1、DBB 模式下业主方的工程变更风险控制研究摘 要 工程变更是建设项目合同管理的重要内容，是影响建设项目进度控制、质量控制和投资控制的关键因素，加强工程变更的管理与控制对实现建设项目合同管理目标具有重要意义。工程变更涉及项目周期的全过程，同时工程变更管理也是一种风险管理。因此本文主要以风险管理的角度，对项目过程中的工程变更风险因素进行分析和控制。论文运用风险结构分析法和起初风险清单法识别出工程变更生成的 7 大风险因素，并且采用 AHP 对风险因素进行分析。最后通过划分变更的重要性采用分类控制的方法进行控制。1. 通过文献综述的方法，介绍工程变更的基础理论。对我国工程管理现状的分析，归纳目前工程
2、变更管理存在的两方面问题：工程变更风险的管理和工程变更价款的控制。2. 从 DBB 模式对风险的影响入手，对风险管理的理论、程序展开探讨。围绕工程变更在实际操作过程中存在的问题，从业主方角度分析工程变更控制的重点，结合不同类型的合同对工程变更控制的比较,指出对单价合同下的变更的控制要引入风险管理进行事前控制。3. 结合本文建立的理论分析框架，以风险管理理论作为工程变更风险控制的理论基石，以风险管理的程序为主线，通过对变更风险因素的识别、变更的风险评价、变更的风险控制研究，引出本文的核心内容：不同程度变更的控制措施。关键词：DBB 工程变更 风险管理 风险识别 风险评价 风险控制Research
3、 on Risk Controlling of EngineeringVariation under DBB PatternABSTRACTEngineering variation is the important content of construction contract management and is the key factor of project schedule control, quality control and investment control. It is important for achieving the goal of construction c
4、ontract management by reinforcing management and control of engineering variation. Engineering variation is based on a lifecycle of an engineering project, it is also a kind of risk management. This paper analyzes and controls engineering variation from the view of risk management.This paper puts fo
5、rward that there are 7 factors leading to engineering variation by the methods of Risk Breakdown Structure and List of Risk，then it uses AHP to analyse risk factors. Finally, it uses the mothod of classified control through deviding the importance of variation.Firstly, it reviews the related theorie
6、s about engineering variation by literature review. Based on analyzing the current research situation at home, this text concludes the existing problem of engineering variation management from two aspects：the risk management of engineering variation and the control of the expense of engineering vari
7、ation.Secondly, it discusses the relationship of the theory and procedures to engineering variation in base of the DBB pattern. It has studied the key of the control from the perspective of the owner. Comparing with controls of engineering variation in several different styles of contracts, it point
8、s out that we should control risk before it happens in units price contract.Thirdly, the risk management theory is the foundation of the paper. Variation control procedures through the main line of it, combining with the frame of this paper. Studying identification, evaluation and control of the ris
