1、1价值工程在限额设计中的应用摘 要现代工程造价控制在项目立项之前就确定项目造价控制目标，一直持续到工程项目的正式启用。工程项目实施的各个阶段对工程造价的影响是不同的，设计阶段对工程项目的投资影响度约为7595，是影响工程造价控制的关键阶段。限额设计是控制投资的一种有效方法，是主动控制原理在投资控制领域中的具体应用。但是限额设计在运用的过程中，由于其理论和操作方法的不健全，过分强调限额设计的重要性，没有考虑运营维护阶段的费用，使得限额设计在运用过程中不能得到很好的推广。通过引入价值工程可以弥补限额设计的不足，通过限额总值的分配和方案的优选和优化，使得限额设计在应用过程更为经济合理。本文重点探讨了
2、价值工程在限额设计各阶段的应用，具体阐述了价值工程在初步限额设计中和施工图限额设计中的应用步骤，详细介绍了限额设计下的方案优选和优化。除了对纵向控制进行改善，本文还利用价值工程对限额设计控制中的横向控制进行了改善，介绍了限额设计下设计单位机制的完善和设计人员素质的提高。最后本文结合一个案例，对价值工程在限额设计中的应用进行了系统性的分析。关键词: 价值工程 初步限额设计 施工图限额设计 方案优选 方案优化Application of Value Engineering into Quota Design ABSTRACTModern cost engineering control requi
3、res that the goal of cost control should be set before the project is confirmed and it should persist till the end of the project. The design phase approximately accounts for 75%95% of the impacts on project investment, which is the critical phase for the cost control of the project. Quota design is
4、 an effective way of cost control which is the concrete application of proactive control principle in cost control. However, because the 2theory and operation methods of quota design are not perfect and the importance of the quota design is overly emphasized without taking the cost during the operat
5、ion and maintenance stages into consideration during the application process of quota design, quota design has not been widely used. The shortcoming of quota design is resolved by application of value engineering (VE) to allocation of total value of quota design and project optimal and optimization,
6、 which causes the quota design to be more economical reasonably in the application process.This paper focuses on the application of value engineering during each design phase, shows in detail the application procedure of value engineering in the preliminary quota design phase and construction drawin
7、g quota design phase and introduces elaborately project optimum seeking and the optimization. In addition to the improvements in portrait control, this paper also modifies the transverse control in the quota design control with the help of value engineering and introduces the perfection of design in
