1、中国工程造价咨询企业招标代理业务的研究摘要本文是基于中国工程造价咨询企业在工程建设项目招标代理阶段工作进行的研究。随着建筑市场的开放，各式各样的工程造价咨询企业、招标代理机构应运而生，这些企业中拥有相当数量的具有丰富工作经验、严谨工作素养的从业人员，他们是当前工程建设中的宝贵财富。然而，许多代理机构没有认清自己的行业定位及工作目标，没有充分发挥自身的专业优势，只是简单的按照招标人意愿完成招标采购的流程性工作，没有起到为项目增值、创收的作用。本文通过对现阶段招标代理业务的研究，运用 KPI 理论识别出了影响招标代理业务的关键因素，包括招标方案、资格审查方案、承发包模式及合同类型选择方案、评标方案
2、四部分的内容，通过大量的文献对这些问题进行了分析和总结。通过继续深入的研究，识别出了招标代理业务四个关键因素各自的问题，即：招标方案中的需求分析、招标方式确定、标段划分；资格审查中资格预审与资格后审的选择；各种承发包模式和合同类型的对比及选择策略；评标方案中评标方法的选择及评标的组织、协调工作内容。在分析和研究以上问题解决方法的基础上，写出了招标方案编制指南、资格审查操作指南、评标工作操作指南，并对于承发包模式和合同类型的选择方法进行了总结。关键词：工程造价咨询 招标代理 招标方案 资格审查 承发包模式 合同条件 评标Research on the Bidding Agent Business
3、 Based on Chinese Construction Cost Consultation EnterpriseABSTRACTThis thesis is based on the Chinese construction cost consultation enterprise in construction project bidding phase of the study. With the construction market opening, all kinds of construction cost consultation enterprise, or procur
4、atorial agency arises at the historic moment, these enterprises have a considerable number of rich work experience and strict working personnel of literacy, they are currently precious wealth of project construction. However, many agencies do not recognize their industry positioning and work target,
5、 not fully exert their professional advantage, simply according to the tenderer intend completion of the bidding process, not for project income and value.This paper based on the current research of the bidding agent business, using the KPI identify the influence factor of the bidding agency busines
6、s，such as bidding scheme, the qualification examination scheme, the execution of the contract type mode and options, evaluation scheme of four parts, through extensive literature on these problems are analyzed and summarized. This continued through the thorough research to identify the bidding, the
7、main problems of four key factors ，such as bidding scheme of requirement analysis, bidding section, divided section，the qualification examination of the choice of the ways of examination，various types of execution of the contract and mode and selection strategy，evaluation scheme evaluation methods s
