1、基于价值工程的设计阶段限额设计研究摘 要工程设计是将决策和设想变为现实的唯一方式，同时又是指导建设项目实施的经济技术性文件。从造价控制角度来说，设计阶段是建设项目投资控制的关键阶段，它规定了建设规模和建设标准，同时也决定了建设项目投资规模的大小。根据有关资料显示，设计阶段影响建设项目投资的程度为75 90，因此，当建设项目决策后，控制建设项目投资的关键环节就是设计阶段。长期以来，随着国家招投标制度的实施和定额的不断完善，投资控制工作已收到比较好的效果。然而建设项目投资失控的现象依然存在，忽视设计阶段投资控制是一个很重要的原因。通过限额设计对建设项目设计阶段工程造价进行层层控制，是解决这一问题的
2、有效方法。将价值工程的思路应用于限额设计，使得限额分配显得更加合理和有效，切实提高设计阶段造价控制水平，真正实现资源最优配置。因此，本文以建设项目设计阶段的限额设计研究为起点，分析限额设计中存在的不足，针对限额设计在分配限额时可操作性不强的问题，引入价值工程，将主要解决如何利用价值工程来分配限额总值。 关键词： 设计阶段 造价控制 限额设计 价值工程 Research on Quota Design of Design Phase Based on Value EngineeringABSTRACTDesign is the only way to transform decisions an
3、d ideas into realities, and it is also the economic and technical documents to guide the construction of the project. From the aspect of the cost control, the design phase is the crucial stage for the cost control of the whole project. The scale and standard of the construction project and total inv
4、estment is determined during the design phase. According to some studies,7590of the total investment is determined by the design of the project. So, after the decision of the project, the crucial phase of cost control is the design stage.For many years, with the implementation of biding and the impl
5、ementation of the continuous improvement of ration, the control of the investment has received relatively good results. However, the phenomena of out-of-control investment in the construction projects still exist in varying degrees. The neglect of the control investment in the design stage is a very
6、 important reason. The quota design can control the cost of the design phase at all levels, which is exactly the means designed to address this phenomenon. The well application of the value engineering on quota design make the distribution more reasonable and effective, and truly raise the level of
7、cost control in the design stage, which one can achieve the best allocation of resources. Therefore, the design phase of construction projects in order to limit the design of the study as a starting point, analysis of the limit of the lack of design for design in the allocation of quotas to limit th