8、stitutions together with the improvements of designers quality under the quota design method. Finally a case is discussed systematically about the application of the value engineering in the quota design.Key Words: Value engineering Preliminary quota design Construction drawing quota design Project
9、optimum seeking Project optimization天津理工大学 2008 届本科毕业论文1目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景 .11.2 研究现状 .31.2.1 国外研究现状 .31.2.2 国内研究现状 .41.3 研究的目的和意义 .51.4 研究的方法和路线 .6第二章 相关基础理论知识 .82.1 价值工程基础理论 .82.1.1 价值工程的定义 .82.1.2 价值工程的原理 .122.1.3 价值工程的一般工作程序 .132.1.4 建设项目价值工程活动的程序 .142.2 限额设计基础理论 .152.2.1 限额设计的概念 .152.2.2 限额设计
10、的控制途径 .162.2.3 限额设计的不足 .192.3 价值工程在设计阶段的应用 .192.4 本章小结 .20第三章 价值工程在初步限额设计中的应用 .213.1 基于价值工程的初步限额设计的步骤 .213.1.1 合理确定设计限额总值 .213.1.2 运用价值工程进行设计限额值的分配 .233.1.3 根据限额值进行初步设计 .243.1.4 利用价值工程理论优选和优化设计方案 .253.1.5 复杂工程项目的向下分配 .253.1.6 编制和审查初步设计概算 .253.2 运用价值工程进行方案的优选和优化 .26天津理工大学 2008 届本科毕业论文23.2.1 方案的优选 .27
11、3.2.2 方案的优化 .303.3 基于价值工程视角的初步限额设计的横向控制 .323.3.1 提高设计人员的综合素质 .323.3.2 改善设计单位的制度 .333.4 本章小结 .34第四章 价值工程在施工图限额设计中的应用 .354.1 基于价值工程的施工图限额设计的步骤 .354.2 基于价值工程视角的施工图限额设计的横向控制 .384.3 本章小结 .38第五章 案例分析 .395.1 对综合楼进行限额总值分配 .395.1.1 工程概况 .395.1.2 利用价值工程进行限额总值分配 .395.2 在限额控制下方案优选 .465.3 本章小结 .48第六章 结论 .49参考文献
12、.50致 谢 .52天津理工大学 2008 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景在商品经济飞跃发展的今天，基本建设投资失控的现象依然不同程度的存在。在建设项目中普遍存在着“烂尾工程”和“三超工程” 1 (即:项目的初步设计概算超投资估算，施工图预算超初步设计概算，竣工结(决)算超施工图预算)，严重影响国家计划、财政预算的执行，干扰工程建设领域的正常经济秩序。究其超支的原因虽然很多，但忽视了设计阶段造价控制这一个很重要的因素。建设项目一经决策确定后，设计就成了工程设计和控制工程造价的关键。1.设计阶段在工程项目管理中的重要性工程建设项目投资控制是贯穿于项目建设全过程的，设计阶段的工程造价
13、控制是整个工程造价控制的龙头。不同的建设阶段，对项目投资影响程度是不同的。影响项目投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期1/4的技术设计结束前的工作阶段。在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为7595；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为3575；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性仅为535 2。很明显，项目投资控制的关键在于施工以前的投资决策阶段和设计阶段，而在项目做出投资决策后，控制项目投资的关键就在于设计阶段。从图1.1可以明显的看出。施工阶段施工图设计准备初步设计技术设计项目进展时间(%)影响投资的程度10095753510项目决策施工图设计图1.1不同设计阶段影响建设项目投资程