8、election and evaluation process. And wrote the bidding scheme and write compilation guide qualification examination, operation guideline, evaluation work operation guide，for the execution of the contract type mode and method of choice is summarized. Key Words: Consultation of construction cost Biddi
9、ng agent Bidding schemeThe qualification examination Project procurement mode Contract mode Method of Evaluating目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景和研究意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 招标代理制度研究 .21.2.1 中国招标代理业务的产生与发展 .21.2.2 招标代理的相关法律规定 .31.2.3 招标代理业务各阶段工作内容 .51.3 研究内容和方法 .81.3.1 研究问题的界定 .81.3.2 研究内容 .101.3.3 研究方法
10、（技术路线） .10第二章 影响招标代理业务的关键因素之一 招标方案 .122.1 招标方案研究 .122.1.1 招标项目的特征和需求分析 .122.1.2 招标方案包括的内容 .142.1.3 招标方案问题研究 .152.2 招标方案问题分析 .192.2.1 需求分析应对策略 .192.2.2 招标方式选择策略 .202.2.3 标段划分方法 .212.3 招标方案编制指南 .222.3.1 工作范围 .232.3.2 工作要求 .232.3.3 工作依据 .232.3.4 工作程序 .232.3.5 工作内容 .23第三章 影响招标代理业务的关键因素之二 资格审查方案 .283.1 资
11、格审查问题研究 .283.1.1 资格审查方法选择研究 .283.1.2 资格预审工作暴露出的问题 .293.2 资格审查问题分析 .303.2.1 资格审查方法选择 .303.2.2 资格预审工作暴露问题的应对策略 .313.3 资格审查操作指南 .333.3.1 工作范围 .333.3.2 工作要求 .333.3.3 工作依据 .333.3.4 工作程序 .333.3.5 工作内容 .34第四章 影响招标代理业务的关键之三 承发包模式及合同类型选择方案 .504.1 承发包模式及合同类型研究 .504.1.1 承发包模式及特点 .504.1.2 合同类型及特点 .624.2 承发包 模式及
12、合同类型分析 .634.2.1 承发包模式优缺点、适用条件及影响因素分析 .634.2.2 合同类型选择的影响因素 .694.3 承发包模式及合同类型选择 .704.3.1 承发包模式选择 .704.3.2 合同类型选择 .72第五章 影响招标代理业务的关键因素之四 评标方案 .765.1 评标方法研究 .765.1.1 法律、法规对于评标方法的相关规定 .765.1.2 常用评标方法 .765.2 评标方法分析 .805.2.1 经评审的最低投标价法分析 .805.2.2 综合评估法分析 .885.3 评标方法优化 .915.3.1 经评审的最低投标价法优化与改进 .915.3.2 综合评估
13、法的优化与改进 .945.4 评标工作操作指南 .985.4.1 工作范围 .985.4.2 工作要求 .985.4.3 工作依据 .985.4.4 工作程序 .985.4.5 工作内容 .98结论与展望 .110参考文献 .111致谢 .114英文 翻译 .116天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景和研究意义1.1.1 研究背景进入新千年以来，中国的经济迅速发展，随着沿海地区的开发开放，各地基础建设项目呈现出如火如荼的形势 【1】 。市场经济的发展带动了全行业的整体发展，建筑业中产生并发展出了一个新兴的行业工程造价咨询。工程造价咨询企业在建设项目全过程都发挥着