8、e problem of interoperability is not strong, the introduction of the value of the project will mainly address the question of how to use value engineering Gross allocation of quota.Key words：Design Phase Cost Control Quota Design Value Engineering- i -目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究的
9、意义 .21.1.3 问题的提出 .31.2 文献综述 .31.2.1 限额设计的概念 .31.2.2 限额设计的研究现状 .51.3 研究目的和内容 .91.3.1 研究的目的 .91.3.2 研究内容 .91.3.3 论文框架结构图 .10第二章 限额设计在设计阶段中的应用概述 .112.1 项目设计阶段的划分 .112.1.1 设计阶段的工作划分 .112.1.2 设计阶段的主要工作内容总结 .112.2 限额设计在设计阶段造价控制中的运用 .152.2.1 限额设计的原理 按费用设计（DTC） .152.2.2 限额设计全过程 .182.2.3 传统限额设计的不足 .22第三章 在限额
10、设计中引入价值工程理论 .233.1 在限额设计中运用价值工程的必要性 .233.1.1 将价值工程引入限额设计的依据 .233.1.2 价值工程在设计阶段限额设计中的切入点 .233.2 限额设计中运用价值工程的相关理论 .253.2.1 价值工程的简介 .253.2.2 限额设计中运用价值工程的基础理论 .273.2.3 价值工程在限额设计中运用的框架 .33第四章 基于价值工程的限额设计实施 .35- ii -4.1 基于利益相关者价值管理的限额总值确定 .354.1.1 利益相关者的研究概述 .354.1.2 利益相关者与项目价值实现的关系 .374.1.3 合理确定设计限额总值 .3
11、94.2 限额设计中运用价值工程进行项目功能的确定 .434.2.1 价值工程在项目功能确定中实施的方法 .434.2.2 价值工程在项目功能确定中的实施案例 .454.3 限额设计中运用价值工程进行项目的功能评价 .474.3.1 运用价值工程进行项目功能评价的方法 .474.3.2 运用价值工程进行项目功能评价的案例 .484.4 修正各组成部分的权重系数并分配限额 .504.5 限额设计在其他设计阶段的实施 .51第五章 案例分析 .535.1 案例概况 .535.2 设计限额分配过程 .545.2.1 项目功能的确定 .545.2.2 对项目功能进行评价 .555.2.3 利用类似工程
12、数据修正权重并分配限额 .575.3 结论 .58参考文献 .59致 谢 .61天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 1 -第一章 绪论1.1 选题背景及意义1.1.1 研究背景去年，由美国次贷危机引起的世界性金融危机对各国经济都产生了不同程度上的影响。为了应对全球性的金融危机和由此引发的经济危机对我国经济的负面作用，我国政府宣布了高达 4 万亿人民币政府投资以拉动内需，而这次政府投资的方向主要在基础设施项目的建设上，具体分配如图 1.1。4000 37001500015002100370010000民 生 工 程 农 村 民 生 工 程基 础 设 施 建 设 社 会 事 业节 能 减 排
13、 和 生 态 工 程 结 构 调 整 和 技 术 改 造汶 川 地 震 灾 后 重 建图 1.1 4 万亿投资分解图Fig.1.1 the chart of decomposition plans to invest 4 trillion 资料来源：根据资料自绘由上图可知，基础设计建设和汶川地震灾后从建投入占到一半以上，在这样的大背景下，作为我国的一项支柱产业，建筑业必将得到迅猛的发展。而现实的状况存在设计不合理，与项目各利益相关方未协调好就开工等情况，导致诸多工程投资规模失控，施工质量起伏，追加投资巨大。最终使得项目“三超”现象严重（即项目的初步设计概算超投资估算，施工图预算超初步设计概算，
