1、1基于 08 清单计价规范的投标报价编制及报价策略研究摘 要随着中国建筑市场的不断对外开放，国际上广泛使用的工程量清单计价模式已经逐步在中国得到应用。投标报价是施工企业能否中标的关键环节，面对招标市场的激烈竞争，如何使我方投标报价更具竞争力，如何提高投标中标率，如何能在规定的期限内编制出能实质响应的招标文件、具有竞争力的技术标和商务标都是施工企业在激烈的投标竞争中应该研究的问题。依据 08 工程量清单计价规范，本文 对工程量清单计价模式下投标报价的编制及报价策略进行研究。研究的主要内容有：（1）在编制准备工作中，对投标报价前招标文件、现场勘察、资料收集、施工组织设计确定的重要内容进行了分析和研
2、究。（2）在投标报价编制工作中，在分析建设工程工程量清单计价规范（GB50500-2008）中相关条款的基础上，明确投 标报价编制和计价的依据和要求。并且通过论述投标报价编制的过程及在编制过程中需注意的问题来解决如何确定投标报价。投标报价编制的关键问题分别是：分部分项工程费的确定、措施项目费的确定、其他费用的确定、规费税金的确定；针对这些问题本文利用论述和例举的方式对提出的问题进行解决或提出解决对策或建议。（3）在投标方法的研究工作中，主要对不平衡报价法进行研究，其次包括一些其他常用的报价方法，同时也对 BIM 技术在投标报价的应用进行了研究。最后例举实例， 对投标报价的过程进行实例表述。关键
3、词： 工程量清单 投标报价 综合单价 报价策略Research on Preparation of bidding and Bidding strategy Based on the 08code of valuationwith bill quantity2ABSTRACTAlong with the Chinese building market opening to the outside,widespread internatinal use of the engineering quantity list valuation model has been gradually appl
4、ied in china.Bid quote is construction company whether win the bid the key link,in face of fierce competition in the market of invite public bidding,how to make our tender offer more competitive,how to raise the bidding rate,how can produce substantially in response to tender document、competitive te
5、chnical standard and business standard within the prescribed time limit, these are the construction enterprises enterprises in the fierce bidding competition should study questions. According to the 08specification of the engineering quantity list valuation, This paper will research on the valuation
6、 mode of bill of quantities tender offer under the compilation and bidding strategy.The main contents are as follows:(1) In the preparatory work，the paper analyze important content of the before tender offer bidding documents research，site survey and data collection,construction organization design
7、to determinethe important part of the analysis and research.(2) In the preparation of bidding work, basis on the analysis of“ code of valuation with bill quantity of construction works“ ( GB50500-2008) of related terms, clear preparation of bidding and pricing basis and requirements. Also this paper
