1、基于集成管理理论的建设项目前期造价控制的研究摘 要随着我国改革开放 30 多年以来经济迅猛发展 ,工程建设规模日渐扩大。工程项目建设过程中暴露的问题越来越多，尤其是在工程造价控制方面的问题日益严重。鉴于对建设前期造价控制的重要性的考虑以及面临这个科技迅速发展的新时代的挑战和要求，从集成管理理论这一全新视角出发，对建设项目前期造价控制进行研究是十分必要的。本文在对集成现象分析的基础上，探讨了集成的内涵、特征，引出集成管理的相关理论并对其进行阐述。论述了该理论在建设项目管理领域的应用。进一步指出基于集成管理理论的造价控制目标即全生命周期造价以及相应的控制原则。在控制目标和原则的指引下，本文对建设项
2、目组织系统集成的相关理论进行阐述然后提出了虚拟联合组织这一建设项目组织系统集成形式，并将其应用到造价控制中，提出了由虚拟联合组织参与的造价控制工作包这一解决造价控制的方法，并对该工作包的工作原理做出详尽阐述。最后本文将上述由虚拟联合组织参与的造价控制工作包应用到建设前期各阶段来优化建设前期决策和设计方案,从而达到在建设前期控制全生命周期造价的目的。关键字：建设项目前期 集成管理 造价控制 Research on Cost Control in the Earlier Stage of Construction Project Based on Integrated Management The
3、oryAbstractWith the fast economy development in the past 30 years after the reform and opening up, the scale of construction is getting larger and larger. More and more problems are exposed in the process of construction, especially in the cost control field. Facing the challenge and request of this
4、 new era and considering the importance of cost control in the earlier construction stage, it is very important to make research on the cost control in the earlier construction stage from the aspect of integrated management theory.Based on the analysis of the integrated phenomenon, this thesis discu
5、ssed the integrated connotation and characteristic. Then the thesis expounded the integrated management theories. The thesis also discussed the application of the theory in the construction field. Based on that it pointed out the target of the cost control under the integrated management theorylife
6、cycle cost and control principles. Under the guidance of the above target and principles, this thesis expounded the theory about the integration of construction project organization system. The thesis raised one form of project organization system integrationvirtual combination organization, and app
