1、99 版 FIDIC 合同条件下工程变更引起的索赔研究摘要工程索赔是工程合同当事人保护自身利益的一项重要措施，是工程合同管理的核心内容，它是衡量一个企业乃至一个国家工程合同管理水平的一项重要指标，日益引起工程承包界的重视。而索赔环节，一直是我国的薄弱环节，在国际建设工程领域中，使我国蒙受了巨大的损失，因此研究变更索赔是十分必要的。 论文基于 99 版FIDIC 施工合同条件 ，对已有文献中的工程索赔相关问题做了总结，分析变更索赔的干扰因素，为工程变更的索赔研究奠定基础。论文首先对工程索赔和工程变更现状进行了系统论述，从索赔的定义、索赔的分类方法、变更索赔的起因和索赔的工作程序方面对索赔管理工作
2、作了整体概述，对费用索赔和工期索赔的评价方法进行了评述，本文对合同进行了深入的分析，以揭示索赔产生的实质及索赔机会的识别。提出了合同的原始状态、合同的假想状态和合同的现实状态等概念，阐述了合同状态时变更索赔理论，论文将从工程变更的影响和索赔的原因入手，着重研究变更与索赔的关系，并在合同状态分析下详细说明了三种合同状态的确定方法以及如何应用合同状态分析，进行索赔值计算，以期待在承包商进行工程变更索赔的过程中有一些帮助，探讨变更引起的索赔，利用 99 版 FIDIC 合同和 07 标准施工招标文件作出变更对比，得出变更引起索赔的几种重要原因，对变更引起索赔的几种重要原因，结合案例作出具体分析。关键
3、词：FIDIC 合同 工程变更 工程索赔目 录第一章 绪论1.1 课题选择的背景1.1.1 背景介绍在工程项目的实施过程中, 经常碰到来自业主方对项目要求的修改, 以及设计方由于业主要求的变化或现场施工环境、施工技术的要求而产生的设计变更等因此经常会出现工程量变化、施工进度变化、业主方与承包方在执行合同中的争执等问题。这些问题的产生, 一方面是由于主观原因, 如勘察设计工作粗糙, 以致在施工过程中发现许多招标文件中没有考虑或估算不准确的工程量, 因而不得不改变施工项目或增减工程量,另一方面是由于客观原因, 如发生不可预见的事故, 自然或社会原因引起的停工和工期拖延等, 致使工程变更不可避免。有
4、的承包商对工程变更往往采取施工索赔的方式来解决, 这实际上是不明智的。因为, 发生的变更工程款, 本来有很大一部分可通过工程变更的正常途径获得支付, 却因为走了施工索赔的路径, 使索赔额大打折扣。而且, 业主往往对承包商的施工索赔很反感, 使索赔很难成功。然而，并不是发生了工程变更，就会造成施工索赔。当发生工程变更时，由工程师确定变更工程单价并报业主审批过程中，如果承包商没有异议，则就不存在施工索赔问题，只有当承包商认为工程师确定的单价不合理时，承包商可就他认为不合理的款项进行施工索赔。因为在实践中，只要涉及到索赔问题，多少会影响到承包商与业主双方之间的友好关系。而索赔本身又是一项非常复杂、非
5、常困难的工作，并且还带有许多不确定因素，这不仅要求项目施工现场的工作人员具备很丰富的索赔经验及很强的索赔意识，还需要提交大量的索赔文件(包括索赔意向通知书、索赔报告及各种有效证据)。而且，工程实践证明:索赔远比书本上所说的索赔程序、技巧和方法难得多，且索赔成功很困难。因为索赔不是只按承包商单方面的意愿向前发展，而是要受制于多种因素的影响。且在不同环境下的索赔条件是千变万化的，索赔很可能会发生事与愿违的情形，甚至伴有负面影响。对承包商而言，为了降低风险，弥补由工程变更引起的损失，必须采用索赔这个正当的手段来维护自身合法利益。而索赔受到来自建筑市场各种主体本身和客观条件的阻碍，导致工程索赔存在一系
6、列问题，以下表格中的内容是根据已有文献总结得到的 23:表 1.1 我国索赔存在的问题Table 1.1 The ploblems of clims in China我国索赔存在的问题 问题的症结所在 此问题产生的影响承发包商双方对索赔的认识都不够全面、正确国内建筑市场目前还很不规范 计划经济的惯性思维工程建设参与主体存在问题承包商面临工程索赔机制承包商的合同管理与索赔工作的要求，还有一定差距对索赔研究还不够成熟索赔风险防范问题监理的权力及处理索赔难点困境仲裁部门对索赔裁决难点索赔证据的资料管理实施索赔的方法、程序及问题处理不够科学、规范我国对工程索赔存在问题没有进行系统分析，索赔的条件存在问
7、题没有得到应有的重视，没有采取解决存在问题的对策索赔计价依据存在问题和索赔计价方法解决索赔争议的方法资料来源：根据已有资料整理获得如表 1.1 中反映目前国内建筑市场还不是十分规范，合同双方承担风险的不均等，导致施工索赔工作存在一系列问题。随着建筑市场的规范和市场竞争的日趋激烈,低报价、高索赔已成为施工企业生存发展的重要手段,是企业实现经济效益最大化的有效途径。在这种情况下,施工企业如何通过合法的途径和程序处理好索赔事宜,为企业获得更多的经济利益,是施工企业面临的重要问题。介于以上原因，本文选择从变更与索赔的关系的角度出发，主要对索赔的原因、分类、条款、索赔依据、进行系统的论述。重点针对由于工