8、 preparation of bidding process and in the preparation of the process should pay attention to the problem how to determine the bidding. Preparation of bidding problems are: project cost determination, measures the project cost to determine、 the cost of other identified, fees and taxes determination;
9、 In view of these problems this paper using the discusses and illustrates an example method to solv problem or proposed countermeasures or suggestions(3) In the research work in the tender， mainly to unbalanced quotation method study，second including some other commonly used offer，at the same time t
10、o BIM technology in the tender offer were studied。The last examples of instances ，For instance expressed in the tender offer process。Keywords: Tender Prices Bill of Quantities Integrated Unit Price Bidding strategy3目 录第一章 绪论 .11.1 问题提出 .11.2 研究背景及意义 .11.2.1 我国清单计价模式发展简述 .11.2.2 投标报价的现状简述 .11.2.3 研究意
11、义 .21.3 文献研究 .21.3.1 工程量清单计价模式的研究现状 .21.3.2 投标报价的研究现状 .51.4 研究内容和路线 .81.4.1 研究内容 .81.3.2 研究路线 .8第二章 投标报价编制准备工作研究 .102.1 前期工作 .112.1.1 资料收集 .112.1.2 研究招标文件 .122.1.3 现场踏勘 .142.2 询价 .152.2.1 复合工程量 .162.2.2 调查询价 .162.2.3 编制施工组织设计 .182.2.4 对投标报价收益方案的研究 .20第三章 投标报价的编制 .223.1 投标报价编制概述 .223.1.1 投标报价的编制程序 .2
12、23.1.2 投标报价的组成 .233.2 分部分项工程费的编制 .233.2.1 分部分项工程费的组成 .233.2.2 分部分项工程综合单价的计算 .233.3 措施项目费的编制 .323.3.1 措施项目费的构成 .3243.3.2 措施费一般计算规则 .333.4 其他项目费的编制 .343.4.1 其他项目费的组成 .343.4.2 其他项目费的报价 .353.5 规费、税金的编制 .37第四章 投标报价的技巧和策略 .384.1 投标报价策略 .384.2 投标报价技巧 .394.2.1 不平衡报价法 .394.2.2 其他报价法 .504.3BIM 与投标报价 .524.3.1
13、BIM 概述 .524.3.2 BIM 与投标报价的联系 .544.3.3 BIM 在投标报价中应用实例 .58第五章 工程投标报价实例 .615.1 工程概况 .615.2 案例分析过程 .62结论与展望 .72参考文献 .73致谢 .75英文文献 .76天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 问题提出在我国建设领域，几年来大张旗鼓的整顿和规范建筑市场秩序，并在今后几年仍继续和加强，就是要适应 WTO，适应工程建设管理市场化的需要。投标报价市场化的进程也在逐步的加快，并且在市场化进程中发现的一些问题也在逐步解决。投标报价的编制越来越规范化，要想报出最有竞争力的报价，一定要
14、企业有相应的实力方可。投标报价策略的应用更是至关重要，策略运用正确无疑是对投标报价的高度的提升。所以投标报价的编制及投标报价策略的运用是投标报价的重点内容。随着建筑市场信息化进程的加快，BIM 技术越来越多的被企业所认可，并且发展迅速。在本文将论述 BIM 在投标报价的运用。1.2 研究背景及意义1.2.1 我国清单计价模式发展简述20 世纪 90 年代初，我国在计价依据方面，提出了“量” 、 “价”分离的思想，改变了国家对定额管理的方式，同时提出“控制量” 、 “指导价” 、 “竞争费”的改革设想，初步建立了“在国家宏观控制下，以市场形成造价为主”的价格机制， “项目法人对建设项目的全过程负
15、责，充分发挥协会和其他中介组织作用”的具有中国特色的工程造价管理体制。2003 年，建设部推出“建设工程工程量清单计价规范”( GB50500- 2003)（以下简称“03 规范” ） 。该规范的实施，是我国工程造价从传统的以预算定额为主的计价方式向国际上通行的工程量清单计价模式转变的重要一步，也是我国工程造价管理政策的一项重大措施。它对完善我国建筑市场的法规制度、有效控制工程造价等方面起到了重要作用，是我国工程量清单计价模式的第一个规范文件。但是随着其应用各方面的问题逐渐显现，其已不能满足市场的要求，必须要有一个更完善的工程量清单计价规范。2008 年 7 月 9 日，住房和城乡建设部又发布