7、lied it to the cost control area which is cost control Work Package using virtual combination organization. The detail illustration of the operational principle of the work package is also given in this thesis.Finally, this thesis applied this work package to the earlier construction stage in order
8、to optimize the decision making and design scheme and the life cycle cost could be controlled efficiently through that.Key words: Early stage of construction，Integrated management, Cost control目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及意义 .11.2 国内外研究现状 .31.2.1 关于建设项目全生命周期集成在造价上的体现 全生命周期造价 .31.2.2 关于建设项目组织系统集成 .51.3 研究问题的
9、界定 .61.4 研究内容 .61.5 研究方法及路线 .7第二章 集成管理相关理论分析 .92.1 集成管理的理论基础 .92.1.1 集成的内涵与特征 .92.1.2 集成与管理的联系与区别 .102.1.3 集成管理的内涵与特征 .122.2 建设工程项目集成管理理论 .142.2.1 建设项目集成管理定义 .142.2.2 与传统建设项目管理模式的比较 .142.2.3 建设项目全生命周期管理的集成模型 .162.3 基于集成管理理论造价控制概述 .182.3.1 基于集成管理理论的造价控制目标 .182.3.2 基于集成管理理论的造价控制原则 .20第三章 建设项目组织系统的集成及其
10、应用 .223.1 建设项目组织系统集成的提出 .223.1.1 建设项目组织系统集成的涵义及提出的可能性 .223.1.2 建设项目组织系统集成的功能 .223.2 建设项目组织系统集成形式 建设项目虚拟联合组织 .253.2.1 建设项目虚拟联合组织的提出 .253.2.2 虚拟联合组织中参与各方在全寿命周期中的责任 .273.3 虚拟联合组织参与的造价控制工作包 .283.4 虚拟联合组织对方案的评选方法 价值工程的应用 .313.4.1 价值工程的基本原理 .313.4.2 价值工程的实施步骤 .333.4.3 虚拟联合组织介入的价值工程实施方法 .343.4.4 虚拟联合组织参与的价
11、值工程在建设前期的应用 .41第四章 建设项目前期集成控制方法的应用 .444.1 投资决策阶段集成控制方法的应用 .444.1.1 建设项目投资决策的含义及任务 .444.1.2 建设方案产生过程中造价控制过程 .444.2 设计阶段集成控制方法的应用 .474.2.1 我国现行工程设计模式 .474.2.2 设计各阶段方案产生过程中造价控制过程 .47第五章 结论与展望 .55参考文献 .56致 谢 .58外文文献 .59中文译文 .64天津理工大学 2009 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及意义改革开放三十年来,随着我国经济迅速增长, 工程建设领域发生了巨大的变化：建设工程
12、项目规模日趋庞大、科技含量不断增加、业主需求改变、项目管理技术迅速发展。如今工程项目管理对国民经济健康发展具有越来越重要的意义。首先，面对建设领域发生的巨大变化，显然国内这种大多数还停留在对工程项目管理过程中某个具体阶段或某项作业上的、孤立的、分散化的项目管理和决策方法已经适应不了当今建设工程项目的要求。现代工程项目已经具有了复杂性、不确定性和动态性特点。这种动态性的特点所要求的管理方式与静态工作所要求的当然有很大的不同,各参与方之间的关系也必然有很大改变。工程项目的参与方越来越多,迫切需要业主与各方及各方之间建立起真正的良好合作关系,对工程项目的实施进行集成化的管理 ,提高项目执行的效率,利
