1、08 版清单计价规范下的承包商投标报价技巧研究摘 要随着我国市场经济的发展，国际上广泛采用的工程量清单计价模式逐渐在我国推广使用。与此同时，我国建筑市场竞争日趋激烈，投标单位如何科学、合理地选择和运用投标报价技巧变得越来越重要。在工程量清单计价模式下，当招标文件规定使用综合评估法进行评标时，投标人可以充分利用不平衡报价法调整投标报价，从而提高投标人的中标率以及中标后的经济效益。本文对基于工程量清单计价模式的承包商投标报价技巧进行研究。在介绍工程量清单计价模式的基础上，对投标报价技巧进行比较分析；并针对综合评估法选择合适的投标报价技巧-不平衡报价法，对其加以具体分析。在研究过程中，对不平衡报价如
2、何使用以及如何与变更、索赔、调价等手段进行配合分别进行研究分析，最后总结了使用不平衡报价法的风险及应对措施，以实现承包商盈利及规避风险的目标。关键词：建设工程招投标 工程量清单 评标方法 投标报价技巧 不平衡报价A Study of Contractors Bidding Tips Based on Specification of Quantity Billing (08 Edition)ABSTRACTWith the development of market economy in China, the valuation mode of quantities bill that wid
3、ely used around the world have been gradually applied in our country. At the same time, the competition of Chinese construction market grows increasingly fierce, choosing and using bidding tips scientifically and reasonably by bidders become more and more important. When the tender documents based o
4、n the valuation mode of quantities bill require the use of the comprehensive evaluation method for bidding evaluation, bidders can take advantage of unbalanced bids for improving the bid-winning rate and a higher economic benefit after winning the bid.This study focuses on contractors bidding tips b
5、ased on the valuation mode of quantities bill. First, we study and compare contractors bidding tips on the basis of introducing the valuation mode of quantities bill. Second, we study unbalanced bids that apply to the comprehensive evaluation method in detail. Over the course of this research, we st
6、udy how to use unbalanced bids with engineering change, claiming of indemnity and price adjustment. In the end, we summarize the risks and the countermeasures when using unbalanced bids in order to achieve the goal of profiting and avoiding risk.Key words: Construction Project Bidding Valuation Mode
7、 of Quantities Bill Evaluation Method Bidding Tips Unbalanced Bids目 录第一章 绪论 11.1 研究背景与意义 11.1.1 研究背景 11.1.2 研究意义 31.2 问题的提出 31.3 文献综述 41.3.1 我国招投标法规与体制的发展 41.3.2 投标报价研究综述 41.3.3 投标报价技巧研究现状综述 51.3.4 研究启示 71.4 研究思路及研究内容 71.4.1 研究思路 71.4.2 研究内容 81.4.3 研究方法 9第二章 国内工程量清单计价模式 102.1 我国工程计价模式的发展 102.1.1 定额计
8、价模式及其存在的问题 102.1.2 工程量清单计价模式的产生 102.1.3 工程量清单计价与定额计价的比较研究 122.2 工程量清单计价规范概述 132.2.1 工程量清单计价的基本程序 132.2.2 工程量清单计价模式特点 142.2.3 工程量清单计价模式作用 152.3 我国工程量清单计价模式的发展 152.3.1 03 版建设工程工程量清单计价规范的不足 162.3.2 08 版建设工程工程量清单计价规范与 03 版对比 162.4 08 清单计价规范关于投标报价的规定 192.4.1 投标报价的确定 202.4.2 投标报价格式 202.4.3 投标报价编制依据 202.4.
9、4 投标报价的组成 20第三章 工程项目招投标法律法规及评标办法 223.1 招投标法律法规概述 223.2 08 版清单计价模式下的评标流程 223.3 08 版清单计价模式下的评标方法 233.3.1 经评审的最低投标价法 233.3.2 综合评估法 253.3.3 地区性评标方法 263.4 08 版清单计价模式下评标方法的对比分析 293.4.1 经评审的最低投标价法和综合评估法的对比 293.4.2 评标方法的展望 31第四章 承包商投标报价的技巧及其比较分析 324.1 工程量清单模式下承包商投标报价程序 324.1.1 在资料收集阶段的工作 324.1.2 在初步研究阶段的工作
10、324.1.3 在现场踏勘阶段的工作 334.1.4 在复核工程量阶段的工作 344.1.5 在调查询价阶段的工作 344.1.6 在编制施工组织设计阶段的工作 354.1.7 在编制投标报价阶段的工作 354.2 承包商投标报价技巧及其分析 364.3 关于综合评估法下投标报价技巧选择的问卷调查 384.3.1 调查问卷的设计 384.3.2 调查数据的整理与分析 404.3.3 问卷调查的结论 40第五章 承包商投标报价技巧 不平衡报价法 415.1 不平衡报价法概述 415.1.1 不平衡报价法的定义 415.1.2 不平衡报价法产生的原因 415.1.3 不平衡报价的分类 425.1.