14、重要作用，特别是在招标代理阶段，应将“利用企业自身的专业优势帮助业主制定完善的招标方案，编制严谨科学的招标文件，组织周密的开标评标等活动，最终选择出最适合的中标人，为业主提供优质的咨询服务，为中国的建设项目招投标活动创造良好的工作环境” ，作为咨询企业的工作目标。为了维护工程建设项目招标的顺利进行，我国先后出台了若干法律法规，规范招投标流程以及招投标代理机构的工作，如表 1.1 所示。表 1.1 相关法律法规Table 1.1 The relevant laws and regulations中华人民共和国招标投标法 （主席令） 2000 年 1 月 1 日起施行评标委员会和评标方法暂行规定(
15、七部委 12 号令) 2001 年 7 月 5 日起施行工程建设项目施工招标投标办法(七部委 30 号令） 2003 年 5 月 1 日起施行工程建设项目货物招标投标办法 （七部委 27 号令） 2005 年 3 月 1 日起施行工程造价咨询企业管理办法 （建设部 149 号令） 2006 年 7 月 1 日起施行工程建设项目招标代理机构资格认定办法 （建设部 154 号令） 2007 年 3 月 1 日起施行标准施工招标资格预审文件和标准施工招标文件试行规定(九部委 56 号令)2008 年 5 月 1 日起施行来源：自绘2010 年，是我国施行中华人民共和国招标投标法 （中华人民共和国主席
16、令第二十一号）的第十个年头。十年来，我国建设工程招投标管理体制的改革不断深入，全国各地的工程招标代理机构逐渐形成了符合我国特点并具有相当专业力量的咨询企业，在不同的建设项目中发挥着巨大的作用。天津理工大学 2010 届本科毕业论文2中国的工程招标代理机构从无到有,业务范围从小到大 ,对实现工程建设管理专业化、社会化, 提高工程建设项目的招投标质量起到了举足轻重的作用。但是, 由于我国专业招标代理机构的工作还处于刚刚起步的阶段,业主及招标代理机构对自身业务工作内容认识尚不全面,在实际工作的操作中往往只做了一些事务性的工作, 并没有真正发挥自身专业机构的特长和优势，为建设项目在全生命周期中增加价值
17、。1.1.2 研究意义工程造价咨询，是为建设项目工程造价的合理确定以及有效控制提供客观、公正、合理的技术服务行业，它在依法维护建设各方的合法经济利益、确保国家利益和公共利益不受侵害等方面发挥越来越重要的作用。在建设工程的招标代理阶段，面对中国市场经济的要求,工程造价管理部门如何引领创建一个公平竞争的工程造价咨询市场环境，工程造价咨询企业如何通过自身努力促进全行业健康发展，成为尤其迫切的研究课题。研究中国工程造价咨询企业在招标代理阶段的业务，有如下重要意义：1.促进招标代理机构明确今后的发展方向面对加入 WTO 后建筑市场开放所带来的国际企业竞争压力，建设项目投资融资、工程项目可行性研究、工程量
18、清单计价、工程建设项目的索赔、审计等新业务的出现，我国的造价咨询企业面临着各种各样的压力，只有在不断实践的同时积累经验，做好理论研究，才有可能使企业具有紧迫感、危机感和责任感，才能认清自己在新形式下的位置，明确今后的前进方向。2.规范建设工程招标代理活动通过深入的研究以期提高招标代理机构的业务水平，针对过去一个时期曾出现的问题，找出相应的应对措施，同时也可以规范今后的招标代理业务工作流程，提高我国建设工程招投标的水平，增强招标代理机构的竞争力。3.督促工程造价管理部门加强监管力度在当今市场经济的条件下，加强工程造价的管理工作，运用一系列经济手段规范和引导市场各方主体行为，维护建筑市场的繁荣和稳
19、定，是工程造价管理部门的重要任务，研究招标代理业务可以为相关管理部门提供理论依据，切实的应对实际工作中出现的管理问题。1.2 招标代理制度研究1.2.1 中国招标代理业务的产生与发展1.历史背景1980 年 10 月 17 日，国务院在关于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定一文中首次提出， “对一些适于对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法” ，拉开了我国招标投标工作的序幕 【2】 。天津理工大学 2010 届本科毕业论文32.招标代理业务的产生中国的第一批招标代理机构出现在 1985 年。当初，为了避免盲目引进，同时学习国际金融组织以及发达国家在政府采购方面的模式与经验
