1、基于 FIDIC 施工合同条件下工期延误引起的承包商索赔研究摘要在施工过程中，经常会出现各种原因导致的工程延误，承包商从保护自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的角度出发，会向业主方提出相应的索赔要求，因此，工程索赔已经成为承包商保障自身权利和利益的重要手段。本文基于FIDIC 施工合同条件 ，运用文献分析法对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结归纳，为工期延误的索赔研究奠定基础。立足于承包商的角度，首先运用 PEST 法和 RBS 风险分解结构系统地研究了引起工期延误的风险因素，从引起工期延误的工期和费用索赔的角度分别阐明了工期延误索赔归责原则等基本问题，用状态分析方法进行了具体索赔中的
2、归责分析。并对工期索赔，费用索赔计算进行了重点分析。运用 RBR,CBR 模型嵌套亚里士多德逻辑学三段论，提出新型决策支持系统，以期能在承包商进行工期延误索赔的过程中提供有力支持。关键词：FIDIC 施工合同条件；工程索赔；工期延误 Research on Contractors Claims of Duration Delay based on FIDICABSTRACTIn the construction process, project schedule delaying often occurs due to various reasons. Proceeding from the
3、considerations of protecting their own legitimate rights, making up project loss and improving economic performance, contractors often make an indemnity claim to proprietors. Therefore, project indemnity claiming has become an important way for contractors to protect their own rights and interests.B
4、ased on FIDIC Conditions of Contract for Construction, this thesis summarizes the problems on project indemnity claiming in existing documents in the light of Documentary Analysis and lays a foundation for the indemnity claiming study of time extension in projects. In contractors interests, this the
5、sis analyses the risk factors causing a delayed schedule of projects by the application of the PEST method and RBS Risk Breakdown Structure. It explains the basic questions like the principle of liability on indemnity claiming for a delayed schedule and lays special stress on the analysis of claims
6、for extension of time and financial claims. By applying RBR, CBR models nesting Aristotelian Syllogism, the thesis puts forward a new kind of Decision Support System and aims to provide powerful support in contractors indemnity claiming process.Key words: FIDIC Conditions of Contract for Constructio
7、n; Claims; Delay1目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景.11.1.1 背景介绍.11.1.2 施工合同文本的选择.21.1.3 FIDIC 施工合同概述 .31.2 国内外索赔研究现状.31.2.1 国外研究现状.31.2.2 国内研究现状.51.2.3 文献简评与归纳.101.3 问题的提出与界定.111.4 研究对象的界定.111.5 研究的目的和意义.121.5.1 研究目的.121.5.2 研究意义.121.6 研究内容及框架.121.7 本文创新点.151.8 研究成果.15第二章 工期延误承包商索赔原因分析 .162.1 索赔风险及控制措施.162.1.1 风险
8、与索赔风险.162.1.2 索赔风险分担原则.172.1.3 索赔风险的控制措施.172.2 工期延误的原因分析.182.2.1 承包商承担的风险分析.182.2.2 业主承担的风险分析.192.2.3 诱发工期延误的因素分析.21第三章 工期延误索赔中的归责原则 .393.1 单一延误索赔归责原则.393.1.1 单一延误分类与定义.393.1.2 单一延误处理原则.393.1.3 单一延误索赔的处理程序.403.2 共同延误索赔的归责原则.403.2.1 共同延误归责原则分析.4023.3.2 工期索赔原则分析.413.3.3 费用索赔原则分析.423.3 合同状态分析 .453.3.1
9、合同状态的分类.453.3.2 合同状态的形成.453.3.3 合同状态变化分析.493.3.4 小结：承包商费用索赔的案例.50第四章 工期延误引起的索赔计算 .524.1 工期延误引起的工期索赔计算 .524.1.1 工期索赔的目的及特点.524.1.2 工期索赔的计算方法.574.2 工期延误引起的费用索赔计算 .644.2.1 费用索赔特点.644.2.2 工期延误情况下费用索赔计算方法.654.2.3 工期延误情况下费用索赔项目.68第五章 研究成果与应用 .765.1 四种重要原因引起工期延误计算方法.765.1.1 工程进度款支付不及时造成的工期延误.765.1.2 设计图纸的变