11、4 三类不平衡报价比较分析 425.2 08 版清单计价规范下不平衡报价的应用 465.2.1 08 版清单计价规范中可利用不平衡报价的条款 465.2.2 投标报价工作中不平衡报价使用的关键点 475.3 不平衡报价与其它手段的配合 515.3.1 不平衡报价与工程变更的配合 515.3.2 不平衡报价与工程索赔的配合 525.3.3 不平衡报价与价款调整的配合 535.4 运用不平衡报价的风险及应对措施 545.4.1 承包商运用不平衡报价所面临的风险 545.4.2 承包商对不平衡报价风险的应对 55第六章 总结与展望 57参考文献 58致 谢 60英文文献 61中文翻译 65天津理工大
12、学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景与意义1.1.1 研究背景(1)我国建筑市场持续繁荣建筑业是国民经济各物质生产部门和交通运输部门进行生产的手段，是国家经济发展、人民生活改善的重要物质基础。改革开放以来，中国建筑市场的规模不断扩大，而现阶段中国正处于从低收入国家向中等收入国家发展的过渡阶段，国民经济的发展更离不开建筑业，国民收入的增长更刺激了建筑业的发展，建筑业的增长速度变得更快，对国民经济增长的贡献也变得更大 1。特别是 2008 年国际金融危机以来，政府主导的基础设施投资，在我国宏观经济面临严重下滑趋势的大环境下担当起保证经济稳定增长的重任，基础设施投资市场的活跃带
13、动建筑市场的快速发展，给建筑业企业带来了更多的机遇与挑战。2011 年全国建筑业总产值高达 117734 亿元，比上年增长 22.6%（详见图 1.1） ，占国内生产总值的比重也从2010 年的 23.9%增加到 25.0%（详见图 1.2） ，成为拉动国民经济快速增长的重要力量。图 1.1 我国 2001 年以来建筑业总产值及增长率变化趋势Fig.1.1 The trends of construction output and growth rate of China from 2001资料来源：根据中国统计年鉴自绘天津理工大学 2012 届本科毕业论文2图 1.2 我国 2001 年以来
14、建筑业总产值占国内生产总值比重Fig.1.2 The proportion of construction output to GDP in China from 2001资料来源：根据中国统计年鉴自绘(2)我国建筑市场竞争激烈，施工企业利润率低由于建筑市场资本准入门槛低，施工企业数量在不断增加。2010 年我国登记在册的建筑业企业总计 71863 家（详见图 1.3） ，并且有持续增长的趋势，承包商之间的竞争变得越来越激烈。由于激烈的市场竞争，承包商往往以低价竟标，使建筑企业利润空间不断缩小 2。图 1.3 我国 2001 年至 2010 年建筑业企业个数变化趋势Fig.1.3 The tr
15、end of number of construction enterprises in China from 2001 to 2010资料来源：根据中国统计年鉴自绘天津理工大学 2012 届本科毕业论文3与建筑市场的投资规模和市场需求量相比，建筑业企业的利润率水平明显较低。中国建筑施工管理协会（China Construction Management Association）在 2007 年举行的2006 年中国建筑施工业发展报告新闻发布会上，发布了由国家发展改革委员会投资研究所和中国施工企业管理协会共同编著的2006 年中国建筑施工行业发展报告 。该报告表明建筑施工企业处于双重弱势，即利
16、润率低和负债水平高，国内建筑施工行业利润率长期维持在 3.5%以下（详见图 1.4） ，其中招标工程的利润率更低，一般在 1%至 1.5%之间，在国民经济中属于“微利”行业，而负债率近年来竟高达 65%3，在利润率低和负债水平高的双重影响下，建筑行业科技投入长期严重不足，影响着建筑行业总体竞争力的提升。图 1.4 我国 2001 年至 2010 年建筑业企业产值利润率变化趋势Fig.1.4 The trend of profit ratio of construction output in China from 2001 to 2010资料来源：根据中国统计年鉴自绘1.1.2 研究意义在市场
17、经济中，企业以盈利为目的，不盈利的企业就没有生存和发展的基础 4。建筑行业的利润率低不仅影响施工企业的生存和发展，也是造成一系列工程质量事故和工程结算纠纷的原因。因此，在提高承包商的利润水平的前提下提高企业的中标率是一个亟待解决的问题。投标报价技巧是承包商在投标报价中采用的各种操作手法、技能或诀窍。在当前激烈的市场竞争下，加强对承包商投标报价技巧的研究有助于提高施工企业的中标率和利润率。1.2 问题的提出在我国建筑市场持续繁荣以及承包商之间竞争愈加激烈的大背景下，承包商在面对众多建设工程招标项目时，必须根据本企业的经营状况和经营目标，既要考虑自身的优势和劣势，也要考虑竞争的激烈程度，还要分析投
