持续性、合同交易内容的非精确性、合同文件组成的多样性、合同履行期间的长期性、合同交易过程的环境制约性等特点，使之成为合同争议多、争议成因复杂且解决难度大的合同类型。而工程
22、项目本身就具有规模大、投资额大、工期长以及技术性强等特点，而且工程项目的复杂性以及综合性强也使工程项目存在许多不确定的变化因素，而业主在合同实施过程中又可能产生新的决策，这就不可避免的会产生合同变更，而合同变更又会产生工期和成本的变化，从而容易造成工程争端的产生。目前我国专家学着对工程项目争议产生的原因做出了如下总结：（如表 1.1） 。天津理工大学 2012 届本科毕论文4表 1.1 我国常见的建设工程合同争议产生的主要原因Table 1.1 Primary cause of construction project contract dispute in China资料来源：自行绘制2.合
23、同争议的解决步骤我国对工程纠纷的解决方式主要有民法通则、合同法、民事诉讼法、仲裁法、建筑法等法律规定。合同法第 128 条规定：当事人可以通过和解或者调解解决合同争议。当事人不愿和解、调解或者和解、调解不成的，可以根据仲裁协议向仲裁机构申请仲裁。合同的当事人可以根据仲裁协议向中国仲裁机构或者其他仲裁机构申请仲裁；当事人没有订立仲裁协议或者仲裁协议无效的，可以向人民法院起诉。另外，根据建设工程合同的特点，按照行业划分原则，我国有关行政主管部门，如建设部、水利部、铁道部、交通部、国家电力工业管理局等和国家工商行政管理局分别颁布了建设工程施工合同 、 水利水电工程施工合同 、 铁路建设工程施工合同
24、、 电力建设工程施工合同 、 港口工程施工合同等标准合同文本并作者 出处 建设工程合同争议产生原因何龙江2建设工程合同纠纷解决机制研究1）选择订立合同的形式不当；2）合同主体不合法；3）合同条款不全，约定不明确；4）草率签订合同；5）缺乏违约具体责任。张骏3工程建设合同中仲裁和调解相结合的争议解决机制1）招标文件和合同签订存在的问题：合同文件风险分担不合理；合同中词语定义不准确；条款不清晰；合同中各个文件之间有矛盾，签订合同时未发现。2）合同实施过程中存在的问题：合同中一方或双方管理水平低；缺乏团队精神，沟通交流不够；不能用双赢理念及时处理产生的矛盾；工程师不能按照合同规定比较公平地处理争议；
25、总承包商的管理监督与协调不力。戴伟权4建设工程项目合同争议解决的方式与探讨1）合同条款不完整、不严密、存在错误或疏漏；2）业主与承包商不能正视彼此的相互关系，造成对合同管理的错误认识；3）缺乏专业的合同管理人员；4）现场签证不及时、不规范。欧阳浩5建设工程纠纷研究1）建设单位的原因产生纠纷，拖欠工程款所发生的纠纷；建设单位原因造成的工期延误；工程变更引起的纠纷；工程签证中的管理问题产生纠纷2）施工单位的原因产生的纠纷，施工单位原因产生的工期延误；转包和分包引起纠纷；建筑工程施工承包方挂靠经营3）其他原因产生的纠纷，发生不可抗力情况；拒绝和延迟履行主要债务；索赔问题产生的纠纷；工程量计算差异造成纠纷；定额与取费标准的分歧；材料的价格引起的纠纷天津理工大学 2012 届本科毕论文5在全国推广使用。这些合同文本对争议解决方式的规定除水利水电工程施工合同和正在讨论之中的 GF-2005-0216建设工程施工合同（示范文本） 外都基本依照合同法第128 条的规定。建设工程承包合同争议一旦发生，按照有关的法律法规规定，合同当事人可以通过以下方式解决合同争议：工程师决定、和解、调解、仲裁或诉讼 6 7 8。周强翻译、国际咨询工程师联合会制定的风险