8、程变更造成的索赔问题进行具体深入的分析，并制定相应的索赔规程。希望能对承包商进行成功的索赔管理提供力量。1.1.2 施工合同文本的选择FIDIC 施工合同条件中合同双方之间的权利、义务、风险和责任是总体上平衡的，我国现行通用的合同标准施工合同示范文本是借鉴 FIDIC 合同发展而来，其中的一些条款并不十分完善。通过对已有文献的总结，以及对两种合同文本的研究分析，针对 FIDIC 施工合同条件和我国标准施工招标文件中的通用合同条款中的不同之处做了列举比较。表 1.2 99 版 FIDIC 施工合同条件与我国标准施工合同示范文本对比Table 1.2 The complication betwee
9、n FIDIC and contract matsterplate of stardard conseruction合同文本不同点FIDIC 施工合同条件 我国标准施工招标文件 比较结果完备性第 2.4 条对业主的资金安排,第 6 条对职员和劳工，第 7条对永久设备、材料和工艺都做了详细的规定我国标准施工招标文件对这些内容都没有说明。 FIDIC 更加完备施工期的规定FIDIC 规定实际施工期是从发出开工令,到工程师根据合同规定认为的实际完成时间,并在移交证书中写明;标准施工招标文件规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验,承包商递交竣工报告的日期标
10、准施工招标文件对实际竣工日期的确定很难,容易使承包人对“工期”这个重要内容予以淡化监理工程师的FIDIC 中工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程标准施工招标文件中工程师指本工程监理单位委派标准施工招标文件中对监理工程师权利的规定权限 师的职责范围很广,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面。的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表,其具体身份和职权由发包人、承包人在专用条款中约定。与 FIDIC 比,受限很多。进度计划规定FIDIC 第 4.21 条对承包商提交月进度报告的期限、份数、内容做了详细的规定。而标准施工招标文件第10 条规定进度计划的提交时间在专用条款中约
11、定。规定比较模糊，并不明确计价方式FIDIC 是单价合同,承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化,业主按照据实测量得出的数额支付款项,以此也称为”复测合同” 。标准施工招标文件第23.2 条规定发承包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式。示范文本适应中国的工程业发展适用范围FIDIC 在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用。标准施工招标文件基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装FIDIC 适用范围更广资料来源：根据已有资料整理获得 由上表 1.2 可以看出，我国标准施工合同示范文本虽
12、然尽了最大的努力做到公正对待招标人和投标人，以及发包人和承包人。但是在总体上还是有利于招标人和发包人的。FIDIC 合同文本相比我国标准施工合同示范文本更加完善，适用范围更加广泛，有些规定条款也相对较明确。综合两种施工合同条件的比较，结合考虑我国建筑行业的发展趋势，本文选择在 FIDIC 合同条件下进行承包商的索赔研究。 1.2 国内外索赔研究现状1.2.1 国外研究现状 施工索赔自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探讨也有实践的总结；既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的课题。通过五十多年的研究，国外施工索赔领域积累了
13、比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用 10。表 1.3 国际上比较常见的合同条件Table1.3 Contract of international as usual颁布机构 合同条件 使用现状国际咨询工程师协会 FIDIC 施工合同条件国际通用合同条件，在国际工程中具有权威性美国建筑师学会 AIA 合同文件中的 A 系列合同文本 美洲地区威性较高英国土木工程师学 ICE 合同条件（土木工程施工） 英国及周边地区被广泛引用会资料来源：根据已有资料整理获得由表 1.3 可以看出，FIDIC 合