18、标项目的整体特点，决定对哪个工程项目投标，在有限的资源下创造最大的利润。在承包商确定对哪个工程项目进行投标后，企业需要组建精干天津理工大学 2012 届本科毕业论文4的投标小组，并投入一定的财力和物力来专门负责工程投标工作。在如此激烈的市场竞争下，能否中标影响着企业的生存和发展，而投标报价的确定又直接影响着承包商能否中标。工程项目投标报价的确定是一项策略性、 技术性、专业性和艺术性都很强的工作。报价技巧与报价策略是相辅相承，互相渗透的，运用得当，不仅投标报价可使业主接受，而且中标后可获得更多的利润。因此，我们有必要对现阶段清单计价模式下的承包商投标报价技巧进行研究。1.3 文献综述1.3.1
19、我国招投标法规与体制的发展在对承包商投标报价的策略和技巧进行研究之前，我们有必要研究投标报价的制度前提，即我国招投标法律法规。改革开放以来，我国招投标法规及体制不断完善（见表 1.1） ，随着工程项目招标投标制的全面推行，投标人的投标报价是招标人选择投标中标人的主要标准，也是招标人和中标人签订承包合同的主要依据。表 1.1 我国招投标制度的发展Table 1.1 The development of bidding system in China颁布时间 法律法规 意义1980.10 关于开展和保护社会主义竞争的暂行规定 第一次提出了对一些合适的工程建设项目可以试行招标投标1983.6 建筑安
20、装工程招标投标试行办法 企业市场主体地位逐步确立；开展招投标竞争的体制障碍减少1984.9关于改革建筑业和基本建设管理体制若干问题的暂行规定提出大力推广工程招标承包制1984.11 建设工程招标投标暂行规定 推进铁道、建设、交通等各个部门积极推行招标投标活动，并颁布了有关规定，招投标制度框架基本形成1997.11 中华人民共和国建筑法 从法律层面上对建筑工程实行招标发包进行了规范1999.8 中华人民共和国招标投标法我国第一部规范公共采购和招标投标活动的专门法律，标志着我国招投标制度进入了一个新的发展阶段。实施以来对于推进招标采购制度的实施，促进公平竞争，加强反腐败制度建设，节约公共采购资金，
21、保证采购质量，发挥了重要作用。2011.12 中华人民共和国招标投标法实施条例 针对当前突出问题，主要细化、完善了保障公开公平公正、预防和惩治腐败、维护招标投标正常秩序的规定资料来源：自绘我国招投标法规和体制的不断发展和完善，对规范我国的招投标活动及促进建筑市场繁荣无疑起到了很积极的作用。 中华人民共和国招标投标法实施条例的颁布实施是国家法制建设中促进公平竞争、预防和惩治腐败的又一重大举措。这就要求承包商严格按照现行法律法规进行投标报价工作，对投标报价的研究就显得更加重要。1.3.2 投标报价研究综述天津理工大学 2012 届本科毕业论文5施工企业通过对工程、市场、业主、竞争对手和企业自身情况
22、等各方面的研究分析，制定出合理的投标报价方案，以期在竞争中脱颖而出，赢得建设项目的承包权。各投标企业参与建设项目的投标竞争，实质上就是它们之间实力、经验、信誉和投标策略与技巧的竞争，它是一项十分复杂而且充满风险的综合性经营活动 5。投标策略是投标人经营决策的组成部分，是指承包商选择和确定投标项目及指定投标行动方案的过程。投标策略的核心是决策者在期望的利润和承担的风险之间进行权衡和选择 6。对于投标企业，选择合适的投标报价策略非常重要，报价过高，会失去中标机会；报价过低，即使中标，也可能给投标企业带来亏损。投标报价策略与投标企业的中标以及中标后经济效益密切相关，因此，投标企业必须做到及时、迅速、
23、果断。在投标时，必须根据本企业经营状况和经营目标，既要考虑自身的优势和劣势，也要考虑竞争的激烈程度，还要分析所投标项目的整体特点，按照工程的类别、施工条件等确定投标策略 7。在综合考虑以上因素后，施工企业一般有以下几种策略可供选择：(1)生存型策略。在企业的生存受到影响时，可以不过多地考虑各种因素，以生存为重，采取不盈利甚至少量亏损也要中标的策略，以便能暂时渡过生存危机。(2)保本微利型策略。投标报价以低价竞争为手段，以中标和开拓市场为目标。在精确计算项目成本的基础上，充分估计竞争对手的投标报价，采用保本微利的报价策略以争取中标。(3)高价盈利型策略。当投标企业在某地区已打开局面，施工能力相对饱和，信誉度较高；或竞争对手少，具有技术优势，对业主单位有较高的品牌效应；或施工项目难度大，工期、质量要求苛刻，可采用高盈利高报价的投标策略，为本企业争取更多的利润。通过对相关文献
