1、天津理工大学 2012 届本科毕业论文199 版 FIDIC 施工合同条件下工程变更引起的索赔研究摘 要工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施，是工程合同管理的核心内容，它是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，日益引起工程承包界的重视。而索赔环节，一直是我国的薄弱环节，在国际建设工程领域中，使我国蒙受了巨大的损失，因此研究变更索赔是十分必要的。 论文基于 99 版FIDIC 施工合同条件 ，对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结，分析变更索赔的干扰因素，为工程变更的索赔研究奠定基础。论文首先对工程索赔和工程变更现状进行了系统论述，从索赔的定义、索赔的分类方法、变
2、更索赔的起因和索赔的工作程序方面对索赔管理工作作了整体概述，对费用索赔和工期索赔的评价方法进行了评述，运用风险管理的手段预防索赔事件，论文将从工程变更的影响和索赔的原因入手，着重研究变更与索赔的关系，以期待在承包商进行工程变更索赔的过程中有一些帮助，探讨变更引起的索赔，得出变更引起索赔的几种重要原因，以及应对措施。 关键词：FIDIC 合同 工程变更 工程索赔A study of claims of engineering change under the 99 edition of FIDIC construction contract conditionsABSTRCTEngineerin
3、g claims is an important measure of the project parties to the contract to protect their own interests, the core content of the project contract management; it is a measure of an important indicator of the level of contract management of an enterprise and even a national project, the increasing atte
4、ntion the attention of the engineering contracting sector. Claims link has been the weak link in China in the field of international construction projects so that our country suffered huge losses, so it is necessary to study the change claim.天津理工大学 2012 届本科毕业论文2Paper based on the 99 version of the F
5、IDIC Construction Contract Conditions, engineering claims in the literature summary analysis of the change claim of interference factors and lay the foundation for the claims of engineering change.Firstly, construction claims and engineering change status quo systematically discussed the aspects of
6、working procedures from the definition of the claim, the classification of claims, the cause of the change claim and the claim made a whole overview of claims management, claims the cost of claims and duration some evaluation methods are reviewed, the process of using risk management tools to preven
7、t claim event, papers from the influence and claims of engineering change the reason to start, focused on the relationship between the changes and claims to look forward to the Contractor to carry out engineering change claims help to explore the changes to the claims arising out of, draw several im
8、portant reasons to change the claim arose, as well as response measures.Keywords: FIDIC contract engineering change engineering claims天津理工大学 2012 届本科毕业论文3第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景（1） FIDIC 施工合同条件广泛应用在国际工程项目中，最常用的就是由国际咨询工程师联合会颁布的包括土木工程施工合同条件在内的一系列合同条件组成的体系FIDIC 合同条件。根据国际工程业的发展需要，FIDIC 合同条件经历了五次修改，直
