1、全过程造价咨询业务的关键问题研究摘要近些年一些造价咨询公司改变了传统的造价咨询业务，转向全过程造价咨询业务。然而其未能正确理解全过程造价咨询业务的内涵，只是将建设项目各阶段的各项任务简单罗列，开展的实际上是“分 阶段” 的造价咨询业务，这就大大弱化了全过程造价管理的优势。此时，工程造价咨询行业的理论工作者和实际工作者提议将全过程造价咨询业务看作咨询公司的一个项目，运用项目管理理论来指导全过程造价咨询业务的开展。鉴于规划在项目管理活动中提纲挈领的作用，本文将研究范围定格在前期的咨询工作规划，力求给出服务范围的确定方法、组织组建的途径以及集成咨询的方法，这三个方面也就是本文的关键问题。首先，论文依
2、据 C-PMBOK 的范围管理方法设计出全过程造价咨询业务的范围确定流程并给出服务范围的 WBS 模板；其次，依据组织理论构建了与全过程造价咨询业务相匹配的组织结构和人员配置；最后，论文分析了集成咨询的三个方法：信息管理系统 实现信息集成、矩 阵式组织结构实现专业知识集成、全生命周期造价管理（life cycle cost management, LCCM）和价值管理（value management, VM）实现信息前移；其中，论文分析了 LCCM 对全过程造价咨询的补充性，并给出了造价咨询运用 LCCM 和 VM 的方法。本文通过对以上关键问题的研究，希冀能为用项目管理方法开展全过程造价咨
3、询业务提供一些拙见，从而使咨询公司开展的是目的明确、组织匹配以及方法合理的集成性全过程造价咨询业务。关键词：全过程造价咨询业务 服务范围 组织构建 集成咨询项目管理理论A Study of the Key Issues of the Whole Process Cost Consultation BusinessABSTRACTIn recent years, a number of engineering costing consulting companies have changed the traditional cost consultation business into the
4、whole process cost consultation business. While failing to understand the connotation of the whole process cost consultation business exactly, they just work in accordance with the task list of various stages of construction project. In fact, it is “in stages” cost consultation business that is carr
5、ied out by these companies, which weakens the advantage of the whole process cost management. At the moment, theorists and practitioners in the construction cost consultation industry proposed that the whole process cost consultation business can be considered as a project of the engineering costing
6、 consulting company and use project management theory to guide the whole process cost consultation business. In the light of the vital role of the planning in the project management, the thesis takes the consultation planning as the study scope，trying to provide the way to defining service scope, bu
7、ilding the organization and implementing integration consulting, which are three key issues of the thesis.Firstly, according to scope management theory from C-PMBOK, the thesis work out the flow to define the service scope of the whole process cost consultation and provide the WBS template. Secondly
