1、I交通枢纽项目发包方式的选择摘 要本文的研究是基于在我国社会主义市场经济条件下的建筑市场中，在对工程发包方式选择上存在着盲目性和投机性而提出的。工程项目选择的发包方式(Project Procurement Model Selection)，决定了项目管理的总体框架、项目参与各方的风险分担和责任与义务，同时也在很大程度上决定了项目的建设速度、成本、工程质量与合同管理方式，因此选择合适的发包方式，对项目的成功是一个关键因素。本文首先从项目发包方式的文献综述出发，详细论述了发包方式选择的影响因素。根据对文献的分析总结，做出调查问卷，从而选出影响发包方式选择的重要因素。然后详细介绍了国内外通行的八种
2、发包方式，重点是分析各种模式的特点和适用范围。针对于交通枢纽项目这一特殊的准公共项目，在其进行发包方式选择的过程中也出现了很多问题。所以，本文结合各种发包方式的特点和发包方式在选择过程中的关键影响因素，运用专家打分法提出了发包方式选择的分析模型，以期为交通枢纽项目发包方式的选择提出简明而实用的评价决策方法。关键词：交通枢纽项目 项目发包方式 发包方式的选择 影响因素 专家打分法Research on the Procurement Model Selection for Transportation HubABSTRACTThis paper based on the fact that th
3、e project procurement model used to be selected blindly and speculatively in the construction industry of the socialism economic market. The selection of project procurement model determines the overall framework of project management, the risk share of project participants and responsibilities & ob
4、ligations. Meanwhile, it has largely determined the projects construction speed, cost, quality and contract management. Therefore, it is the key IIfactor of the success of the project to choose a suitable procurement method.Based on the literature review of project procurement selection, this paper
5、discusses the influence factors of the selection of factors in detail. According to the analysis of the literature and the questionnaire, and then selected the key influence factors of procurement selection. Eight kinds of project procurement models popular both at home and abroad are introduced in
6、detail. The focal points are the characteristics of each mode and their applying ranges.Many problems have emerged in the course of the procurement selection for transportation hub, which is a kind of special quasi-public project. Therefore, combining with the features of each procurement model and
7、the influence factors of procurement selection, this paper uses the expert scoring method to build an analytic model for procurement selection, in order to draw a simple and practical method of decision-making.Key Words：Transportation Hub Project Procurement Model Procurement Selection Influence Fac