20、，我国成立了招标机构，那时这些机构的职能分为两部分：一部分设备办理引进手续，另一部分设备则是实施真正的招投标。3.招标代理业务的发展在经历了招标初始“接受三个委托，搞好三项任务”的阶段之后，我国建设工程的招标活动走上了发展之路，而同时兴起的招标代理业务也随着招标采购领域的扩大而逐渐发展。1999 年 8 月 30 日，第九届全国人民代表大会常务委员会第 11 次会议通过中华人民共和国主席第二十一号令，公布中华人民共和国招标投标法自 2000 年 1 月 1 日起颁布实施。随着招标投标法的颁布实施，中国各类采购领域也相应出台了规范招投标行为的法律法规。与此同时，招标代理机构也迎来了第一次全面的发
21、展。从 1985 年成立的 8 家区域性招标公司，到如今不完全统计的超过 5000 家招标代理机构和超过 80000 人的从业人员。可以说，我国招标代理机构的队伍经历了一个从无到有，从产生到发展的历史性阶段，取得了突破性的成绩，但是，成绩的背后也存在这很多问题，发展的同时也暴露出了我们处在起步阶段的诸多缺点与不足。因此，准确的找出并解决现在招标代理业务中出现的问题，成为了我国相关从业人员和研究学者的当务之急。1.2.2 招标代理的相关法律规定1.对招标代理机构应具备条件的规定如表 1.2 所示。表 1.2 法律对于招标代理机构应具备条件的规定Table 1.2 The bidding agen
22、cies prescribed by law法律名称 中华人民共和国招标投标法第十三条规 定 工程建设项目招标代理机构资格认定办法 （154 号令）第八条规定具体规定1）有从事招标代理业务的营业场所和相应资金；2）有能够编制招标文件和组织评标的相应专业力量；3）有符合本法第三十七条第三款规定条件、可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库。（1）是依法设立的中介组织，具有独立法人资格 ；（2）与行政机关和其他国家机关没有行政隶属关系或者其他利益关系；（3）有固定的营业场所和开展 工程 招标代理业务所需设施及办公条件；（4）有健全的组织机构和内部管理的规章制度；（5）具备编制招标文件和
23、组织评标的相应专业力量；（6）具有可以作为评标委员会成员人选的技术、经济等方面的专家库；（7）法律、行政法规规定的其它条件。天津理工大学 2010 届本科毕业论文4来源：根据法规整理2.对招标代理机构资质的规定工程建设项目招标代理机构资格认定办法 （154 号令）对于申请甲级、乙级资质的规定, 如表 1.3 所示。表 1.3 154 号令对于招标代理机构资质的规定Table 1.3 154 order for bidding agency qualification级别 甲级 乙级 暂定级年限 取得乙级工程招标代理资格满 3 年 取得暂定级工程招标代理资格满 1 年 需满足本办法第八条规定金额
24、近 3 年内累计工程招标代理中标金额在 16 亿元人民币以上（以中标通知书为依据，下同）近 3 年内累计工程招标代理中标金额 在 8 亿元人民币以上从业人员要求具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于 20人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于 10 人（其中注册造价工程师不少于5 人） ，从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 10人具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人员不少于 12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于 6 人（ 其中 注册造价工程师不少于 3 人） ，从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 6 人具有中级以上职称的工程招标代理机构专职人
25、员不少于 12人，其中具有工程建设类注册执业资格人员不少于 6 人（ 其中 注册造价工程师不少于 3 人） ，从事工程招标代理业务 3 年以上的人员不少于 6 人技术人员要求技术经济负责人为本机构专职人员，具有 10 年以上从事工程管理的经验，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业资格技术经济负责人为本机构专职人员，具有 8 年以上从事工程管理的经历，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业 资格技术经济负责人为本机构专职人员，具有 8 年以上从事工程管理的经历，具有高级技术经济职称和工程建设类注册执业 资格资金 注册资本金不少于 200 万元 注册资本金不少于 100 万元 注册资本金不少