8、, according to organization theory, the thesis work out organization and staffing that match the whole process cost consultation. Finally, the thesis analyzes three methods to implement integration: information management system to implement information integration, matrix organization to implement
9、knowledge integration, LCCM and VM to achieve information fore. The thesis analyzes complementariness of LCCM and provides the method to using LCCM and VM in costing consulting.With the research on these key issues, the thesis wishes to offer some proposals for using project management theory to gui
10、de the whole process cost consultation business, so that the consultation operation own explicit objective, matching organization and reasonable method.Key words: The whole process cost consultation business Service scopeBuilding the organization Integration consultation Project management theory 目
11、录第一章 绪论 .11.1 研究背景及问题的提出 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 问题的提出 .71.1.3 研究目的和意义 .81.2 文献综述 .101.2.1 全过程造价咨询业务概述 .101.2.2 业务范围 .121.2.3 组织结构 .151.2.4 集成咨询 .201.3 研究方法与研究思路 .221.4 研究框架与研究内容 .24第二章 全过程造价咨询业务的服务范围确定 .262.1 项目范围管理理论概述 .262.1.1 项目范围管理的定义及作用 .262.1.2 项目范围管理流程 .272.2 服务范围的确定 .282.2.1 服务范围的确定流程 .282.2.2
12、 静态的服务范围 .362.2.3 服务范围确定的案例分析 .38第三章 全过程造价咨询业务的组织构建 .403.1 组织论概述 .403.1.1 组织论的内容 .403.1.2 项目组织结构设计 .403.2 组织构建 .423.2.1 组织结构形式的选择 .423.2.2 人员配备及其职责 .453.2.3 组织构建的案例分析 .48第四章 全过程造价咨询业务的集成咨询方法 .504.1 集成咨询的必要性与方法 .504.1.1 集成咨询的必要性 .504.1.2 集成咨询方法 .534.2 咨询工具的使用 .554.2.1 全生命周期造价管理的使用 .554.2.2 价值管理的使用 .5
13、8结论与展望 .61参考文献 .62致 谢 .65外文资料 .66中文译文 .70天津理工大学 2011 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及问题的提出1.1.1 研究背景1、我国工程造价咨询业的发展历程工程造价咨询是咨询及工程咨询进行细分、专营化后的产物，它是指面向社会接受委托，承担建设项目的可行性研究、投资估算、项目经济评价、工程概算、预算、工程结算、竣工决算、工程招标标底、投标报价的编制和审核，对工程造价进行监控及提供有关工程造价信息资料等业务工作 1。自 20 世纪 90 年代初我国确定建立社会主义市场经济体制的目标后，投资主体逐步实现了多元化，建设体制中推行了招标投标制、合
14、同管理制、工程项目监理制和项目法人制。与此同时，工程造价计价依据也有了相应的变化，改变过去定额多年不变的情况，根据市场变化实行了动态的管理，各地政府造价管理部门定期编制和发布有关造价指数，对建筑工程造价中的材料价格进行适时的调整。随着我国经济的快速发展及建设市场化程度的不断增大，无论是业主还是承包商都需要根据工程本身的情况和市场多变的因素加强对工程造价的控制，在这样的环境下，工程造价咨询业应运而生 2。我国的工程造价咨询业从产生至今大致可划分为起步、发展和完善三个阶段 3，其特点如表 1.1 所示：表 1.1 中国工程造价咨询业发展阶段及其特点Table1.1 Stage and charac
15、teristic of China Construction Cost Consultation Industry阶段 时间段 特点起步阶段20 世纪 80年代90年代初期 建设部成立标准定额司，各省市成立定额（总）站； 管理体制开始由“量价统一”向“量、价分离” ，市场主导、政府监督模式转变；初步发展20 世纪90 年代 工程造价咨询市场逐步形成； 从业主体多是设计单位、建设银行、政府造价管理部门设立的工程造价咨询机构； 1996 年工程造价咨询单位资质管理办法（试行） 颁布，造价咨询单位迅速增多；逐步完善 2000 年至今 2000 年进行了“脱钩改制” ； 咨询机构实行有限责任和合伙人制