8、tor Expert Scoring MethodIII目 录第一章 绪论 .111 论文的研究背景 .1111 研究背景.1112 交通枢纽项目选择合适发包方式的重要性.1113 交通枢纽项目发包方式存在的问题.212 相关概念的综述 .4121 交通枢纽项目的定义.4122 交通枢纽项目的功能.5123 交通枢纽的项目属性.6124 项目发包方式的定义.613 发包方式选择国内外研究现状 .8131 国内研究现状.8132 国外研究现状.10133 文献综述的启示、结论.1114 研究思路和主要研究内容 .12141 本文的研究思路.12142 主要 研究内容.14第二章 交通枢纽项目发包
9、方式影响因素研究 .1521 项目发包方式影响因素的文献综述 .15211 国内研究现状.15212 国外研究现状.1522 调查问卷及其统计分析过程 .20221 调查问卷的设计.20222 调查问卷的方法.20223 调查问卷的分析与结果.2023 发包方式选择的关键影响因素 .24231 项目工期要求.24232 项目投资费用要求.25233 项目质量等级.25234 资金的来源与构成.25235 业主方的技术力量与管理能力.26236 项目的规模.27IV237 项目风险规避.27238 业主参与程度.28第三章 常用的发包方式分析与比较 .2931 常用发包方式的范围综述 .2931
10、1 发包方式的分类.29312 工程总承包方式.32313 工程项目管理方式.3732 常用发包方式的比较 .40321 常用发包方式优缺点的比较.40322 常用发包方式的适用条件.4333 常用发包方式对各关键影响因素的满足度研究 .45第四章 交通枢纽项目发包方式的选择 .4841 利益相关者综述 .48411 利益相关者理论.48412 项目利益相关者与项目成功标准.4842 交通枢纽项目利益相关者识别 .49421 交通枢纽项目利益相关者识别.49422 交通枢纽项目利益相关者利益诉求分析.5043 交通枢纽项目发包方式的选择 .54431 识别核心利益相关者.54432 评选出发包
11、方式选择的关键影响因素.54433 对关键影响因素的重要性排序.56第五章 日本中部国际机场案例分析 .5851 日本中部国际机场工程概况 .58511 日本中部国际机场的背景介绍.58512 日本中部国际机场选择发包方式的方法.5852 选择发包方式的过程分析 .59521 识别日本中部国际机场的核心利益相关者.59522 分析日本中部国际机场关键影响因素的权重.60523 关键影响因素的重要性排序.6253 结论 .62结束语 .64附录 1 .65V参考文献 .68致谢 .72英文翻译 .73天津理工大学 2008 届毕业论文1第一章 绪论11 论文的研究背景111 研究背景综合交通枢纽
12、(Integrated Transportation Hub)是运输系统的重要组成部分，是不同运输方式的交通网络的交汇点，是由若干种运输所连接的固定设备和移动设备组成的整体，共同承担着枢纽所在区域的直通作业、中转作业、枢纽地方作业以及城市对外交通的相关作业等 1。随着时代的进步、人类的需求、科学技术的发展，世界城市公共交通从单一的一辆车、一个站、一条线发展到多条线、多种交通工具，以致形成了多功能综合交通枢纽站。交通枢纽对城市的扩展及乡村的城市化起到了极大的推动作用，交通枢纽建立后，商业建筑群以其为中心向周边发展，逐步聚集发展为城市的繁华地段，从而改变了城市结构 2。建设综合交通枢纽是实现各种交
13、通方式高效转换，使城市交通走向公交优先和多式整体协调发展的最佳方式 3。交通枢纽是城市交通系统中的重要节点，是连接人们各种交通出行行为的纽带，是交通出行链的重要环节，可以说，没有交通枢纽就构不成完整的出行行为。尤其是以航空、铁路等城市大型对外交通设施为主，配套设置轨道交通车站、公交枢纽站、社会停车场库、出租汽车营业站等市内交通设施的大型客运交通枢纽。全国目前出现了很多规划和在建的综合交通枢纽项目，从 2007 年开始，北京昌平区将开工建设八大客运交通枢纽十大客运站。上海市将建设和完善虹桥综合交通枢纽、浦东国际机场、虹口足球场、江湾五角场等 60 个综合交通换乘枢纽，形成 84 个综合客运交通枢
14、纽的规模。其中，2007 年年内开工建设 3 号线长江南路等 12 个综合交通枢纽，2008 年开工建设30 个枢纽，2009 年全面推进交通枢纽建设。广州市规划，2010 年前将至少建成 20 座枢纽站，目前天平架等 8 个枢纽站点已基本建成，近期将重点建设坑口、广州新客站等 12 个枢纽站点。2010 年将初步形成 164 个交通站点。2008 年，成都市综合交通固定资产投资预计达 80 亿元。2007 年，郑州市交通枢纽项目总投资分别达到 540 亿元。作为大型的城市交通基础设施，交通枢纽项目的建设成本巨大。随着中国经济的快速发展，交通枢纽项目的发包方式将逐渐同国际接轨，越来越规范，我国
15、也在引进外国先进的发包模式。那么，针对于我国交通枢纽项目的特征，根据交通枢纽项目发包方式选择的因素与原则，如何选择一种最合适交通枢纽项目的发包方式，实现交通枢纽项目专业化建设管理，控制投资的基础上又增加投资效益。用有限的资源为城市提供更好的服务，成为目前函待解决的一个关键问题。112 交通枢纽项目选择合适发包方式的重要性天津理工大学 2008 届毕业论文2近年来，随着我国改革开放的不断深入和国际交流的日益频繁，中国的建筑企业开始走出国门参与国际承包市场的竞争，中国建设项目的业主也开始把目光投向国外许多大型项目开始尝试采用新的承发包模式在国际建筑市场上进行招标。可以说，随着建筑业全球化进程的加快