9、k factors, it heightens different measures for different degrees of variations.Keywords：DBB Variation Risk Management Risk Identification Risk Evaluation Risk control目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及问题提出 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 问题的提出 .21.2 文献综述 .31.2.1 工程变更概念的界定 .31.2.2 国内外工程变更控制研究现状 .51.2.3 国内风险管理现状 .81.3 研究范围的界定
10、 .91.4 研究目的、方法、内容 .101.4.1 研究目的 .101.4.2 研究方法 .101.4.3 研究内容 .11第二章 DBB 模式下的风险管理概述 .122.1 DBB 模式概述 .122.1.1 DBB 模式的特点 .122.1.2 DBB 模式对风险的影响 .132.2 工程变更管理与风险管理 .142.2.1 风险管理的特点 .142.2.2 风险管理的内容 .152.2.3 风险管理的周期 .162.2.4 工程变更的特点 .172.2.5 工程变更的内容 .182.2.6 工程变更管理的重点 .202.3 DBB 模式下不同合同类型对工程变更控制的影响 .21第三章
11、工程变更的风险识别 .243.1 风险识别的方法 .243.2 工程变更风险因素分解 .263.3 工程变更风险因素清单 .30第四章 工程变更的风险评价 .354.1 风险评价的方法 .354.2 工程变更风险因素权重的确定 .364.3 工程变更风险因素影响的度量 .384.3.1 影响分析 .38天津理工大学 2010 届本科毕业论文4.3.2 影响确定 .404.4 工程变更风险因素评价的确定 .424.5 工程变更的重要性分类与评定 .424.5.1 工程变更重要性的分类 .424.5.2 工程变更重要性的评定 .44第五章 工程变更的风险控制 .455.1 风险控制的方法 .455
12、.1.1 风险应对 .455.1.2 风险监控 .465.2 工程变更风险因素的应对措施 .485.2.1 技术风险的应对措施 .485.2.2 自然条件风险的应对措施 .525.2.3 经济风险的应对措施 .525.2.4 政策法规风险的应对措施 .535.2.5 合同条件风险的应对措施 .535.2.6 主体行为风险的应对措施 .555.2.7 人员素质风险的应对措施 .565.3 工程变更的分类控制 .565.3.1 重大变更的控制 .565.3.2 重要变更的控制 .585.3.3 一般变更的控制 .59第六章 天津市高级人民法院审判综合楼工程变更风险控制 .616.1 天津市高级人民
13、法院审判综合楼工程 .616.1.1 项目背景 .616.1.2 工程概况 .616.2 天津市高级人民法院审判综合楼工程变更风险控制 .616.2.1 工程变更风险因素识别 .616.2.2 工程变更风险因素评估 .626.2.3 工程变更风险因素控制 .636.2.4 工程变更的分类控制 .65结 论 .67参考文献 .68致 谢 .70英文翻译 .71天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及问题提出1.1.1 研究背景当前我国工程项目管理中常出现两大弊端：一是机构臃肿，层次重叠，管理人员比例的失调严重影响项目的管理效能和工作效率；另一是有法不依，无法可依。这
14、些都表明一些工程项目管理在许多方面已不适应现实需要。为了适应现代工程项目管理的特点和需求，现代工程项目管理模式，从系统工程、高知识和高技能、专业化和社会化的要求已经有了较多创新。建筑业一直在寻找高效的工程管理方式以促进工程实施。DBB（设计招标建造）作为一种国际上历史最为悠久、应用最为广泛的工程项目管理模式已经普遍为我国工程项目管理所适用。DBB 模式长期、广泛的在世界各地采用，理论和方法已经较为成熟，但也有缺陷。1998 年，Konchar 和 Sanvido 通过研究发现，总的来讲，DBB 模式比 DB 模式多经历 5.2%的造价变动。在设计和施工过程中，DBB 模式有可能经历比 DB 模
15、式多 11.4%的工期变化。2001年，美国建筑业协会（CII）的研究人员为研究不同工程管理模式下工程变更的影响特征，创建了 1 个包括 67 个工程项目的数据库。研究结果表明，在运用 DBB 模式的工程中，大约有 15.6%发生了费用变更，超过 DB 模式 2.6%。为了进一步研究费用变更的特征，将费用变更的分析分为设计阶段和施工阶段。分析显示，运用 DBB 模式的工程在施工阶段会发生平均9%的费用变更，8.4%的工期变更。该模式下一方面项目周期长、实施阶段多、牵涉面广（如图 1.1 所示） ，具有长期性和动态性的特点，另一方面业主的管理费用、前期投入较大，对变更的控制不足易造成索赔巨大，这
16、些在一定程度上都限制了其进一步的发展。决 策 阶 段 设 计 阶 段 招 投 标 阶 段 施 工 及 验 收 阶 段 运 营 阶 段成 本 规 划 工 程 估 价 合 同 管 理 设 施 管 理工 程 变 更D B B 模 式图 1.1 DBB 模式下的建设程序图Fig 1.1 The building process of DBB资料来源：自行绘制天津理工大学 2010 届本科毕业论文2而工程变更也正是建设项目合同管理的重要内容，更是影响建设项目进度控制、质量控制、投资控制的关键因素。在项目实施中，消极的工程变更往往会导致工期延误、投资失控以及对劳动生产率带来负面影响，及一系列的工程索赔、合