10、更造成的延误索赔.775.1.3 材料设备供应违约造成的延误索赔.785.1.4 不可抗力造成的工期延误索赔.795.2 基于 CBR 和 RBR 理论的决策方法 .795.2.1 决策理论.795.2.2 CBR 与 RBR 运行模式 .805.3 应用成果 .825.3.1 模型的建立.825.3.2 基于模型的案例分析.85第六章 总结与展望 .886.1 成果总结.886.2 前景展望 .88参考文献 .89致谢 .91英文文献 .92中文译文 .97天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景1.1.1 背景介绍随着我国工程市场的迅猛发展、我国加入世界贸易组织
11、和我国政府“走出去” 政策的实施，我国承包工程营业额、新签合同额分别有了大幅提高。但是与此同时，工程索赔也随之出现。工程索赔是指工程施工过程中发生的索赔，它是融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。工程索赔是一种正当的权利要求。业主或者承包商都可以因一定事由而提出索赔的要求。这是索赔所具有的双向性特征。尤其是在国际建筑工程承包中，承包商为维护自身的正当权益，弥补工程损失，提高经济效益，往往都采用索赔的方式。“中标低报价，盈利靠索赔” ，已成为许多国际承包商的成功经验。据有关资料记载，正常情况下，工程项目承包能取得的利润，为工程
12、造价的 3%-5%1，而在国际承包工程中，许多承包商通过索赔，能使工程收入达到工程造价 10%-20%1，有的工程索赔甚至都超过合同中所约定的数额。并且，在竞争压力下中标的工程项目，它的合同金额往往是控制在工程计划成本之下的，在工程实施过程中稍有变化，承包商便要面临着亏损的困境。据统计，国际工程承包企业中每年约有 10-15%的承包商破产倒闭 2。由此可见，在建筑工程合同履行中，能否正确地提出和实现索赔，这对提高经济效益，维护自身合法权益，具有十分重要的意义和作用。如图 1.1 中的内容是根据已有文献总结得到的：国内建筑市场目前还很不规范承包商的合同管理与索赔工作的要求 ， 还有一定差距实施索
13、赔的方法 、 程序及问题处理不够科学 、 规范计划经济的惯性思维对索赔研究还不够成熟我国对工程索赔存在问题没有进行系统分析 ， 索赔的条件存在问题没有得到应有的重视 ，没有采取解决存在问题的对策承发包商双方对索赔的认识都不够全面 、 正确工程建设参与主体存在问题承包商面临工程索赔机制索赔风险防范问题监理的权力及处理索赔难点困境仲裁部门对索赔裁决难点索赔证据的资料管理索赔计价依据存在问题索赔计价方法解决索赔争议的方法工程索赔存在的主要问题影响 问题产生的原因图 1.1 我国索赔存在的问题Fig. 1.1 The problems of claims in China天津理工大学 2010 届本科
14、毕业论文2资料来源：根据已有资料整理获得鉴于以上原因，本文选择从承包商的角度出发，主要对索赔风险进行系统的论述。重点针对由于工期延误造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的承包商索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 施工合同文本的选择目前国际上通用的合同文本是 99 版FIDIC 施工合同条件 ，而我国现行通用的合同标准施工招标文件 ，是借鉴 FIDIC 合同发展而来。本文通过对已有文献的总结，以及对两种合同的研究分析，针对 FIDIC 合同文本和标准施工合同示范文本中的不同之处做了列举比较，具体分析如表 1.1：表 1.1 FIDIC 合同与我国标准施工合同示
15、范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of standard constructionFIDIC 施工合同条件 标准施工招标文件 比较结果适用范围在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC 适用范围更广施工期的规定规定实际施工期是从发出开工令，到工程师根据合同规定认为的实际完成时间，并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验
16、收检验，承包商递交竣工报告的日期标准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难，容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化进度计划规定第 4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。第 10 条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定。标准施工招标文件规定比较模糊，并不明确完备性第 2.4 条对业主的资金安排,第6 条对职员和劳工，第 7 条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定无此相关内容 FIDIC 更加完备计价方式FIDIC 是单价合同，承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化，业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为“复测合同”第 23.2 条规定承发
17、包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式标准施工招标文件适应中国的工程业发展监理工程师的权限规定工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面规定工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定与 FIDIC 比，受限很多资料来源：根据已有资料整理获得合 同文 本不同 点天津理工大学 2010 届本科毕业论文3由表 1.1 可以得出 FIDIC 合同文本相比我国标准施工招标文件更加完善，更具