16、，中国的建筑企业面向国际建筑市场，参与国际竞争将是大势所趋。如何尽快掌握国际建筑市场上一些通行的模式、准则、规范和惯例将是每一个从业者所必须面对的课题，对国际建筑市场常用承发包模式的认识和理解就是其中一个十分重要的方面 4。在大型项目的建设实践中，项目建设组织模式和项目实施的合同结构一直是建设单位和工程监理单位关心和思考的重点。在很多的项目实践中，由于对项目的建设组织模式和实施中的合同结构选择缺乏系统分析和论证，合同结构设计不当，使得项目管理的组织协调工作十分复杂和困难，直接影响了项目目标的控制。建设项目的合同结构，表明了业主在项目实施过程中所要签订的全部合同的类型、合同价和合同双方，体现了业
17、主与项目实施各方之问的经济和法律关系，规定和明确了项目参与各方的责任和义务。作为一项商业经营活动，工程建设各方的一切工作都应围绕所签订的合同进行。可以说，建设项目的合同，规定和明确了工程建设实施的“轨道” 。据英国测量师的一项调查表明：建设项目的合同采购模式(Procurement Model)对整个项目管理的重要性系数达到 82%，对整个项目的投资和进度控制有着重要的影响 5。由于项目发包方式(project procurement route，简称 PPR)确定了项目管理的总体框架、项目参与各方的风险分担和责任与义务，同时也在很大程度上决定了项目的建设速度、成本、工程质量与合同管理方式，因
18、此它对业主和项目的成功都是关键因素 6。Sir Michael Latham(1994)将项目采购方式(Project Procurement Route)称为成功进行项目管理的基石。同样，对于交通枢纽项目，选择合适的发包方式也是非常重要的。对整个项目管理和目标控制有着重要的影响，也一直是建设单位和项目管理咨询单位在项目前分析思考的重点，同时也是一个难点。建设项目的承发包模式各有其特点和利弊，不分析具体的项目特点，无法明确哪种承发包模式绝对优于其它模式。当然由于国家或地区的文化习惯不同，各种不同的承发包模式产生效益的比较也难以具有普遍意义。在具体的工程项目实践中，承发包模式的选用应结合项目本身
19、的具体情况综合考虑各种因素，并在项目实施过程中加强控制和管理，才有可能取得较好的目标控制效果.另一方面，各种不同的承发包模式也不是绝对对立的，在具体项目实践中，可结合实际情况综合应用各种承发包模式(如一个项目采用两种以上的承发包模式)，以取得更好的项目控制效果 7。113 交通枢纽项目发包方式存在的问题李世蓉 8等人认为，目前我国的发包模式比较单一，这一方面与国家的有关政策引导有关，另一方面无论是业主还是承包商对除按传统模式以外的其它发包模式缺乏了解。随着我天津理工大学 2008 届毕业论文3国市场的进一步完善，非国有投资比例的进一步增加，特别是入世后，国际市场特征的进一步明显，无论是从业主的
20、要求，还是从承包商提高市场竞争力来说都要求拓宽工程项目的发(承)包模式，以适应日益激烈的市场竞争的需要，提高工程项目的效益。区钰珍 9认为，建设监理制、项目法人责任制和招标投标制作为我国基本建设领域的三大改革制度，对规范建设市场、建立投资责任约束机制、提高投资效益起到了一定的作用，但也毋需讳言的是，在我国建筑业的管理体制中还存在着不少弊端，建设领域中质量低劣，工期长，投资“三超”现象还很严重，现行的项目发包方式还远不能适应建筑国际化的要求。阎长俊等人 10则认为，中国建筑业实施这些新举措的进程并不顺畅，其主要原因是长期以来在计划经济下形成的管理体制和机制对建筑业的发展所构成的负面影响。法制超前
21、，体制与机制滞后仍然是制约建筑业深化改革的主要障碍。主要表现在下列方面：1习惯于甲方管理项目，这是制约中国咨询业发展的主要原因；2建筑市场不成熟，表现在项目采购方式单一、合同条件单一，项目各方习惯于传统项目采购方式和总价包干合同；3建筑企业结构不合理，表现为工作分工(设计、施工)和企业规模不合理，不适应新的市场机制和竞争环境；4合同管理水平低，实行公开、公正的项目招标仍然有许多问题需要解决；5工程监理主要局限于质量控制，项目的前期策划与组织通常被忽略；6由于体制的原因，设计方与施工方分离，不利于开展工程总承包；7由于上述原因，很多项目如公路、桥梁、市政工程等质量问题仍然突出。上述问题不可能单一
22、逐个解决，因为这些问题是相互关联的。建筑市场的深化改革是解决这些问题的关键。目前，我国建筑市场基本上仍然沿用传统的项目建设模式，即设计-招标-建造方式。改革开放二十多年来，这一局面仍然未从根本上得以改变，成为深化建筑市场改革的主要障碍之一。建设部 2000 年在河北省、上海市和沈阳市进行我国建筑市场改革的试点，改革的内容之一是变革项目建设的组织模式，提倡工程总承包，有条件的要实施 BOT 项目。用国际通用术语表示，就是要变革项目采购方式，改变我国建筑市场项目采购方式单一的局面，以此推动我国建筑业管理体制、管理机制和法制的协调发展，全面提升项目管理水平，以缓解加入 WTO 对我国建筑业的压力，加