14、度Fig.1.1 Influence degree of construction investment in different design stage天津理工大学 2008 届本科毕业论文22.限额设计的优缺点近年来，美国、英国、日本等国家不但都在整个工程设计中开展限额设计，而且为了保证承包商的利润率，还在整个工程中开展费用的限额控制，以保证承包商的利润，所有这些都收到了很好的效果，既节约了工程量和投资，又加快了工程进度 3。限额设计是控制投资的一种新方法、新思维，是主动控制原理在投资控制领域中的具体应用。自70年代产生以来，因其投资控制的“主动性” ，备受世人瞩目，其控制投资的作用也越
15、来越明显。限额设计并不是一味考虑节约投资,也决不是简单地将投资一刀砍,而是包含了尊重科学、尊重实际、实事求是、精心设计和保证设计科学性的实际内容 3。限额设计的控制过程是合理确定项目投资限额，科学分解投资目标，进行分目标的设计实施，设计实施的跟踪检查，检查信息反馈用于再控制的循环过程。积极推行限额设计，彻底扭转设计概算本身的失控现象，在保证使用功能的前提下，通过优化设计，促进精心设计，使技术与经济紧密结合 4。在积极推行限额设计的同时，还应清醒认识到它的不足，从而在推行过程中加以完善和改进。限额设计的不足主要表现在以下几个方面：（1）传统限额设计理论关于投资分配的方法及其操作技术则少有论述。（
16、2）限额设计由于突出强调了设计限额的重要性，使价值工程的两条提高价值的途径无法充分运用(即成本不变，功能提高；成本提高，功能有更大程度的提高)，从而限制了设计人员的创造性。（3）限额设计中的限额如投资估算、设计概算和施工图预算等，均是指建设项目的一次性投资，对项目全寿命周期成本考虑不够，因而造成限额设计的效果不好。3. 在限额设计中引入价值工程进入20世纪80年代，价值工程（value engineering,简称VE）在建设项目中的应用得到不断的发展。价值工程在限额设计中的运用更处于初级阶段，但是备受关注，其在建筑业的运用前景广阔。当追求价值最大化、维护或者改进必需的功能时，价值工程在多学科
17、的基础上，使用分析、创新和评估技术达到一项设计或工序的期望功能。它用于在保证安全、质量、环保以及其他功能性要求的前提下消除生命周期中不必要的成本 5。价值工程目的是以对象的最低寿命周期成本可靠的实现使用者所需的功能，以获得最佳的综合效益 6。鉴于限额设计的缺陷，将价值工程引入限额设计中来，可以弥补限额设计的不足，也能使价值工程更好的在建筑业中得到推广，所以在限额设计中应用价值工程势在必行。综上所述，限额设计是工程设计阶段控制投资的有效方法，是控制工程造价的重要手段。限额设计并不是单纯地节约投资，而是运用所选用的评价指标体系优化方案，寻求一次性投资而全寿命经济性能好的方案 7。但是限额设计在运用
18、的过程中，由于自身的不足，在应用过程中可能不能得到应有的效果。价值工程是限额设计控制投资控制的最佳方法之一，价值工程若能完全贯穿于限额设计中不仅能使限额设计更加完善，考虑了全寿命周期费用，还考虑了运营维护阶段的费用，还能使一些新技术、新材料应用到项目中，使项目的全寿命周期天津理工大学 2008 届本科毕业论文3成本降低，节约成本。本文价值工程在限额设计中的应用也正是从这个方面探讨的。1.2 研究现状1.2.1 国外研究现状 价值工程问世于 20 世纪 40 年代，其创立者 L. D. Miles 在 1947 年发表的“价值分析(Value Analysis，简称 VA)”一文中系统阐述了这价
19、值工程的思想和技术方法。此后，价值工程逐渐传播到世界各地，在工业、农业和服务行业中都得到广泛的应用。价值工程在建筑领域中的应用始于 60 年代初 8。价值工程在美国主要被政府部门应用于建筑业，已基本上成为控制项目造价的手段。1964-1972 年的 8 年间，仅美国工程兵团推行的价值工程计划就取得了节约 10 亿多美元军费的显著效果。1970 年，美国国会批准把价值工程用于联邦的公路、公共建筑以及公用设施等方面，并要求在建筑合同中订入价值工程奖励条款。价值工程在美国建筑行业中应用的另一高潮出现在 1972 年，美国价值工程师协会(SAVE)在该年度举行的第十二届价值工程年会上着重强调了要在建筑