16、了“建设工程工程量清单计价规范”( GB50500- 2008)（以下简称 “08 规范” ） ，新规范的出台，弥补了“03 规范”的不足，对巩固工程量清单计价改革的成果，进一步规范工程量清单计价行为，深化改革工程造价管理体制具有十分重要的意义 1。现如今我国正在大力推进工程量清单计价规范的使用，为我国的工程量清单计价模式与国际建设市场的融合做出进一步的努力。1.2.2 投标报价的现状简述工程量投标报价现已成为工程市场最主要的投标方式。工程量清单报价均采用综合单价天津理工大学 2012 届本科毕业论文2形式。简言之，就是大综合。 2与以往报价方式相比，工程量清单报价显得简单明了，更适合工程的招
17、标投标及工程项目的全过程管理。现在，几乎所有工程项目均需通过招投标方式发承包，投标已成为施工企业市场经营活动的重要组成部分，而工程量清单投标报价则是招投标双方共同关注的焦点，投标的成功与否很大程度上取决于报价的合理水平。随着国际市场化进程的加快，BIM 的应用也越来越被国内的建筑企业所重视，较国外BIM 发展先比，国内 BIM 的发展还是在一个初始阶段，但在个别大工程中 BIM 也开始运用，并取得了很好的效果，在未来的建筑工程投标报价中 BIM 会是决定是否中标的关键因素。工程量清单计价作为一种计价模式，它必将是未来发展趋势下真正的与市场经济体制相契的投标价模式。在我国工程建设领域中，工程清单
18、计价的改革必将具有重要的意义，同时这也将深远的影响着施工企业的参与竞争和投标报价。1.2.3 研究意义08 工程量清单计价规范出台以后，建设工程各部门在施工招、投标过程中都要执行“08 规范” 。在招标时工程量清单是招标文件中的一项主要内容。由业主或由业主委托有资质的单位，根据规范的工程量计算规则，计算出单项工程的工程量清单。投标企业根据工程量清单中每一编码项目中的人、材、机的含量以及人、材、机的市场时价，根据企业自身的条件进行报价。投标报价是企业依据招标文件中的工程量清单根据市场信息和本企业自身情况自主报价产生的，而由招投标单位提供的工程量清单都是一样的，所以投标公司的报价策略就至关重要。在
19、建筑市场上，工程招投标已成为市场的主要交易方式，随着我国市场经济的迅速推进和全球化竞争的展开，建筑施工企业以招投标来获得项目的压力也越来越大。一个投标单位在与同类公司在相同的情况下公平投标竞争，如何才能在激烈的竞争中脱颖而出一举夺魁，除了企业综合实力以外，必须要有一整套完整的投标报价策略来指导企业在复杂的环境下做出正确的判断和选择。本文以“08 规范”为依据，结合实例对企业如何进行投标报价进行深入的研究。企业在投标报价时需要掌握一个临界点，那就是既要报价低又要有一定的利润空间。投标报价决策必须满足竞争性、合法性、风险和收益的平衡性等等要求，这样才能更好的进行投标报价，为企业在招投标激烈的市场竞
20、争中赢得头筹打下坚实的基础。本文利用实例对企业投标报价的过程进行详细分析，从中找到制胜关键，对投标报价的风险因素，投标策略及投标报价过程中影响投标报价的相关环节进行研究，以便于企业可以更好的进行投标报价。1.3 文献研究1.3.1 工程量清单计价模式的研究现状1.国内外工程量清单计价模式的对比天津理工大学 2012 届本科毕业论文3我国的建筑市场要与国际市场接轨并有竞争力必须保证工程造价的体系水平达到相应的程度。 3而我国的工程量清单计价模式与一些发达国家相比还需要很多地方去学习，借鉴，例如英国、美国、以及日本等地区。国内学者对这些国家的计价模型进行了总结，结果如表1.1 所示。表 1.1 国
21、外一些国家计价模式总结Table.1.1 Some foreign countries pricing mode summary项目 英国 日本 美国工程量清单计价 采用 采用 不采用工程量计量规则具有全国统一的计量规则建筑工程工程量标准计算规则具有全国统一的计量规则建筑数量计算基准没有全国统一的计量规则， 但是具有统一的工程分项标准基础定额系统 无具有全国统一的定额系统建筑工程标准定额 无造价构成内容 具有统一规定 由建筑工程计算基准 规定 没有固定模式定价模式 市场定价 市场定价 市场定价资料来源：根据文献4绘制我国的工程量清单计价模式与国外的计价模式相比，体现在计价模式、企业定额、项目设
22、置、技术规范、信息发布及配套的环境上有很大不同。本文通过对文献的分析研究，就以上六点总结如表 1.2 所示。表 1.2 国内外计价模式比较Fig.1.2 Home and abroad pricing mode comparison序号 比较项目 国外 国内1 计价模式完全单价模式：国际清单的单价是全费用单价，工程量清单分项的单价综合了直接费，其他直接费，间接费，利润和税金及其他因果费用等的所有费用综合单价模式：工程量清单分项的单价综合了人工费、材料费、机械费、管理费和利润，以及一定的风险费用，不包括措施费，规费税金2 企业定额有完备的企业消耗量定额，报价人员根据企业自身定额及配套的施工方案，