17、同争端及诉讼，进而加剧了业主与承包商之间的矛盾。美国建筑业纠纷避免和解决委员会这一私人协会于 1995 年估计，全美国每年用于工程变更的费用超过 600 亿美元，还有包括工期等更多的间接成本也由此上升。1.1.2 问题的提出建设项目实施过程中业主与承包商、设计方、监理方之间存在大量的信息不对称。而建设项目工程变更控制过程中，建设项目主体行为的规范程度是影响建设项目工程变更控制质量和效能的关键。 1在 DBB 模式下，业主作为维系设计方和承包商的纽带，作为合同的中心者，更应加强对工程变更的控制，建立以业主为主体的工程变更控制体系。因此首先需要探究目前在工程变更管理中存在的主要问题。表 1.1 工
18、程变更管理主要存在的问题Table 1.1 Main problems in engineering variation management存在问题学者项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实未能制定完善的工程变更责任追究制度和激励机制高级工程管理人才缺乏存在重索赔轻变更的错误观点相关合同条款需要进一步完善不重视工程变更的预先控制变更计价问题缺乏系统软件支持缺乏有效的评审环节方俊 1（ 2005） 吴书安 2（2006） 李维芳 3（2007） 傅国林 4（2007） 吕乾雷 5（2009）徐锋盛 6（2009）冯伟 7（ 2009） 吴军 8（ 2009） 艾光鲜 9（2007）天津理
19、工大学 2010 届本科毕业论文3郭志刚 10（2008） 马天平 11（2008） 吴良 12（2008） 张国军 13（2009） 吴晓静 14（2009） 秦夕涛 15（2008） 合计 3 3 2 2 3 6 5 2 4资料来源：根据检索文献自行编制 1不重视工程变更的预先控制工程项目风险与变更息息相关，项目变更往往是项目风险的具体化。风险是变更产生的前提，变更是风险产生后应对的措施。因此，要对工程变更进行预先控制。2未能有效的控制变更价款工程变更对于成本的影响成为一个主要问题，一方面是其自身重要性决定，它既是工程变更方案经济性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要依据。
20、鉴于在 DBB 模式下，业主方不可避免的对设计常常做出修正，产生各种风险；加之业主方常常缺乏对工程变更所涉及的工程量变化和综合单价变化之际的定量描述、变更价格的确定不能及时进行且缺乏变更控制意识 16，这都无疑是由于风险的存在。因此本文主要着重研究 DBB 模式下业主的工程变更风险控制问题。1.2 文献综述1.2.1 工程变更概念的界定工程变更概念与内涵的准确把握是开展工程变更研究和实施工程变更控制的基础。由于工程变更内容的复杂性，至今尚没有一个公认的确切定义。主要要对合同变更、工程变更、设计变更加以区分。1. 各法律、合同文本中的规定合同法中涉及的合同变更有广义和狭义之分，广义的合同变更包括
21、合同内容的变更和合同主体、客体的变更，狭义的合同变更仅指合同内容的变更，合同的变更原则上面向将来发生效力。工程变更一般是指在工程施工过程中，根据合同的约定对施工的程序、工程的数量、质量要求及标准等做出的变更。工程变更是一种特殊的合同变更。1999 年发布的建设工程施工合同 （GF19990201）示范文本中，工程变更仅包括天津理工大学 2010 届本科毕业论文4设计变更、其他变更和确定变更价款三项内容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。2007 版通用合同条件的规定，变更的范围和内容指：除专用合同条款另有约定外，在履行合同中发生以下情形之一，即认为发生了变更：（1）取消合同中任
22、何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施；（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性；（3）改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸；（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变己批准的施工工艺或顺序；（5）为完成工程需要追加的额外工作。可见 2007 版通用合同中规定的“变更”是一个相对宽泛的概念，包含了工程施工变更，合同变更的全部内容。FIDIC 合同条件下的工程变更包括：（1）对合同中任何工作的工程量的改变（此类改变并不一定必然构成变更） ；（2）任何工作质量或其他特性上的变更；（3）工程任何部分标高、位置和（或）尺寸上的改变；（4）省略任何工作，除非它已被他人完成；（5）永久
23、工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作；（6）工程的实施顺序或时间安排的改变。FIDIC 对工程变更范围定义也较广，涵盖了工程量的变更、工作质量、增加减少或改变的工作、工序的变更等一系列变更问题。2各学者的不同理解不同学者研究变更的角度和侧重点不同，对变更的理解也有所差别。杨志勇 17重点区分了合同变更、工程变更：合同变更是合同法中所明确的一种法律概念。指“合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同的内容进行修改或补充。 ”。工程变更则是在施工合同管理中经常遇到的概念，指”工程师（或甲方）认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作
24、出任何变更，并指令承包商实施这些变更的工作” 。方俊，任宏 18对变更、合同变更、工程变更做了明确定义。将变更和合同变更确定为从属关系：变更是合同履约中的基本特征，是合同法规范调整的重要内容。而工程变更既包括传统的以工程变更指令形式产生的工程变更，也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更。王音辉 19将合同变更与工程变更一并归于变更的范围之列。合同变更是由业主与承包商共同协商后，对原合同文件的修改或补充协议。认为工程师按 FIDIC 合同第 51.1 条款指令的变更称工程变更，表现为工程变更指令。他将合同变更和工程变更独立定义，合同约定范围内的从属于合同变更，工程量方面的增减归属于工