13、用现有的资源向业主提供价值最大化的项目产品。 1 所谓集成管理，简单地说是指对生产要素的集成活动以及集成体的形成、维持及发展变化，进行能动的计划、组织、指挥、协调、控制，以达到整合增效目的的过程。 2目前国内外的学者专家已经开始提出将制造业的一些先进理论和工具运用到工程项目的管理中较全面地考察项目管理的各阶段及其相互作用。当集成管理的思想运用到建设工程项目管理领域中时,它不仅是指项目全寿命期的集成管理,而且包括项目工期、造价、质量、安全、环境等要素的集成管理。此外,还应考虑项目组织管理体系的一体化. 建设项目集成管理理念属于全新的项目管理理念,需要与之相适应的项目管理组织结构作为依托 ,最根本
14、的做法是把注意力集中在项目执行的过程上,集中在各种活动的相互关系和影响上 ,从全局对项目执行的过程进行合理的计划和控制,进行集成化管理 ,从根本上减少和避免突发事件的发生。 1其次，就目前国内实际情况来看，在经济高速增长的背后，由于工程项目决策不科学，工程设计不合理，工程项目管理跟不上，导致了诸多工程的投资规模失控，施工质量不稳定的现象也比比皆是，造成了投资的巨大浪费。在建设项目中普遍存在着“烂尾工程”和“三超工程”(即:项目的初步设计概算超投资估算，施工图预算超初步设计概算，竣工结(决) 算超施工图预算)，严重影响国家计划、财政预算的执行，干扰工程建设领域的正常经济秩序。3上述问题的存在，是
15、我国现有的工程管理模式尤其是在工程管理中起重要作用的造价管理模式的直接产物。可以说，目前工程造价管理理论和方法上的缺陷是导致工程管理问题层出不穷的根源。 目前国内在进行造价控制时，把管理阶段分割开来，单方面追求建设成本最低，导致整个项目性价比降低，建设项目生命周期成本( LCC 一 Life Cycle Cost)增加。对于建设工程天津理工大学 2009 届本科毕业论文2造价控制时，主要是集中在建设项目实施阶段，普遍忽视建设前期投资决策和设计阶段的造价控制，错误的认为工程施工阶段需要大量的人力、物力、财力的投入，控制施工的费用支出也就控制了工程造价，其结果是事倍功半，造价控制效果不理想。有资料
16、表明，在建设成本控制中，施工阶段的造价控制影响造价的可能性仅约 20%左右，而在决策和设计阶段，如果介入造价控制，影响造价的可能性达 60%90%,见图 1.1 所示。 4 100%95%75%35%10%25%决策阶段施 工 图设计施工阶段初步设计方案设计项目进展时间对投资的影响程度图 1.1 建设项目各阶段对投资影响程度分析图Fig. 1.1 Analytical graph of the impact caused by each stage of construction设计招标、发包设计要求改变（如：设计标准、平面布置）资料来源: 根据参考文献5 整理绘制事实和研究表明，无论是面对目
17、前项目管理模式新的发展变化还是国内存在的种种弊端而造成严重的投资浪费等后果均迫切需要我们对国内的项目管理模式尤其是针对造价控制模式做出改变。要由传统的造价控制模式走向基于集成管理理论的造价控制模式。只有运用集成管理思想,将传统管理模式下相对分离的项目决策阶段，设计阶段，项目建设实施阶段和项目运营维护阶段在管理目标、管理组织、管理手段等方面进行有机集成,建立项目策划决策、建设计划、建设实施、运营维护的全生命周期集成化管理系统,才能实现建设工程项目整体功能的优化和整体价值的提升 5。建设项目前期集成管理是保证项目取得预期目标的前期条件。在项目前期的决策和设计阶段充分考虑项目的全生命周期成本，实现信
18、息流向前集天津理工大学 2009 届本科毕业论文3成，达到建设运营一体化，从而实现全生命周期成本最低已成为新时期工程造价控制方法的新思路。1.2 国内外研究现状目前工程项目集成化管理理论的研究主要体现在以下三个分支 6：全生命周期的集成；管理要素的集成 ；建设项目组织系统的集成，见图（1.2） 。本文主要研究管理要素中工程造价在建设前期的控制方法。运用集成管理理论即体现在利用工程项目管理的外部集成组织系统集成去控制工程造价在全生命周期上的体现形式即全生命周期造价。关于全生命周期造价和建设项目组织系统集成的研究现状如下所述：资料来源：参考文献6 图 1.2 工程项目集成化管理模型Fig.1.2