14、同文本在当今国际工程中具有权威性，但它不是唯一的文本。作为世界通用性国际惯例，FIDIC 合同条件只是被多数国家援引，在世界多数区域适应，而并非为世界上所有的国家都承认和引用。表 1.4 研究索赔内容分析表Table1.4 Study claims content of the analysis作者 年份 文献 研究索赔内容丁士昭 1990 年 建设监理导论 对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述李武伦 建设工程合同与索赔分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。梁鑑 2002 年 国际工程施工索赔 系统地论述了国际工程施工费用索赔方面的理论、实践、
15、常用做法及最新发展。李启明 2001 年 工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。田威 2002 年 FIDIC 合同条件使用技巧针对 FIDIC 合同条件的实际应用，依据实践经验，援引丰富例证，深入分析和探讨了在国际工程承包和施工监理实践中运用FIDIC 合同条件的实用技巧。秦宇 2001 年 FIDIC 合同条件下承包商索赔问题研究 介绍了 FIDIC 合同在承包商进行索赔会遇到问题的解决措施。Robert F.Cushman,John D.Carter,Paul J
16、.Gorman2001 年 Proving and pricing construction claims把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等 15 种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。Michael S.Simon 1989 年Construction Contracts and Claims全面总结了前人对索赔的研究成果，将索赔做为一项科学系统的展现在人们面前成虎 1993 年 建设工程合同管理与索赔作为国际工程管理专业的教科书，对索赔的种类、产生、识别、处理等方面进行了详尽的阐述。吕胜普 2005 年 土
17、木工程索赔方法与实例 收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助刘绩 1997 年施工索赔的前期管理干扰事件预测及识别模型从施工索赔干扰事件的机理研究入手，建立了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型” ，用于对索赔“有效预测，快速反映” 。王亚平 1999 年 国际工程实施阶段的索赔分析及其管理研究将定性分析和定量模型紧密结合，从索赔机会的识别、工期/费用分析、索赔数额的确定对国际工程索赔进行了系统而深入的研究。任红梅 2003 年 国际工程施工索赔识别研究 提出用合同状态分析来进行索赔机会的识别李晓龙 2006 年 大型工程项目业主合同索赔管理 在合同状态模型的基础
18、上，又进一步提出了合同状态的最优控制模型。郭耀煌、王亚平 1999 年 工程索赔管理将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，采用了模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析何伯森、张水波 1999 年FIDIC 施工合同条件指南分析了 FIDIC 合同的结构与内在宗旨，同时也指出了在 FIDIC 合同条件下，索赔工作该如何开展，对索赔程序，索赔案例都进行了深入分析刘宏伟 2006 年 FIDIC 合同条件下承包商索赔研究指出 FIDIC 合同条件下，承包商索赔管理要严格遵守程序，分析了承包商索赔依据并且提出需要注意的问题。来源：根据已有材料整理从表 1.4 中可以整理分析出
19、国内外索赔研究的情况:1国外索赔研究国外对索赔的研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研究的课题、理论与实际相结合的课题。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，就是往往限制于细节局部上的研究，而缺乏整体、系统的内容。定量研究相对较少，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。2.国内索赔研究国内与活跃在国际工程承包市场的西方发达国家相比，中国工程索赔工作开始的比较晚。在我国，长期以来采用行政手段进行土木工程建设，因而土建工程项目中不存在索赔管理，十一届三中全会后，在建设鲁布革电站时，我国首次实行了国际竞争性招标，也首次接触到了“索赔”管理，本世纪80年代以来，我