14、竣工结(决)算超施工图预算） ，影响到了投资效果。切实应该也必须强调,要反对重技术，轻经济，设计保守浪费,脱离国情的倾向；因此，设计人员应和经济人员紧密配合，严格按照可行性研究报告规定的投资估算,做好多方案的技术经济比较，在批准的设计概算限额内，在降低和控制项目投资上下功夫,而工程的经济人员在设计过程中,应及时也对项目投资时进行分析对比,反馈造价信息,能动地影响设计以保证有效地控制投资。建设项目造价控制就是在项目投资阶段、设计阶段、发包阶段、实施阶段，把建设造价的发生控制在计划的投资限额以内，随时纠正发生的偏差，以保证项目管理目标的实现，以天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 2 -求在各
15、个建设项目中能够合理使用人力，取得较好的投资效益和社会效益。现在对于建设工程造价的控制，绝大部分是在建设实施(施工)阶段，只注重施工图预算、结算而忽视实施前的造价控制；其结果是事倍功半，效果不理想。在设计过程中，我们需要采用科学的方法进行过程控制，最大限度地节约工程造价，而限额设计方法是有效的手段之一。在设计过程中始终贯彻设计限额，将造价控制目标分解、落实，责任到人。使管理者与设计人始终将造价控制贯彻于设计全过程，能够有效地控制工程造价。限额设计需要针对适当的项目来实施，同时也需要根据实际项目的条件和要求选择不同标准的设计限额作为指导。限额设计方法的合理运用将会给项目的投资控制带来很好的效益1
16、。例如，在三峡机场南航综合楼工程中就运用到了限额设计。该建设项目的投资估算为3500 万元（即限额设计总值为 3500 万） ，各主要组成部分可以分为：装修工程，结构工程，给排水工程，采暖及空调工程，强电工程，弱电工程，电梯及自动扶梯。通过价值工程确定综合楼建筑各主要组成部分的功能，结合类似工程统计数据的收集分析，得到建筑各组成部分占总造价的比重：装修工程 23.49%、结构工程 28.68%、给排水工程 5.52%、采暖与空调工程 17.98%、强电工程 7.4%、弱电工程 5.58%、电梯及扶梯 11.76%，最终确定各个组成部分的设计限额。在这个分配的限额下，通过选择最优的方案并严格执行
17、，就最大限度的控制工程的造价。1.1.2 研究的意义投资控制贯穿于项目建设的全过程，但是必须重点突出。图 2.1 是国外描述的不同建设阶段影响投资程度的坐标图，该图与我国的情况大致是吻合的。从该图可看出，影响项目投资最大的阶段，是约占工程项目建设周期 1/4 的技术设计结束前的工作阶段。在初步设计阶段，影响项目投资的可能性为 75%95%；在技术设计阶段，影响项目投资的可能性为35%75%；在施工图设计阶段，影响项目投资的可能性则为 5%35%。图 1.2 各建设阶段投资影响图Fig.1.2 The impact of the construction phase of the investm
18、ent plan很显然，项目投资控制的重点在于施工以前的投资决策和设计阶段，而在项目做出投资天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 3 -决策后，控制项目投资的关键就在于设计。据西方一些国家分析，设计费一般只相当于建设工程全寿命费用的 1%以下，但正是这少于 1%的费用却基本决定了几乎全部随后的费用。由此可见，设计对整个建设工程的效益是何等重要。这里所说的建设工程全寿命费用包括建设投资和工程交付使用后的经常性开支费用（含经营费用、日常维护修理费用、使用期内大修理和局部更新费用）以及该项目使用期满后的报废拆除费用等。不难看出，影响建设项目投资的主要阶段是设计阶段。设计阶段是项目即将实施而未实施
19、的阶段，重施工，轻设计的传统观念必须克服。因为设计图纸一旦完成，项目的结构形式、装饰标准、设备和材料选型等就确定了，投资额也就基本确定了。当施工图付诸施工时，按图纸施工是施工单位必须履行的职责，施工单位无权变更图纸及考虑设计优化的问题。建设项目设计的节约是最大的节约，设计确定了工程造价，预算、结算只能计量而并不能改变工程造价。因此，建设单位的工程造价控制要以设计阶段为重点，这是有效控制建设项目投资的根本所在。一份好的设计方案，不仅要取得良好的社会效益，还应具有经济合理性。长期以来建设单位普遍对建设项目设计阶段重视不够，很少过问设计方案的经济合理性，结果到施工阶段，施工现场的洽商、变更、返工现象