26、于 100 万元来源：根据法规整理3.对招标代理机构工作内容和范围的规定（1）工作内容工程建设项目施工招标投标办法 （30 号令）第二十二条规定了招标代理机构的工作内容：招标代理机构应当在招标人委托的范围内承担招标事宜。招标代理机构可以在其资格等级范围内承担下列招标事宜：1）拟订招标方案，编制和出售招标文件、资格预审文件；2）审查投标人资格；3）编制标底；天津理工大学 2010 届本科毕业论文54）组织投标人踏勘现场；5）组织开标、评标，协助招标人定标；6）草拟合同；7）招标人委托的其他事项。（2）工作范围工程建设项目招标代理机构资格认定办法 （154 号令）第五条提到：“甲级工程招标代理机构
27、可以承担各类工程的招标代理业务。乙级工程招标代理机构只能承担工程总投资 1 亿元人民币以下的工程招标代理业务。暂定级工程招标代理机构，只能承担工程总投资 6000 万元人民币以下的工程招标代理业务。 ”工程造价咨询企业管理办法 （149 号令）也规定了不同资质承担业务的范围：第十九条中规定，工程造价咨询企业依法从事工程造价咨询活动，不受行政区域限制。甲级工程造价咨询企业可以从事各类建设项目的工程造价咨询业务。乙级工程造价咨询企业可以从事工程造价 5000 万元人民币以下的各类建设项目的工程造价咨询业务。1.2.3 招标代理业务各阶段工作内容30 号令对于招标代理机构的工作内容给出了相应规定，而
28、在实际操作中，招标代理机构接受招标人的委托进行的工作内容还不尽相同，如下表 1.4 所示，给出了结合法律规定招标代理各阶段的工作内容。表 1.4 招标代理实际操作中的工作任务Table 1.4 Bidding the actual operation of the task30 号令相关规定实际操作阶段划分具体操作内容招标代理合同签订阶段在这一阶段，招标代理机构获取业务信息，接受招标人的委托，了解和熟悉招标项目的工程特点以及招标人各方面要求，为接下来拟定招标方案打下良好的基础，同时及时回答招标人提出的疑问。通过双方对招标项目的沟通，招标代理机构为招标人提供咨询服务承诺书，经招标人同意后，招标代
29、理机构与招标人签订招标委托代理合同，委托合同中应明确招标人与招标代理机构的名称、代理事项、代理权限、代理期限所需文件资料、酬金、地点方式、违约责任、争议解决方式等。拟订招标方案，编制和出售招标文招标方案拟定、招标文件编写阶段工程招标方案的拟订是招标代理工作的关键阶段，合理的工程招标方案有助于整个招标代理工作的顺利进行。拟订工程招标方案的内容包括选择招标方式、确定发包范围和合同数量、确定具体实施时间等等。拟订办案过程天津理工大学 2010 届本科毕业论文6件、资格预审文件中应与招标人充分沟通。编制招标文件是招标代理工作的一个重要环节。招标文件不仅是提供给招标人进行投标的依据，而且其主要内容也是签
30、定施工合同的基础。各地区建设主管部门一般均有招标文件的范本，招标文件一般包括投标须知前附表、投标人须知、合同条款、合同格式(略) 、工程技术规范、工程量清单编制、图纸及其它资料等七大部分。30 号令相关规定实际操作阶段划分具体操作内容审查投标人资格资格审查阶段一般在公开招标时才设置资格预审的程序，主要是为了审查投标人的企业总体能力是否符合招标工程的要求。评审过程中应首先检查投标单位有无符合等级要求的资质、有无总包资格、对特殊要求部分有无资质或分包资格；其次应注意对承包商报送资料的分析，着重考察其投标是否具备较高的综合竞争力；另外也可实地考察投标人所报的正在施工或已完施工的建设工程，从而考察投标
31、人财务状况、施工质量和信誉等。编制标底工程量清单编制阶段工程量清单是招标文件的组成部分，也是投标报价的基础，因此工程量清单编制的正确性对招标代理工作是否成功起了决定性的作用工程量清单应依据建设工程工程量清单计价规范 、省、市建设行政管理部门的计价规定、招标文件及其补充、达到国家规定设计深度的图纸、相关设计、施工规范、标准和施工现场实际情况编制。组织投标人踏勘现场踏勘现场和答疑阶段招标代理人员根据招标文件要求组织投标人踏勘现场后，要及时收集投标人对招标文件提出的书面疑问，无疑问也应要求投标人出具书面高见。收集完整后，及时将所有的书面疑问反馈给招标人，并帮助招标人编写书面答疑，作为补充招标文件，如投标人提出疑问较多，情况比较复杂时，还可专门召开答疑会进行说明。组织开标、评标，协助招标人定标组织开标、评标和定标阶段一般各地招标办对此程序有专门的规定，因此招标代理机构需要严格遵守这些规定。草拟合同合同签订阶段招标人和中标人应当自中标通知书发出之日起 30 日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立书面合同，如果投标书中提出的某些非实质性偏离的不同意见而发包人也同意接受时，双方应就这些内容通过谈判达成书面协