18、有公平性，通用性，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业自身特点，本文选择在 FIDIC 合同条件下进行承包商的索赔研究。 1.1.3 FIDIC 施工合同概述1.FIDIC 施工合同介绍 3FIDIC 是国际咨询工程师联合会(Fdration lnternationale Des lngnieurs Conseils)的法文缩写。FIDIC 的本义是指国际咨询工程师联合会这一独立的国际组织。它于 1913 年在英国成立。第二次世界大战结束后 FIDIC 发展迅速起来。至今已有 60 多个国家和地区成为其会员。中国于 1996 年正式加入。
19、FIDIC 是世界上多数独立的咨询工程师的代表，是最具权威的咨询工程师组织，它推动着全球范围内高质量、高水平的工程咨询服务业的发展。 FIDIC 下设 2 个地区成员协会：FIDIC 亚洲及太平洋成员协会（ASPAC） ；FIDIC 非洲成员协会集团（CAMA） 。 FIDIC 还设立了许多专业委员会，用于专业咨询和管理。如业主 /咨询工程师关系委员会（CCRC ） ；合同委员会（CC ） ；执行委员会（EC ） ；风险管理委员会（ENVC） ；质量管理委员会（QMC） ；21 世纪工作组 （Task Force 21）等。1999 年新版 FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工
20、合同条件（国际上通称 FIDIC“新红皮书” 、 生产设备和设计施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新黄皮书” 、设计采购施工（EPC ） /交钥匙工程合同条件 （国际上通称 FIDIC“银皮书”） 简明合同格式（国际上通称 FIDIC“绿皮书”2.在内容方面的改进1）脱离了英国“上木工程师协会”(ICE)的框架。与新版的“工程设各与设计一一建造合同条件” ，“EPC 交钥匙工程合同条件”一样，统一借鉴了 FIDIC1995 年出版的“橘皮书”格式，分为 20 条，这儿本合同条件的大部条款标题一致，条款内容上能一致的尽量一致，这样形成了 FIDIC 合同条件的新格式。2） “新红皮书”共定义
21、了 58 个关键词，并将定义的关键词分为六大类编排，条理清晰，其中， 30 个关键词是“红皮书”没有的。3） “新红皮书”的条款内容做了较大的改动与补充，条款顺序也重新进行了合理调整。“新红皮”中完全采用原有内容的只有 33 款，对条款内容作了补充或较大补充的改动有 68款，新编写的条款有 62 款。4） “新红皮书”对雇主和承包商双方的职责和义务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定。5） “新红皮书”在通用条款中写的较多，这样就比以往用户在专用条款中自己编写附加条文更为方便。因此“新红皮书”一方面将过去放在专用条件中的一些内容，如预付款、调价公式、有关劳务工一些规定等都写入通用条件，另
22、一方面在通用条件中加入了不少操作细节，这样在不需要时，只要在专用条件中注 明删除的条款和段落即可。天津理工大学 2010 届本科毕业论文46） “新红皮书”表现了更多的灵活性。例如，以前“红皮书”中一直坚持用户用有条件履约保函，但世界银行一直不接受这一点，而“新红皮书”中规定履约保证采用专用条件中规定的格式或雇主批准的其他格式，这样即符合了世行的要求，也给了雇主比较大的周转余地。3.FIDIC 编制的合同条件特点：每一种 FIDIC 合同条件文本主要包括两个部分，即通用条件和专用条件，在使用中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充，以满足各类项目和不同需要。FIDIC 系列合同条件的优点
23、是，具有国际性、通用性、公正性和严密性；合同各方职责分明，各方的合法权益可以得到保障；处理与解决问题程序严谨，易于操作。FIDIC 合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起，构成了一个较为完善的合同体系。1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外研究现状施工索赔一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。国外施工索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促
24、进作用 4。以下将对几种常用的国际工程合同的适用范围及优缺点进行对比，见表1.2 所示：天津理工大学 2010 届本科毕业论文5表 1.2 国际上比较常见的合同条件Table1.2 Contract of international as usual序号 简称 年份 颁布机构 名称 适用范围 使用现状 特点1 ICE 1991 英国土木工程师学会 ICE 合同条件 土木工程施工 英国及周边地区被广泛引用由于出版时间较早，部分内容不适用于当前国际工程工程施工合同 用于业主和总承包商之间的主合同，也被用于总包管理的一揽子合同。工程施工分包合同 用于总承包商与分包商之间的合同2 NEC 1995 英
25、国土木工程师学会专业服务合同 用于业主与项目经理、监理工程师、设计师、测量师、律师、社区关系咨询师等之间的合同。英国和英联邦国家广泛使用灵活性清晰和简洁促进良好的管理A 系列 业主与承包商之间的标准合同文件B 系列 业主与建筑师之间的标准合同文件C 系列 建筑师与专业咨询人员之间的标准合同文件D 系列 为建筑师行业内部使用的文件F 系列 财务管理报表3 AIA 1997 美国建筑师学会G 系列 建筑师企业与项目管理中使用的文件美洲地区威性较高 合同内容系统全面施工合同条件 用于业主设计的、或由其代表设计的房屋建筑或工程永久设备和设计建造合同条件用于电力和/或机械设备的提供，以及房屋建筑或工程的设计和实施EPC/交钥匙项目合同条件交钥匙的基础上进行的工厂或其它类似设施的加工或能源设备的提供、或基础设施项目和其他类型的开发项目的实施4 FIDIC 1999 国际咨询工程师协会合同的简短格式 价值相对较低的建筑或工程国际通用合同条件，在国际工程中具有权威性国际性、通用性、权威性；公正合理、职责分明；程序严谨，易于操作；通用条件和专用条件的有机结合天津理工大学 2010 届本科毕业论文6资料来源：根据已有资料整理获得