23、真正实现了量和价的分离采用主管部门颁布的现行消耗量定额，没有企业定额，报价信息不能反映企业自身能力3 项目设置及描述 比较详尽 计价规范还未达到国际上详尽程度4 技术规范国际清单中不可或缺的重要组成部分，如港式清单中的工料规范包括基本要求和技术要求。计价规范还未涉及5 造价信息发布重视工程造价信息的收集、处理和发布工作，从信息的内容、发布时间、发布渠道形成了比较完善的体系，起指导作用由政府部门发布的造价信息存在滞后性和普遍偏高，不能如实反映市场行情，且建筑产品种类、品牌繁多，价格信息无法完全包含天津理工大学 2012 届本科毕业论文46 配套的环境条件完善的合同体系（包括承发包合同和咨询合同）
24、主要是 FIDIC 合同体系及成熟的社会诚信体系。国内还有待完善资料来源：根据文献 47 绘制由表 1.2 可以看出，我国的工程量清单计价模式与国际上发达国家和地区还有一定的差距，有待进一步完善和改进。目前国内部分学者对我国工程量清单计价模式进行一系列研究，并初步形成一些成果。2.国内学者对我国工程量清单计价模式的研究由于“03 规范”和“08 规范”的相继出台及政府部门的大力支持，工程量清单计价模式已成为建筑市场上主要采用的模式。国内学者对于工程量清单计价模式的研究主要集中在对于规范中存在的问题和相应的措施，以及工程量清单的编制，投标报价的编制等问题上。随着工程量清单计价应用越来越完善，学者
25、对其研究也越来越深入。尹贻林 8提出了工程量清单计价的概念，工程量清单计价是指在建设公告称招标投标时，招标人依据施工图纸、招标文件要求、同一的工程量计算规则和统一的施工项目划分规定，为投标人提供工程数量清单；投标人根据本企业消耗标准、利润目标，结合工程情况、市场竞争情况和企业实力，并充分考虑各种风险因素，自主填报清单，开列项目中包括直接成本、间接成本、利润和税金在内的承诺单价与合价，并以所报的单价作为竣工结算时增减工程量的计价标准调整工程造价。基本过程如图 1.1 所示。工程量清单建设项目招标控制价国家地区或行业定额及相关规定市场信息相关规定指数建设项目投标报价招标要求和施工设计图纸统一的工程
26、量计量规则企业定额统一的工程量清单标准格式统一的工程量清单项目设置图 1. 1 工程量清单计价基本过程Fig.1.1 Bill of Quantities basic process天津理工大学 2012 届本科毕业论文5资料来源：根据文献8绘制1.3.2 投标报价的研究现状1. 工程量清单计价模式下投标报价的定义对投标报价的定义在不同文献中有不同的说法，但总体意思一致，本文总结部分文献中对投标报价的定义如表 1.3 所示。结合表 1.3 中文献所述本文对投标报价的定义：投标报价是投标单位根据招标单位的招标文件要求，结合企业自身情况，依据招标文件中设计图纸、相关条文的规定及相关的费率标准，并再
27、吃基础上考虑投标策略和各种造价因素，然后提出投标价格。表 1.3 投标报价定义总结Table1.3 The summary of tender offer definition题目 作者 定义建设工程工程量清单计价规范GB 50500-2008住房和城乡建设部 投标人投标时报出的工程造价浅谈施工单位投标报价赵凤宝，卢长福投标报价是指施工单位根据招标文件及有关工程造价计算的资料按照一定的计算程序计算的工程造价，并在此基础上考虑投标策略以及各种工程造价的因素，然后提出投标价格工程投标报价的发展趋势及策略王昌荣，黄锦珍工程投标报价就是由投标单位（或承包商）根据建设单位（业主）招标文件的要求，依据设计
28、图纸，相关概预算定额（或单位估价表）和相关的费率标准编制的工程报价单谈工程量清单投标报价的方法刘小锋，杨刚工程量清单报价是投标企业在国家定额指导下，结合工程的具体情况、企业自身实力和竞争机制情况，综合考虑各方面风险、多种因素，自主填报综合单价资料来源：根据文献2，9112.工程量清单计价模式下投标报价的特点企业想使自己的投标报价有竞争力需要具备什么样的特点。投标报价一般由各投标单位按招标文件中的工程量清单中的每个项目进行认真分析，并结合当时市场的材料价格、劳务行情和自身企业的管理体系，结合工程施工的难易程度、地段的好坏、环境的优劣、工期质量的要求、文明施工的考虑、创优的计划、其他各种风险因素进
29、行报价 12。企业投标报价的特点如下（个人根据文献总结）：（1）投标报价具有自主性企业根据全套的招标文件，根据工程性质、规模大小， 及企业自身条件进行自主报价。（2）投标报价具有实时性企业必须根据当前的市场信息进行报价，并对以后的风险进行分析预测，以保证投标报价的准确。天津理工大学 2012 届本科毕业论文6（3）投标报价具有地域性企业在投标报价前必须对工程所在地进行勘察，对当地的环境进行考察，以确保企业投标报价没有脱离本地。（4）投标报价具有策略性企业会根据具体工程具体情况来制定投标策略，以期达到相应的目的。例如一些施工条件差，专业要求高而此专业又是本公司擅长的项目，利用自身的优势和企业信誉，可采用高价赢利的报价方案。一些小工程，本公司不是特别想干，不中标也无所谓的项目，也可采用提高报价的方式，一旦中标，收益较大。再有对于业主提出的要求很多，且工期紧，任务重，一般企业很难完成，这对于本公司来讲，就要提高报价，增加收益。（5）投标报价具有风险性企业在投标报价时都具有一定的风险性，这些风险有些是由于企业自身考虑不全