20、业中大力推广价值工程。1973 年 SAVE 年会上多半代表成了建筑师、工程师和承包商 8。1996 年克林顿总统签署了美国国会通过的要求各管理部门要确定并实施价值工程的方法和步骤，加强成本控制的“104-106”号公共法令。这是美国以法律形式确定了价值工程在其经济发展中的作用和地位。 8VE 在美国发展的一个特色就是 50 多年来价值工程的发展是依靠法律来推动的。价值工程在日本也是大量应用于建筑业，日本的VE是在民间自发的基础上得到政府支持而发展起来的。1965年日本成立了价值工程师协会(SJVE)，价值工程得到迅速推广。1971年玉井正寿教授出版的VE活动指南和1973年出版的制造VE指南
21、两本书，详细介绍了价值工程的原理和活动的程序，价值工程的宣传普及活动开始大力推行。从20世纪60年代起日本价值工程师协会(SJVE)就大力宣扬VE技术，使日本的企业认识到VE技术能带来高效益，从而自发应用 8。20 世纪 60 年代开始，欧洲各国相继引进价值工程管理技术。原联邦德国开展价值工程活动的特点是比较重视标准化工作，1973 年正式将价值工程的活动程序纳入国家标准(DIN69910)。在此影响下，奥地利于 1975 年用同一文本也制定了国家标准(A6750)。法国等西欧国家应用价值工程也取得了很大的成绩。他们制定了价值分析的名词术语、功能技术规定导则、价值分析基本特点、运用价值分析的建
22、议等标准。在东欧及其他国家如南非、印度、澳大利亚、加拿大等，VE 也得到了广泛的应用 8。Alan Webb9在其写的文章中介绍了价值工程的发展历程以及在设计阶段的作用，指出价值工程中的价值分为四种不同的经济方法：使用价值、费用价值、声望价值、交换价值，接着通过洗衣机的案例进行分析设计阶段运用价值工程以及对这四种价值的分析。天津理工大学 2008 届本科毕业论文4价值工程在被广泛地引入各行各业的同时，体现出着重应用于建筑业的趋势。目前价值工程已与项目管理紧密结合，成为降低成本、提升项目价值的重要推进力量。在长期的发展和应用过程中，价值工程的思想理论与方法也在不断丰富和发展。在 80 年代，建筑
23、业中 Brian R Norton 提出了价值管理（Value Management，简称 VM）这个概念。可以说价值管理是对价值工程的理论与方法的进一步拓展。随着这一方法的不断发展，它不仅应用于实在的、具体的产品或项目的设计和生产，也被用来解决抽象的、决策性的管理问题。目前，国际上比较一致地用价值管理来命名这种以功能分析为导向，以群体决策为基础，以寻求价值最大化为目标的系统方法 8。约翰.D.马丁, J.威廉姆.佩蒂著，娄芳译 10中通过将现实的案例与学术文献的结合，介绍了什么是价值管理以及企业广泛运用价值管理的原因，洞察了经营和财务决策与股东价值的联系，对实施价值管理的建议来自于业绩评估和
24、奖励机制，是价值管理指南。1.2.2 国内研究现状1978 年价值工程传入我国，1982 年 10 月，我国创办了价值工程专业性刊物价值工程通讯，1987 年 10 月 4 日，国家标准局颁布了第一个价值工程标准价值工程基本术语和一般工作程序(GB8223-87)，1988 年 5 月，我国成立了价值工程的全国学术团体中国企业管理协会价值工程研究会。由于它在降低成本、提高功能和促进创新等方面的显著效果，在许多行业中迅速推广和应用 6。VE 的应用领域己经覆盖到机械、电子、金融、服务、纺织、国防、煤炭、建筑等众多的产业部门，但是价值工程的应用主要集中于机械制造、专用设备制造等几个少数行业，作为
25、VE 实践的重要阵地-建筑业应用 VE 还处于初级开展的阶段，从国外的经验来看，推动VE 在建筑业中的发展和应用，不仅可提高建筑业的经营管理水平，也为 VE 的应用拓展更为广阔的空间 11。谭浩邦 ，扬明（1996） 11写的新编价值工程中把价值工程作为一个学科而不仅是一种具体管理方法来研究。主要论述了价值工程原理，着重在功能系统分析和功能评价中有效地将平衡概念用于分析功能与成本的动态相关关系；将提高功费比的 5 种途径与确定功能目标成本有机结合：在方案创新中引入了创造工程学的原理和方法与价值工程巧妙结合，围绕价值改善目标而构思方案。还研究价值工程在第一、二、三产业及在企业经营管理中的应用，并
26、在介绍计算机辅助应用中，开拓性地提出具有特色的“产品价值评审专家系统” 。 张传吉（1993） 12写的建筑业价值工程这本书并不是泛泛地一般介绍价值工程的原地和方法，而是重点在于介绍建筑业应用价值工程的特点，建筑业价值工程的理论方法以及在建筑业中如何具体应用价值工程等，并通过大量的实例重点阐述价值工程在建筑业中的实际的应用。聂彤彤，韩作生，陈洁（2005） 13在文中主要阐述采用价值工程中的强制确定法(FD)和综合评价法，在企业资源计划系统（ERP）系统建设中对各项功能模块进行分析和评价,天津理工大学 2008 届本科毕业论文5为 ERP 建设提供了一个定量分析工具。张敬国（2005） 14