9、至 1999 年为最新版本，简称新红皮书。在本文中，如果没有特别说明，FIDIC 合同条件便指新红皮书。因该合同条款包含了合同实施过程中可能发生的包括索赔在内的各种情况，且具有完整的体系、语言严密并且责任明确，在国际工程承包中享有权威地位，因此，受到国际承包商的普遍欢迎，也是国际承包商进行索赔的重要法律依据。我国改革开放后，尤其近些年来，加强了通过世界上各种金融机构融资来进行各种工程项目的建设，例如通过世界银行、亚洲开发银行贷款建设一些大型项目。这些国际金融机构贷款项目多采用 FIDIC 合同条件，因此，近些年我们对 FIDIC 合同条件有了一定的了解，内资项目也有少数采用了 FIDIC 合同
10、条件。国家电力公司 1998 年颁发的火电工程施工合同范本 、 输变电工程施工合同范本和水利水电工程施工合同范本就是参照 FIDIC 的土木工程施工合同条件的条款内容编制。建设部和国家工商行政管理局于 1999 年颁布的建设工程施工合同的示范文本GF-1999-0201也参考了 FIDIC 红皮书。（2）工程变更普遍存在工程建设周期长，施工工艺复杂，不可预见因素较多，设计方面的问题也很多，所以在施工过程中会发生很多工程变更。工程变更的产生是往往不可避免的。建设工程项目在建设过程中必然消耗大量的人工、材料和机械资源，同时还具有建设周期较长、不确定性因素较多、建设投资额巨大、总体综合性较强的特点。
11、工程变更的产生必然会导致建设工程项目进度、质量以及投资等影响项目目标实现的关键因素发生不同程度的变化，进而导致项目的目标无法实现或不能达到预期的目标。根据审计署公布的“ 北京奥运会财务收支和奥运场馆建设项目跟踪审计结果” 显示，国家体育场建设初步设计概算批复总投资 31. 4 亿元，但因结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整以及主要建材涨价等原因投资超概算约 4.56 亿元 1。“ 结构复杂、技术难度大、工艺要求高、功能和标准调整”即是导致工程变更的潜在原因，也是工程变更的具体表天津理工大学 2012 届本科毕业论文4现。（3）索赔的重要性随着工程承包市场竞争的日趋激烈，索赔的作用和
12、意义愈加明显和突出。据有关统计资料，在全世界范围内，建筑工程每年索赔涉及的直接金额约为十几亿美元。索赔业务不仅是工程综合管理能力的具体体现，更是业主特别是承包商保护其利益的最基本的管理行为和保本创收的一种必要手段。德国最大的项目管理公司德国国际工程项目管理公司（PIM）总经理哈曼博士指出，根据公司索赔管理的经验，通过工程项目管理为工程增加效益可达 3%5%2，而有效的索赔管理却能使工程利润增加 10%20%。美国学者曾对建筑工程实施工过程中实际发生的 427 项索赔进行过深入地调查研究。在这些索赔中 378 项为单项索赔，49项为综合索赔。其中 17 项单项索赔和 12 项综合索赔因证据不足而
13、被撤销，撤销率占6.8%，即索赔成功率 93.2%。有 80 项索赔承包商在索赔费用的同时要求延长工期，结果是每项工程平均延长工期 20 天。由此可见，索赔管理具有十分重要的经济意义。1.1.2 研究意义随着我国加入和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC 施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。目前国内建筑市场还很不规范，受长期计划经济影响，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风
14、险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。所以在 FIDIC 合同条件下对由工程变更引起的索赔问题进行分析，通过实际案例，研究索赔问题的解决途径，为我国承包商利用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。1.2 文献综述1.2.1 施工合同文本的比较FIDIC 施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同标准施工合同示范文本是借鉴 FIDIC 合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以
15、及对两种合同文本的研究分析，针对 FIDIC 施工合同条件和我国标准施工招标文件中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。天津理工大学 2012 届本科毕业论文5表 1.1 99 版 FIDIC 施工合同条件与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.1 The complication between FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本 FIDIC 施工合同条件 我国标准施工招标文件完备性第 2.4 条对发包人的资金使用,第 6 条对劳工和职员，第 7 条对永工艺、材料、永久设备都做了详细的规定对这些内容
16、都没有说明进度计划规定第 4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定第 10 条规定进度计划的提交时间在专用条款中约定施工期的规定规定实际施工期是从发出开工指令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期监理工程师的权限工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中