20、国的许多对外工程公司，先后涉足国际工程承包市场，并且，国内的国际招标项目也逐年增加。91年3月由国家工商行政管理局，建设部联合颁布的建设工程施工合同(示范文本)的实施，在其中明确地提出了索赔的概念。这标志着我国的索赔管理进入了新的阶段。随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是项目业主为外商的建设项目中，开始选择适用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，国内索赔研究也渐渐从定性研究转向定量研究。1.3 研究的目的和意义1.3
21、.1 研究的目的本文研究的目的在于三个方面：一是通过对 FIDCI 合同条件的研究，分清有变更导致索赔的条款，并且结合标准施工招标文件的变更导致索赔的索赔条款和内容，做以列举和对比。二是指出合同管理中变更和索赔的关系问题，提出了如何理顺工程施工中变更与索赔的关系,并对工程变更索赔的风险管理提出了行之有效的防范对策,以保证工程的顺利结算。三是通过实际案例分析了业主及承包商双方在索赔管理上的得失，旨在提高业主及承包商对由变更引起的索赔工作的认识，加强合同管理及索赔管理，适时提出索赔要求，按照一定的索赔程序和过程模型来开展索赔工作，提高索赔成效。1.3.2 研究的意义中国与国际的合作越来越多，国际工
22、程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC 施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。随着我国工程建设体制改革的深入,特别是社会主义市场经济体制的建立,工程建设逐渐走向国际市场。变更索赔管理是合同管理的重要组成部分和有效手段,处理索赔问题水平的高低,体现了施工企业对项目的管理水平,关系到是否能够挽回企业的成本损失。在工程建设市场竞争激烈和施工企业利润微薄的情况下,施工企业要加强对索赔的管理,为企业获得更多的利润创造良好的条件。鉴于以上原因，本文将对 FIDIC 合同条款和
23、工程索赔问题的基本情况和理论进行概述。在 FIDIC 合同条件下，着重研究由于工程变更引起的索赔问题。1.4 研究内容及思路1.4.1 研究内容本论文对索赔以及 FIDIC 合同条件进行系统阐述的理论基础上，本文将主要做了以下几项工作:1. 文章首先总结了选题的背景，并总结了索赔的国内外研究状况，从而引出了本论文研究的必要性，并且给出总体的思路和方向，使读者对文章的主要内容有个大体的认识。2. 在理论层面上对 FIDIC 及索赔进行系统阐述，主要包括 FIDIC 的起源、发展、特点以及在我国的应用现状等，并且，本文以 FIDIC 为依据，从变更引起的索赔角度，对 FIDIC合同条款中变更的内容
24、、由工程变更引起的索赔的条款进行归纳总结，并与标准施工招标文件、建设工程施工合同中的变更与索赔内容做出对比，并从五个角度说明了变更与索赔的关系，为下文的研究做了充分的理论准备。3. 本论文将从工程变更的合同状态分析入手，并在合同状态分析下，探讨变更引起的索赔机会，还利用成本控制和进度计划识别索赔机会，利用层次分析法得出引起索赔的重要变更原因。 4. 首先说明了工期和费用索赔的方法及公式，对变更引起索赔几种重要原因，结合案例，做具体的研究分析。5. 给出全文的结论， 1.4.2 研究思路 研究的背景和目的研究思路及框架研究的意义国内外研究现状提出问题第 一 章 ： 绪 论F I D I C 合同
25、概述F I D I C 合同在我国的应用工程变更相关内容分析问题第 二 章 F I D I C 施 工 合 同 及 相 关变 更 与 索 赔 内 容 阐 述索赔相关内容工程变更的定义工程变更的内容变更发生的原因和内容划分工程变更的影响索赔的定义索赔的起因及分类变更引起的索赔合同状态分析合同状态 分析 下变更导致索赔的分析 合同状态的含义 合同状态的分类 合同状态的形成第 三 章 ： 合 同 状 态 分 析 下 变 更导 致 索 赔 的 研 究变更与索赔之间的关系变更引起 费用索赔变更引起工期索赔第 四 章 ： 变 更 引 起 的 索 赔 的 计 算总 结 与 展 望解决问题案例分析几种重要原因下变更引起的索赔 合同状态分析案例图1.1 具体研究思路Table1.1 The research steps of the article