19、Integrated project management model业主方咨询方设计方施工方供货商 建设项目组织系统集成:信息平台合作理念信息平台合作理念信息平台合作理念管理要素集成:工程范围管理质量管理造价管理进度管理人力管理风险管理沟通管理等全生命周期集成:运营维护阶段设计阶段施工阶段决策阶段后评价阶段1.2.1 关于建设项目全生命周期集成在造价上的体现全生命周期造价 1国外方面关于全生命周期造价的研究天津理工大学 2009 届本科毕业论文4全生命周期造价管理主要是英美的一些工程造价界的学者和实际工作者于 20 世纪 70 年代末和 80 年代初提出创立的 .后来在英国皇家测量师协会的直
20、接组织和推动下,进行了广泛深入的研究和推广,发展至今,逐步形成了一种较完整的现代化工程造价管理理论和方法体系。现在能找到最早使用“全生命周期造价管理”相关文献即为英国的 AGordon 于 1974 年6 月在英国皇家测量师协会建筑与工料测量季刊上发表的“3L 概念的经济学”一文 7以及 1977 年由美国建筑师协会发表的全生命周期造价分析建筑师指南 8一书，给出了初步的概念和思想，指出了开展研究的方法和分析方法。在 O Orshan 的全生命周期造价:比较建筑方案的工具 9一文从建筑方案比较的角度出发，探讨了建筑方案设计中应该全面考虑项目的建造成本和运营维护成本的概念和思想，提出了工程项目成
21、本划分方法、工程项目造价的数学方法模型和工程项目的不确定性风险的结算方法。R Flanagan 的全生命周期造价管理所涉及的问题 10、工程项目全生命周期造价核算 11、全生命周期造价管理:理论与实践从建筑经济学的角度出发，深入地讨论了全生命周期造价管理中所涉及的先进的技术要求和合理造价成本有机结合的一些问题。PEDellasda 等人的设计专业的全生命周期工程造价管理、JWBull 等人的建筑全生命周期工程造价管理、He zhi 的项目全生命周期工程造价的仿真分析、LGMedeley 的从全生命周期出发:在造价未发生前就管理它，这些学术文章分别从不同的角度对全生命周期造价管理的思想和方法进行
22、了深入的探讨。在这一阶段，英国皇家特许测量师协会不仅投入了很大的力量去推动全生命周期造价管理的发展，而且还与英国皇家特许建筑师协会(Royal Institute of British Architects 一 RIRA)合作，直接组织了对全生命周期造价管理的广泛而深入的研究和全面的推广。出版了大量的行业专著和指南，以及许多有关工项目全生命周期工程造价管理的文件和报告。90 年代至今，全生命周期工程造价管理体系已经基本形成，人们开始把注意力转移到技术和应用方面的研究，主要集中在四个方面:风险和不确定性研究;实际应用领域方面的研究;生命周期成本计算软件研究;生命周期成本和环境影响集成研究。2国内
23、方面关于全生命周期造价的研究2006 年，归国博士威安邦在其所著的工程项目全面造价管理一书中，在介绍当今世界工程造价管理理论流派时，对全生命周期工程造价管理理论与方法作了一个简短的介绍。同济大学丁士昭教授认为 12要从研究项目而不是工程造价的角度出发，提出了建设项目全生命周期管理思想，探讨了建立项目全生命周期管理系统的理论和方法，谈到了全生命周期决策管理阶段投资控制问题。哈尔滨工程大学的董士波 13指出 :运用多学科知识，采用综合集成的方法，重视投资成本、效益分析与评价，能够很好地克服全过程工程造价管理的弊端，对建设有中国特色的全生命周期工程造价管理大有裨益。真正从工程造价管理角度介绍与研究全
24、生命周期工程造价管理并取得初步成果的是天津理工大学的任国强、尹贻林等人。在基于范式转换角度的全生命周期工程造价管理研究天津理工大学 2009 届本科毕业论文514、生命周期成本分析在城市水利系统中的应用 15全生命周期工程造价管理及其计算机实现等学术论文和研究报告中对全生命周期造价管理做了详细分析。如今我们国内关于全生命周期造价的理论研究也逐渐完善。1.2.2 关于建设项目组织系统集成20 世纪 90 年代中期由澳大利亚悉尼大学 AliJaafari 博士首先提出全寿命周期项目管理（LCPM）思想和借鉴了制造业并行工程（ CE）思想精华而产生的并行建设（CC）思想，将全寿命周期管理思想延伸至工
25、程项目管理领域。并且二者在全寿命周期集成管理的组织机构设置模式上都要求项目参与各方在工程决策阶段就组成全寿命周期项目集成管理联合实体，实现集成管理的组织集成功能。同济大学的丁士昭教授在对南京市地铁建设项目中引入了全寿命周期集成化管理（LCIM ）及全寿命周期经理的概念，提出通过全寿命周期经理担当建设项目全寿命周期集成化管理联合实体的核心，负责决策阶段和实施阶段的规划和控制。 16 针对建设项目全寿命周期集成管理需要强大的信息支持的特点，20 世纪 90 年代中期出现的计算机集成建造（C/I/C ）思想通过建立项目各方参与方在建设项目全寿命周期各个阶段标准化和模型化的工程项目信息交换系统，在一定