25、程变更。在这个定义上，他的划分忽略了工程量与合同间的相互关系。天津理工大学 2010 届本科毕业论文5孟庆钧 20认为工程变更是在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其它原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。他的定义里虽然没有直接提到合同变更，但他把工程变更与合同条款的改变定为从属关系，即合同条款的变更是工程变更的一部分。古莉 21描述在合同法中，合同变更是指狭义的在合同成立后至合同未履行或未完全履行前，当事人通过协议对合同内容的修改和补充，是指合同内容的局部变化，而不是实质性的合同条款变更，是在保持原合同效力的基础上形成的新的合同关系。而工程变更，则是指以工程项目建设
26、为目的的合同变更，与合同文件所约定的工程内容、条件、过程、结果等合同基准状态的任何变化，均为工程合同的变更。通过以上对工程变更概念的定义，得出对它的定义主要是与合同变更进行比较分析，从两个方面展开：一是变更的程序不同；而是涵盖的范围不同。因此得出，变更可以从广义和狭义两方面理解。广义的变更通常指：在承包合同的实施过程中相对于原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更。狭义的变更指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更。 91.2.2 国内外工程变更控制研究现状根据得出的工程变更概念，工程变更会严重干扰工程项目的实施计划，对项目的成本、工期具有很大的影响，而且引
27、起的索赔和纠纷会成为项目控制中经常遇到的问题。因此工程项目管理领域越来越注重于工程变更控制的研究。1. 国外对工程变更控制的研究在工程变更研究领域，国外经过多年的不断研究形成了一定的理论体系和比较完善的处理程序。研究的范围广泛，涉及到合同、法律、技术、管理、经济等多方面，并注重于实践和操作性研究，如针对由变更令实施的工程变更。褚共伟 22对国外工程变更研究作了一些总结，另外综合一些国内学者对国外变更研究的综述，可得出国外工程变更控制研究状况如表1.2 所示。表 1.2 国外工程变更控制的研究概况Table 1.2 Research status about engineering variat
28、ion control abroad学者 研究内容Moselhi（1991） 详细描述了加拿大的工程变更指令程序Zeitoun 和Oberlender（1992）提出了”工程变更的早期警告迹象” ，认为在项目开始之前可根据项目条件认识到那些可能发生投资增加和进度延误的变更因素，从而实现在项目前期变更预控美国建筑业研究所（CII）（1995）定量化研究工程变更对项目的影响，并提出了许多建设性的变更管理方法Peter Davison（2002） 在合同中对工程变更如何计价进行了举例说明天津理工大学 2010 届本科毕业论文6Keith Potts（2002）利用风险管理理论方法对变更进行控制研究，
29、达到了节约成本的成果Harbans Singh K.S（2003） 对工程变更计价方法做出了详尽的评论资料来源：根据检索文献自行编制由此得出，国外对工程变更控制的研究做法相对系统化。对于变更的不确定性，强调了变更前期的预控；将风险管理理论引入工程变更；在合同中对发生的变更如何计价的讨论。并有了定量化的变更管理方法。2. 国内对工程变更控制的研究由于多方面的原因，目前国内对工程变更管理的研究很少，缺乏工程变更管理的一整套理论，但随着建筑业的迅猛发展，越来越多的大型项目甚至特大型项目在国内落户，工程变更产生的不利影响愈发突出。国内的建筑工程管理研究机构逐渐重视对工程变更的研究，工程项目管理理论研究
30、与实践也得到飞速的发展，人们充分认识到工程变更的危害性。许多研究机构投入大量的人力和财力收集与分析有关工程变更管理的资料，提出许多建设性的控制手段和定量化地描述变更的影响；许多建筑公司和咨询机构在工程实践中不断创造、改进有利于变更控制的程序，而且利用计算机技术实现了计算机辅助变更管理系统。但现阶段的研究还未能很好地控制变更对项目的影响。对已有的宝贵经验也缺乏系统总结。较为突出有：任宏、方俊 18对工程变更的研究中分析了以下几个问题：（1）建设项目主体工程变更行为分析侧重于对建设项目两大责任主体工程变更行为的博弈分析，即业主与承包商在工程变更时的博弈分析；（2）现行建设工程施工合同示范文本工程变
31、更条款调整方案设计。刘建一 23主要通过变更指令实施的工程变更管理入手，研究的内容包括：工程变更对项目的影响：工程变更对项目的影响有变更的直接成本、工期影响和间接影响成本；变更价格计算：论述变更的价格组成和工程变更的具体价格计算方法。提出了变更价格计算和控制的程序；变更价格分解表是进行变更价格计算的有效手段；并讨论了变更价格谈判的技术；变更控制：主要论述施工前的控制策略与施工阶段的变更控制程序和措施，提出了适合国内工程建设的变更管理确认程序和控制变更的各种手段：承包商清单、权限审批制度、变更令和变更文档管理。吴书安 2在对工程变更管理的研究中重点阐述了工程变更价款的组成，接着分析在工程量清单计价环境下固定总价合同、估算工程量单价合同的工程变更价款的确定，最后提出工程变更价款分析的方法。对完善招标文件、施工合同、监理合同中工程变更条款进行研究。谭启斌 24强调只有引起项目变更的风险才是项目风险管理的重点，介绍了变更管理带来的风险包括变更决策中的造价风险人员风险、管理风险、以及实施中的质量风险、进度风险等。风险可以通过合同或保险转嫁至第三方。然而工程实际中，转嫁的实施是有限的。我们提出，用风险管理的方法来控制变更，用有效的变更管理来控制风险。即在变更没发生之前，