17、约定资料来源：根据已有资料整理获得由上表 1.1 可以看出，我国标准施工合同示范文本虽然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。FIDIC 合同文本相比我国标准施工合同示范文本更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在 FIDIC 合同条件下进行承包商的索赔研究。1.2.2 关于工程变更的文献分析（1）对于工程变更的界定在工程项目的实施过程中，变更的种类有很多，引发工程变更的原因各种各样，不同学者对工程变更的原因研究角度也不同，不同学者对工程变更原因的
18、分析如表 1.2 所示：表 1.2 不同学者对工程变更的分析Table 1.2 The analysis to variation by different scholars题目 作者 时间 主要观点Quantitative impacts of project change William3 1997年认为诱发工程变更主要有3个原因：分别为设计错误和设计遗漏、设计修改和不可预见的条件建设单位工程变更管理现状及对策张蓉辉，翁代新 4 2005年 工程变更的现状，存在问题以及应对对策和解决发法工程变更的成因及其审计刍议段淑芳，冯庆荣 52004年12月工程变更的引发包括设计变更；进度计划变更；施
19、工条件变更；新增变更工程变更的管理和控制刘如兵，石泉彬 62002年12月工程变更对工程建设的影响, 提出了加强项目建设全过程管理、合理控制工程变更的方法和途径, 以取得最佳的投资效益工程变更管理的监理体会 王衡阳 7 2010年 工程变更的现状，存在问题和处理程序建设工程造价“三超”问题分析与对策研究 沈中友8 2010 年6 月 将变更因素分为两大类：项目环境的不确定性；项目行为主体不确定性，这是宏观上引发变更最为重要的天津理工大学 2012 届本科毕业论文6题目 作者 时间 主要观点两大因素资料来源：根据已有资料整理获得（2）在 FIDIC 合同条件下对变更基本问题的研究由于 FIDIC
20、 合同条件在关于工程变更的条款也不断在扩充和完善，Keith Potts9首先指出变更原因的风险分类，并提及利用风险管理理论的方法对工程变更进行控制研究，达到了节约成本的效果。同时我国的学者也进行了一些研究，2004 年王秋林 10指出了 FIDIC 合同条件下工程变更的起因和类型，并分析了工程变更影响及其控制措施；2007 年陈室中 11详细介绍了在 FIDIC 合同条件下工程变更的起因和如何处理工程变更的问题；2010 年曾锐 12进一步的指出了工程变更产生的原因、对造价的影响以及如何做好变更控制的问题。这些学者主要都是从工程变更的原因展开分析，集中在如何预防和控制工程变更以及工程变更发生
21、后如何进行合理计价上。不同于以上学者，其他学者针对 FIDIC 合同条件下的工程变更问题研究的不同方面，如表 1.3 所示：表 1.3 不同学者针对 FIDIC 合同条件下的合同变更问题不同方面的研究Table 1.3 Different scholars research on different aspects of contract changes under the FIDIC conditions题目 作者 变更涵义 变更影响 变更的内容 和范围 变更性质及重要性 变更处理程 序及确认 变更文件 的编制浅析 FIDIC合同下的工程变更 韩宏伟13 浅谈按照 FIDIC合同条件管理对工
22、程变更几点认识董秋艳，邹士奎，王怀斌 14 FIDIC合同条件下的工程变更管理 黄艺15 FIDIC合同条件下工程变更的控制管理研究刘海伟 16 FIDIC合同条件下施工承包合同中的工程变更蒋跃光，段雪峰 17 FIDIC合同条件下的工程变更控制 郑立新18 FIDIC合同条件下变更的界定袁全义，付岩，张鸿喜 19 浅谈FIDIC合同下的工程变更管理 黄艺20 浅谈工程变更和索赔 贺军粉 21 项目施工阶段工程变更的控制 刘巍巍22 东改工程变更成因分析及工程变更管理 王文华23 总计 8 4 4 1 9 3天津理工大学 2012 届本科毕业论文7资料来源：根据已有资料自绘由以上文献可以看出，
23、不同学者针对 FIDIC 合同条件下的变更问题的研究，侧重在工程变更的涵义和处理变更的程序上。主要都是从 FIDIC 合同条件的变更涵义入手，进而展开对变更的范围，内容，确认程序及处理办法的研究。因此在本文中也可以借鉴这种逻辑方式，通过对工程变更因素的分析，结合 FIDIC 合同条件下的变更的涵义，便可以很好的分析 FIDIC 合同条件下的变更问题，从而对 FIDIC 合同条件下变更处理程序及确认问题做了很好的铺垫。1.2.3 关于工程索赔的文献分析表 1.4 是关于国内外索赔内容的文献分析。表 1.4 研究索赔内容分析表Table1.4 Analysis of claims content作
24、者 年份 文献 研究索赔内容丁士昭 1990 年 建设监理导论 对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述李武伦 2002 年 建设工程合同 与索赔 分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。李启明 2001 年 工程建设合同与索 赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。田威 2002 年 FIDIC 合同条件使用技巧针对 FIDIC 合同条件的实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用 FIDIC 合