27、在文中通过具体实例，对价值工程在工程设计总体方案的比选和在设计方案优化中的应用进行介绍和分析，说明价值工程在设计阶段的应用是进行设计方案的选择和优化，提高工程质量，控制工程造价，控制工程全寿命成本的最有效、最合适的途径。曹雯雯，陈海芬（2007） 15在文中指出价值工程是以最低的全寿命周期费用实现一定的必要功能的有组织的活动，可以通过价值工程的功能、成本、价值评价分析改进现有的招标评标方法。单洁明（2005） 16在文中针对当前我国建筑业价值工程应用的现状，阐述了建筑业应用价值工程的特点、过程和意义，并对价值工程在建筑业中进一步推广应用提出了建议。价值管理是在价值分析(VA)、价值工程(VE)
28、的基础上发展而来的，既包含了价值分析、价值工程，又从管理学的层次上对企业的经营(产品、技术开发、资金、人员、营销与服务、项目组织等)，实施以创造企业的价值业绩为目标，以改善系统和每一过程的功能为基础的管理，使价值工程、价值分析这一现代管理技术成为企业经营管理中的最基本的一门管理科学 17。 孙继德，沈继红 18写的建设项目的价值工程与价值管理指出：VM 与 VE 的思想和方法是一致的。但 VM 在时间范围和研究内容的范围上拓宽了。即由设计、施工阶段向前延伸到项目决策阶段，向后延伸到项目的运营阶段.研究内容包括对项目功能和目标的分析、评价和论证，VM 是对 VE 的发展。沈中友（2007） 19
29、在文中分析现行工程设计阶段存在的问题，提出将价值管理应用在工程设计阶段的建议，并给出相关应用步骤，用实例证明了工程设计中应用价值管理可以全面实现项目价值，使项目利益相关者的价值最大限度得到统一。本文研究的价值工程主要是在工程设计阶段的应用，是在采用限额设计阶段的应用。价值工程在限额设计阶段的应用是在项目的前期，是控制造价的有效手段，既节约了投资，又提高了项目的质量。1.3 研究的目的和意义工程设计基本上决定了工程建设的规模、标准及功能，形成了设计概算费用，确定了投资的最高限额，这一阶段对工程造价的影响程度达80%以上 20。在设计阶段采用限额设计就是关键的关键。限额设计是在实事求是,精心设计并
30、保证设计科学性的前提下,依据纵向和横向两方面的手段加以控制,运用投资分解和工程量控制等方法,实现对投资限额的控制与管理,同时也实现了对设计规模、设计标准、工程数量与概预算指标等各个方面的控制，力求以最少的投入,创造最大的效益 16。价值工程目的是以对象的最低寿命周期成本可靠的实现使用者所需的功能，以获得最佳的综合效益 5。本文将价值工程引入限额设计过程中，针对限额设计的不足，来改善限额设天津理工大学 2008 届本科毕业论文6计，以期望限额设计在项目设计阶段的推广。在保证功能的前提下，优化功能结构，力求降低费用，是提高工程价值的关键阶段，使设计工作做到了技术和经济相统一，从而达到更好地控制工程
31、造价的目的，使限额设计能更广泛的推广。通过本文的研究，不仅能提高工程项目设计阶段的造价控制的水平，而且能从根本上节约成本，还能引起大家对全寿命周期费用的重视，综合考虑项目的运营、维护的费用，综合考虑环境成本和社会成本。论文的研究，期望能推动价值工程在限额设计中的应用这一理念在建筑行业乃至整个社会的而传播，节约投资，提高建设资金的适用效率，为加快我国的基础设施等建设做出积极的贡献。对于社会和环境而言，最大限度限度地降低环境和社会成本，促进环境质量和社会发展，确保人居生态的健康。因此，论文的研究，具有重要的现实意义和重大的社会意义。1.4 研究的方法和路线1.本文研究的方法论文采用了定量研究和定性
32、研究相结合、规范研究和实证研究相结合、理论研究与实际研究相结合的方法，综合运用前人的研究成果，对价值工程和限额设计以及两者的结合进行了研究。2.本文研究的步骤研究的步骤为提出问题、分析问题和解决问题，这一点和价值工程的研究步骤完全一致。第一章绪论，主要介绍了论文的研究背景，以及在此背景下论文的研究目的和意义，界定了论文的研究范围。第二章为相关理论综述，介绍和总结了价值工程的基本原理及其工作程序和方法，阐述了限额设计理论及不足，为本文在限额设计各阶段应用价值工程的研究奠定了坚实的理论基础。第三章主要为价值工程在初步限额设计阶段的应用，主要针对限额设计的缺陷引入价值工程，阐述了价值工程在初步限额设计中的步骤及流程，在运用的过程中对设计人员和设计单位的要求。第四章为价值工程在施工图限额设计阶段的应用，本章是运用价值工程改善施工图限额设计的不足，本章的框架和第三章的相似，但是在施工图限额设计的过程中对设计人员和设计单位的要求和第三章的不同。第五章主要进行案例分析，将价值工程运用在限额设计的具体体现，具体解决限额设计中总值的分配，在限额控制下的方案的优选。第六章将对本文的论述进行总结。 本文的框架如图1.2所示。