16、； 逐步寻找我国工程造价咨询业发展的道路；资料来源：根据文献3绘制天津理工大学 2011 届本科毕业论文22、我国工程造价咨询业务（机构）现状我国的工程造价咨询业虽然经过近 30 年的快速发展，在咨询理念与工具上都逐步和国际接轨，但是，我国的造价咨询业务（机构）仍存在一些阻碍其进一步发展的问题（见表1.2） 。表 1.2 中国工程造价咨询业务存在的问题Table1.2 Problems of China Construction Cost Consultation Industry主要问题文 献企业数量多、规模小从业人员素质低组织模式单一：直线职能制业务范围狭窄企业管理不规范不适应清单计价模式
17、张锦平 4（2009） 严志连 5（2009） 董士波 6（2006） 邢峰 7（2009 ） 马强 8（2008 ） 张春华 9（2006） 宋永发等 10（2007） 周清华 11（2010） 合计 1 7 4 6 1 1资料来源：自行整理 (表示作者持此种观点，下同 )从上表中可以看出，主要问题体现在以下方面：（1）咨询公司业务范围狭窄上文提到我国的工程咨询业是在改革开放后兴起的，从整体来看仍处于发展的初级阶段，普遍存在咨询服务范围窄、深度浅、竞争力不强等突出问题。目前相当多的工程造价咨询单位的业务范围只限于预结算和标底的编制、审核。从业务的范围来看，远未发挥造价咨询单位应有的职能，造价
18、咨询服务缺乏完整性。从营销观念来看，国内工程造价咨询公司缺乏开拓市场的营销能力和缺乏强有力的市场竞争能力。（2）从业人员的素质偏低，知识面狭窄，业务知识体系不完善我国的工程造价咨询从业人员主要存在的问题是知识面窄，知识严重老化，缺乏现代咨询意识，缺乏市场竞争观念、系统观念和责任感。造价工程师的个体知识结构不够完善，主要表现在对于知识的广博和精深不协调，综合协调管理能力较弱，尤其是经济、商务、管理、法律等方面知识和能力不足，不熟悉国际惯例。绝大多数工程造价咨询从业人员不具备进行全过程、全方位、动态的工程造价控制的管理能力，更不具备实践经验。（3）一些咨询公司开展咨询业务仍采用简单的直线职能式管理
19、模式由于过去工程造价咨询单位在建设市场工程造价中的作用局限性, 造成工作技术性单一，各个工程造价咨询单位的组织管理模式一直采用直线职能制。工程造价咨询单位为追求眼前的利益最大化，或者尽量减少组织机构设置及固定专业人员人数，或者采用各部门业务承包，以控制各种成本费用的扩大化，使得各职能部门信息交流不畅， “三超”问题严重。随着中天津理工大学 2011 届本科毕业论文3国工程造价管理体制的改革，逐步实现工程造价管理的市场化，形成社会化的工程造价咨询服务最终目标。工程造价咨询单位的工作范围和深度将不断扩大和深化。这就要求工程造价咨询单位组织管理模式向矩阵式组织管理模式或项目事业部制组织管理模式发展。
20、3、全过程造价管理理论的提出任何管理的根本目的是要提高效率和效益，建设项目造价管理是直接为提高效益服务的手段，人们对造价管理模式的发展（工程计价的诞生“投资计划和控制制度”产生计价的综合与集成发展 12）正体现了人们追求项目效益和效率的管理宗旨。全过程造价管理是指从项目可行性研究开始，经方案优选、初步设计、施工图设计、组织施工、竣工验收直至项目试运行投产，乃至建设项目的竣工验收以及后评价，在整个项目建设周期的全过程中，都要进行工程造价控制和管理 13。全过程造价管理思想最早是由我国的理论工作者和实际工作者于 20 世纪 80 年代提出的。之后在 1988 年，国家计划委员会发文确定了这一范式的
21、根本指导思想：“建设工程造价的合理确定和有效控制是工程建设管理中的重要组成部分。控制工程造价的目的不仅仅在于控制项目投资不超过批准的造价限额，更积极的意义在于合理使用人力、物力、财力，以及取得最大的投资效益为了有效地控制工程造价，必须建立健全投资主管单位、建设、设计、施工等各有关单位的全过程造价控制责任制 14。 ” 这是我国政府最早的对全过程造价管理的说明文件。但是一直以来，虽然我国有了建设项目全过程造价管理的基本概念和相关理论，但却尚未建立起建设项目全过程造价管理的方法论，同时也缺少具体的建设项目全过程造价管理技术方法。直到 2004 年，南开大学的戚安邦教授在其著作建设项目全过程造价管理
22、理论与方法 15提出了一套成形的工程项目全过程造价管理的具体理论和技术方法。全过程造价管理的核心内容是一套按照基于活动的方法做好建设项目造价的确定和按照基于活动的方法做好建设项目造价控制，从而减少资源消耗与占有并最终实现对于建设项目造价的根本控制 15，其过程示意图如图 1.1 所示：项目活动分解与界定项目所需资源的确定项目活动规模的控制项目造价的确定项目造价的确定项目造价的全面控制项目活动效率的控制项目活动方法的控制项目实施阶段项目前期与项目计划阶段基于活动的造价确定基于活动的造价控制图 1.1 建设项目全过程造价管理的示意图Fig. 1.1 Schemes of whole process