25、同条件的实用技巧。秦宇 2001 年 FIDIC 合同条件下承包商索赔问题研究 介绍了 FIDIC 合同在承包商进行索赔会遇到问题的解决措施。Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman2001 年 Proving and pricing construction claims把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等 15 种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。Michael S.Simon 1989 年Construction Contracts and Claims全面
26、总结了前人对索赔的研究成果，将索赔做为一项科学系统的展现在人们面前成虎 1993 年 建设工程合同 管理与索赔 作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。吕胜普 2005 年 土木工程索赔 方法与实例 收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助刘绩 1997 年施工索赔的前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“ 干扰事件识别应激模型”，用于对索赔“有效预测，快速反映”。王亚平 1999 年国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费
27、用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。任红梅 2003 年 国际工程施工索赔 提出用合同状态分析来进行索赔机会的识别天津理工大学 2012 届本科毕业论文8作者 年份 文献 研究索赔内容识别研究李晓龙 2006 年 大型工程项目业主 合同索赔管理 在合同状态模型的基础上，又进一步提出了合同状态的最优控制模型。郭耀煌、王亚平 1999 年 工程索赔管理将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，采用了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析何伯森、张水波 1999 年 FIDIC 施工合同条件指南分析了 FIDIC 合同的结构与内在宗旨，同时也指出了在 F
28、IDIC 合同条件下，索赔工作该如何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了深入分析刘宏伟 2006 年 FIDIC 合同条件下承包商索赔研究指出 FIDIC 合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出需要注意的问题。来源：根据已有材料整理天津理工大学 2012 届本科毕业论文6从表 1.4 中可以整理分析出国内外索赔研究的情况：（1）国外索赔研究国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相
29、对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。（2）国内索赔研究国内与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪 80 年代以来，我国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91 年 3 月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。随着我国企业参与
30、国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用 FIDIC 合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。1.3 研究内容及思路1.3.1 研究内容本论文对索赔以及 FIDIC 合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作：首先总结了选题的背景，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的主要内容有个大体的认识。第二章将会对工程变更引起的索赔展开具体的论述。第三章主要讲
31、工程变更引起索赔的预防。第四章主要讲索赔的处理。第五章给出全文结论。1.3.2 研究思路全文的研究思路图如图 1.5 所示：天津理工大学 2012 届本科毕业论文10第 一 章 绪 论第 二 章 FIDC施 工 合 同 条 件下 的 工 程 变 更 及 索 赔背 景 和 意 义文 献 综 述研 究 内 容 和 思 路FIDC施 工 合 同 简 介FIDC合 同 下的 工 程 变 更FIDC合 同 下的 工 程 索 赔FIDC中 关 于 变 更引 起 索 赔 的 规 定基 于 风 险 管 理 的工 程 索 赔 的 预 防工 程 变 更 的 风 险 识 别FIDC合 同 中 工 程 变 更风 险 的 合 理 分 配第 三 章 FIDC施 工 合 同 条 件下 工 程 变 更 引 起 索 赔 的 预 防第 四 章 FIDC施 工 合 同 条 件下 工 程 变 更 引 起 索 赔 的 解 决第 五 章 结 论FIDC施 工 合 同 条 件 下工 程 索 赔 的 处 理 程 序FIDC施 工 合 同 条 件 下 工程 变 更 引 起 的 索 赔 的 计 算图 1.5 研究思路图Fig.1.5 Research ideas map资料来源：自绘