26、程度上弥补了全寿命周期内组织管理功能的不足. 17 东南大学的成虎教授在此基础上提出了工程建设项目全寿命周期集成管理中的工作分解结构编码和项目分解结构编码的标准化观点，实质是建立统一的中央数据库，将项目各参与方建立的异构数据库纳入到一个数据系统中，实现网络环境下的统一管理和使用。 18同济大学工程管理研究所的彭勇分析了虚拟建设产生的背景，提出虚拟建设的概念和内涵，并且概述了虚拟建设实施过程中信息分类的方法。并且指出虚拟建设的组织模式将有助于中国工程项目管理水平的提高 19。同济大学的何清华在 ARCHITECTURE AND CONSTRUCTION 上发表虚拟组织在建筑业中的应用虚拟建设指出
27、了虚拟组织的概念以及其在建设领域中的应用虚拟建设的概念 20。在建设项目全寿命周期集成化管理模式的研究 21提出了以运营导向建设的全寿命周期业主方（运营方）管理组织模式的设计理念；并对全寿命周期集成化信息系统（LMIS）的信息模型、系统集成的层次和方法进行了深入的分析和探讨。天津理工大学的王华、尹贻林等在对之前国内外建设项目全寿命周期集成管理中组织集成的实现问题进行研究的基础上，指出一些已存在的管理模式的不足与缺陷，并提出建立一种敏捷、高效的新型组织集成模式来实现对现代建设项目全寿命的集成管理，该组织是建立以业主、咨询机构、专业人士共同形成的协同化战略联盟为决策与管理核心，通过建立中央数据库将
28、工程项目管理的外部参与方、管理各要素、全寿命期各个阶段建立起来的异构数据与工作模块统一成标准化的统购数据，共同实现建设项目全寿命周期管理中的快速诊断与决策。并讨论了该组织集成模式的运行机制。 22 天津理工大学 2009 届本科毕业论文6本文主要是以现有关于建设项目组织系统集成管理理论为基础，探讨建设项目中虚拟组织在全生命周期造价控制中的应用问题。 1.3 研究问题的界定前期阶段的工作是在建设项目正式施工前在项目决策及项目设计阶阶段，对建设项目进行全面的论证与研究，因此在这个阶段进行工程造价控制具有十分重要的意义，它不仅可以在项目的实施前，对所面临的可能性进行研究，以最大限度地规避风险，并且还
29、可以从技术经济的角度对建设项目的各种方案进行科学的论证，从中选择综合成本最低，效益最好的方案予以实施。但是目前在我国，对前期阶段的造价控制工作中却存在着一些问题。从总体上来说就是对前期阶段的造价控制工作重视不够。前期工作是建设项目建设过程中最为复杂、艰难的阶段，但是目前由于各种原因各单位对此普遍重视不够，将造价控制工作仅仅简单地理解为在工程实施阶段、竣工结算阶段严把经济关就可以控制好造价，从而忽略了在前期进行造价控制才会具有显著效果。而目前国内尚未有很好的造价控制模式来使建设运营期信息向前集，并对信息进行分析筛选后，利用这些信息优化前期决策和设计，从而达到以前期为控制重点的主动控制的效果进而实
30、现建设项目造价控制的优化达到控制目标。基于此种情况，本文将对新型造价控制方法进行研究，进而提出解决问题的方法。1.4 研究内容本论文从集成管理的基本理论着手，进一步分析前期造价控制的重要性及内容。分析研究基于集成管理理论造价控制的目标、原则及具体方法并结合案例做出具体分析。具体来讲,本文研究的内容主要包括以下几个方面：第一章， 绪论部分。对题目研究的背景及其的意义、阐述国内外造价控制研究现状，发现问题，并简述论文研究的内容、思路、方法等。第二章，集成管理相关理论分析。介绍集成的内涵与特征，对集成管理做出界定，指出其内涵和特征，分析说明传统管理模式与建设项目全生命周期集成管理模式的不同。简要概述集成管理在建设工程领域的应用。第三章，建设项目组织系统的集成及其应用，对建设项目组织集成做相关论述，并提出了虚拟联合组织这一组织形式，进一步阐述了该组织是如何利用到造价控制当中形成虚拟联合组织参与的造价控制包来对全生命周期造价进行控制。第四章，建设项目前期集成控制方法的应用。分析决策与设计阶段的工作内容，并阐述如何利用第三章所述的虚拟联合组织参与的造价控制包在建设项目前期方案产生过程中对工程造价进行控制。第五章，论文总结与展望。对全文进行总结，在此基础上说明今后努力方向。