23、 cost management of construction project资料来源：根据文献15绘制4、全过程造价咨询业务的产生天津理工大学 2011 届本科毕业论文4鉴于全过程造价管理的高效性、科学性及其理论与技术的可行性，这一理论逐渐应用于实践，一些咨询公司开始开展全过程造价业务（本文将全过程造价咨询业务的主体拟定为工程造价咨询公司） 。全过程工程造价咨询业务是指工程造价咨询机构受业主的委托，对建设项目从前期（立项、可行性研究） 、实施（设计、施工）到竣工结算各阶段、各环节工程造价进行全过程监督和控制并提供有关造价决策方面的咨询意见。其宗旨是工程造价咨询机构通过有效地利用专业的、技术
24、的专长与方法去协助业主计划和控制投资、造价、利润与风险, 并使之贯穿于整个项目的始终，它是一个动态的管理过程 16。它可以解决目前分单位、分阶段的造价咨询所带来的一些问题，如解决横向信息不对称问题，有效节约交易费用等等 17。在 20 世纪 90 年代后期，上海的一些工程咨询公司率先进行全过程造价咨询的探索，即根据项目的进程，为业主提供包括估、概、预、结、决在内的项目全过程的造价咨询，并协助业主对工程造价进行动态控制。这种咨询方式有效地避免了“三超”的发生，提高了建筑产品的交易效率。5、运用项目管理理论开展全过程造价咨询业务虽然一些咨询公司已经能在各个阶段进行造价咨询，但他们只是将各个阶段的造
25、价控制任务与工作进行简单的罗列，这并未抓住全过程造价咨询业务的内涵，进行的实际上仍是“分阶段的造价咨询业务” ，这就大大弱化了全过程造价管理的优势 18。针对这一问题，我国的实际工作者和理论工作者认为可将全过程造价咨询业务看作一个项目，然后运用项目管理的理论开展全过程造价咨询业务。项目管理是以项目为对象的系统管理方法，它是通过一个临时性的专门的柔性组织对项目进行高效率的计划、组织、指导和控制，以实现项目全过程的动态管理和项目目标的综合协调与优化的管理方法 19。项目管理分为启动、规划、执行、监控和收尾五个过程，其中每一个过程的输出（可交付成果）是下个过程的（输入）活动依据，直至项目周期结束 2
26、8。在实践中，上海东方投资监理有限公司、上海第一测量师事务所有限公司、上海申元工程投资咨询有限公司和北京金马威工程咨询有限公司等咨询公司成功地将全过程造价咨询业务看作一个项目来运作，这些公司自 2005 年2007 年度连续三年入选工程造价咨询营业收入前百名企业名单 20。在理论研究上，王超 21（2008）提出应将全过程造价咨询业务看作是工程造价咨询公司所进行的一个项目，然后在对业务流程再造理论和项目管理理论分析的基础上，创建了业务流程再造的项目管理理论，构建了全过程造价咨询业务流程。随后， 建设项目全过程造价咨询规程 22在第三目中将这一理念进一步明确，并规定了工程造价咨询企业承担建设项目
27、全过程造价咨询的内容、范围、格式、深度要求和质量标准。周和生，尹贻林 13（2008）认为在全过程造价咨询业务获取后，可将全过程造价咨询业务项目分为项目准备、项目实施和项目结束三个阶段。天津理工大学 2011 届本科毕业论文5赵霞 23（2009）从工程造价咨询项目准备、工程造价咨询项目计划和工程造价咨询公司项目管理制实施的控制要点等方面讨论了工程造价咨询中的项目管理方法（见表 1.3） 。表 1.3 项目各阶段的主要工作内容Table1.3 The main working content of different stages of project阶 段 划 分 主 要 工 作 内 容项
28、目 准 备 项 目 选 择项 目 计 划 确 定 各 阶 段 的 咨 询 项 目 范 围 、 确 定 项 目 分 解 结 构 、 项 目 活 动 历 时 估 计 、项 目 的 成 本 与 费 用 估 计 、项 目 制 实 施 的控 制 要 点设 立 项 目 部 、 严 格 执 行 实 施 方 案 、 加 强 对 三 要 素 的 控 制 、 加 强 项 目 组 信 息 交流 、 工 作 成 果 的 汇 总 及 总 结资料来源：自行整理根据以上理论研究绘制项目法开展全过程造价咨询业务流程图如图 1.2 所示：天津理工大学 2011 届本科毕业论文6工作内容建设项目程序签订合同建立造价咨询项目部项目
29、准备阶段项目实施阶段项目结束阶段决策阶段编制 咨 询 工 作 规 划投资分析 、 风险控制 、 融资方案建议建设项目投资估算的编制 、 审核和调整建设项目经济评价设计概述的编制 、 审核和调整施工图预算的编制和审核提出工程设计 、 施工方案的优化建议 ，各方案工程造价的编制比选竣工结算审核竣工决算的编制与审核建设项目后评价设计阶段交易阶段施工阶段参与工程招标文件的编制施工合同的相关造价条款的拟定招标工程工程量清单的编制招标工程招标控制价的编制或审核各类招标项目投标价合理性分析工程造价相关合同履行过程的管理工程计量支付的确定 、 审核工程款支付申请 、 提出资金使用计划建议设计变更 、 工程签证和索赔的处理竣工阶段项目成果资料的整理与交付文档管理 、 总结与评价图 1.2 全过程造价咨询业务流程图Fig.1.2 Flow of whole process Construction Cost Consultation资料来源：自绘