23、速我国建筑业与国际惯例接轨 11。交通基础设施具有准公共品的特征，在我国国民经济中占有重要的地位，过去都是采用国家进行投资，集中统一管理，国家负担亏损的模式。随着市场经济的发展，国家改革的基本思路是要求这些部门和设施建设要逐步实行企业化、地方化,逐步实现独立承担盈亏 12。这就更体现了选择合适发包方式的重要性。我国在交通枢纽项目选择发包方式中，所存在的问题有 13：1造价超支严重由于项目的法人机制没有真正建立起来，造成管理者的各项责任难以真正落实，更难以天津理工大学 2008 届毕业论文4积极主动地控制投资。我国政府投资准公共项目真正按计划投资完成的极少，多数都超过预算的 2030，超过 1-
24、2 倍的也屡见不鲜。2专业化分工程度不高目前，大量准公共项目专业化分工程度不高，对分包管理存在误解。建筑市场专业化分工分界不清，常常引起发包方式的选择不当，分包市场经常存在着挂靠、转包和违法分包等问题3招投标腐败现象普遍招标投标领域腐败现象普遍，缺乏信用，招标投标市场化、信息化、透明度不够。4项目法人实体缺位我国交通枢纽项目，至今仍沿袭着计划经济时期高度集中、高度垄断的“四位一体”(投资、建设、管理、使用)投资体制。缺少明确的法人，因此缺乏投资责任约束机制，并引发出许多的问题如项目建设的权责不统一，过多的行政干预，截留、挪用、挤占建设资金，使得项目的资金难以得到有效控制。综上所述，对不同的建设
25、项目，由于其性质不同、项目大小不同、盈利能力不同，所采用的发包方式也应有所不同。针对于交通枢纽项目这一特殊的准公共项目，更应该根据项目的特点、业主的需求，选择合适的发包方式。12 相关概念的综述121 交通枢纽项目的定义交通枢纽(Traffic Hinge)是指在各种运输方式或同种运输方式交通干线的交叉、衔接与分岔之处形成的，具有运输组织与管理、中转换乘及换装、装卸存储、多式联运、信息流通和辅助服务六大功能的综合性设施，作为交通运输的生产组织基地和交通运输网络中客货集散、转运及过境的场所，交通枢纽是提高客货运输效率的关键环节。其中，服务于一种交通运输方式两条以上干线组成的交通枢纽称为单式交通枢
26、纽，例如铁路枢纽、水运枢纽、公路枢纽、航空枢纽等；服务于两种以上交通运输方式的枢纽称为综合交通枢纽(Integrated Transport Hub)14。综合交通枢纽可以概括为以下两种形式 15：1拓扑形式。是综合交通运输网上一个点，它连接着两条以上的干线，客流、货流要以该点作为到达地、始发地或中转地。2空间形式。综合交通枢纽依附于大中城市，包括线路及众多的技术设备、技术作业。综合交通枢纽建设的目的，是使各种交通方式在枢纽所依托的城市内有机衔接，保证最方便快捷的换装和换乘，其主要功能是成为连接国家宏观网络的结点。此外，还应该与枢纽所在城市的城市交通系统有机结合，使城市的对内对外交通衔接流畅，
27、保证城市基本功能的天津理工大学 2008 届毕业论文5实现。交通运输枢纽与其外部环境具有十分密切而复杂的联系，就整个交通运输大系统网而言，它由线系统与点系统两类子系统群构成。交通枢纽属点系统，就一个交通运输枢纽而言，它既是一个具有复杂结构以及特定功能的系统，同时又是交通运输大系统的一个子系统，以交通运输大系统为其外部环境。同时，交通运输枢纽又是它所依托的城市或地区大系统的一个子系统，以城市或地区为其外部环境，因此，交通运输枢纽与其所在的城市或地区间具有十分密切而复杂的联系。本文所指的综合交通枢纽是指承担客运运输任务的，以航空、铁路等大型对外交通设施为主，配套设置轨道交通车站、公交枢纽站、社会停
28、车场库、出租汽车营业站等交通设施的大型连接城市内外的综合交通枢纽，其目的是保证乘客方便快捷的换乘，从而保证城市公共交通系统功能的实现。122 交通枢纽项目的功能交通枢纽集中了综合交通系统的多种运输方式，其基本功能是将一个或几个方向各种运输方式的客流分送到其它的运输方式或方向，具体体现在如下方面 1617：1交通枢纽的首要功能就是实现交通功能。交通枢纽是多种运输方式的交汇点，是客流换乘与集散的场所，是各种运输方式衔接和联运的主要基地。2为城市内部和城市对外的人员交流提供集散和中转服务，带动和支撑区域经济的发展，为所在城市的经济发展和居民生活提供客运服务，是城市对外联系的桥梁和纽带。3实现不同方向
29、和不同运输方式间客运的连续性，完成运输服务的全过程。以信息化、网络化为基础，改进客运组织方式，实现各种运输方式一体化管理，完成运输服务全过程，是提高运输效率，降低运输成本，节约资源，实现交通可持续发展的有效途径，而城市客运交通枢纽正是实现这一目标的关键。4扩散功能是指交通枢纽的建设发展，会影响和扩散到其周边邻近区域，引起它们经济结构的改变，带来经济增长。图 1.1 交通发展对城市经济发展的推动效用图交通供给与需求空间结构与布局交通供给增加交通枢纽的辐射能力增强综合交通走廊轴向集聚与扩张城市职能分工城市经济发展区域经济增长产业结构与地域分工经济区位运能运费可达性布局结构比较优势集聚扩散经济集散与扩散区域经济发展 城市经济发展交通系统