20、屡见不鲜。而建设单位往往把控制建安工程造价的主要精力放在了施工阶段一审核施工图预算，或在编制合理工程标底和结算工程价款算细账上。这样做尽管也有效果，但毕竟是抓小放大。显然，设计是有效控制工程造价的关键。只有设计人员懂经济，概预算人员懂技术，双方紧密联系，相互配合，正确处理技术先进与经济合理两者之间的对立统一，就能使工程投资控制达到良性循环，使有限的资金得到充分合理的使用 4。1.1.3 问题的提出建设项目本身具有投入的一次性资金大、投资周期长等特点。将投入的资金在项目中合理的分配，使其能以最经济的方式获得最大的经济效益和社会效益，这是造价控制要解决的问题，也是当前建筑业急待解决的主要问题之一。
21、大量实践证明，控制工程造价的关键在于设计阶段，在设计阶段有效控制工程造价将对工程项目产生重要影响。在设计阶段的造价控制中，我们可以采用技术与经济有机结合、全生命周期成本分析、限额设计等方法。于此同时这些控制方法也存在一定的不足，就限额设计而言，传统的限额设计只能从反映类似工程数据被动地确定各组成部分的投资控制比例进行限额分配，而无法结合本项目情况加以考虑。因此如何对其进行改进，提高主动控制的能力，合理的分配设计限额，更好的运用这些方法就值得我们进行进一步的讨论。1.2 文献综述天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 4 -1.2.1 限额设计的概念要在设计阶段对投资进行有效的控制，就需要从整
22、体上加强对项目投资的控制，由被动反应变成主动控制，由事后核算变成事前控制，而限额设计就是根据上述要求提出的一种投资控制方法。陈艳华 4在她的硕士论文中写到限额设计是以项目可行性研究报告的批复所确定的建设规模、建设内容、建设标准为依据，在投资估算限额范围内进行工程设计，以提高投资的经济效益的一种设计方法。徐大图 16在工程造价的确定与控制中以及郭婧娟 5在工程造价管理一书中都给出限额设计的这样一种定义，所谓限额设计，就是按照批准的设计任务书及投资估算控制初步设计，按照初步设计总概算控制施工图设计，同时各专业在保证达到使用功能的前提下，按分配的投资限额控制设计，严格控制技术设计和施工图设计的不合理
23、变更，保证总投资限额不被突破。投资分解和工程量控制是实行限额设计的有效途径和主要方法。限额设计是将上阶段设计审定的投资限额和工程量先分解到各专业，然后再分解到各单位工程和各分部工程而得到的，通过层层限额设计，实现对投资限额的控制与管理，同时也实现了对设计标准、工程数量与概预算指标等各方面的控制。韦玮 6在价值工程在限额设计中的应用给出的限额设计定义和郭婧娟大致一样，不同的是他指出限额设计的控制对象是影响工程设计的静态投资的项目，进行投资分解和工程量控制是实行限额设计的最有效途径和主要方法,通过层层限额设计来实现对项目投资限额的动态控制与管理。黄如宝、李誉魁 1的研究表明，在大多数类似的限额设计
24、的定义中存在一些实践中的局限性：首先，设计过程三阶段(方案设计阶段、初步设计阶段、施工图设计阶段)的相应工作内容及其成果的准确性和科学性值得进一步商榷，尤其是方案设计阶段。当可行性研究报告被批准之后，其投资估算额就作为设计任务书中下达的投资限额，即作为建设项目投资的限额，不得随意突破。然而，在建设前期工作阶段，由于条件限制、未能预见因素多、技术条件不具体等，使投资估算存在以上一些无法避免的缺点，因此需要充分研究论证设计任务书中投资限额实现的可能性，特别需要注意对投资有较大影响的因素，这就要求设计单位在项目可行性研究以及方案设计中，充分运用价值工程等技术手段和方法，加强对已有类似工程相关造价信息
25、的收集和过滤，尽可能明确业主的各方面功能需求，认真选择出工程造价与功能最佳匹配的设计方案。其次，需要对投资限额做一个界定。根据中国建设工程造价协会学术委员会关于对建设项目投资含义的界定意见，建设项目投资即是指建设项目(单项工程)的建设成本，即完成一个建设项目(单项工程)所需费用的综合，它包括建筑工程、安装工程、设备及其他相关费用，也即传统意义上的建设投资(建设成本)。然而若只考虑建设项目的建设成本，而不考虑设施天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 5 -在移交后的运营和维护成本，未免有失偏颇。从长远的观点看，设施未来的运行和维护成本通常要远远大于它的建设成本，而且先期建设成本的高低对未来的
26、运营和维护成本的高低会产生很大的影响，高的建设成本可能带来未来运营维护成本的大幅度降低，从而带来建筑物在整个生命周期内成本的降低。因此，项目建设不仅要考虑建设成本而且还要考虑未来的运营和维护成本，即考虑建设项目的全生命周期投资。因此理论上作为控制整个设计阶段投资目标的投资限额应该是方案设计阶段的全生命周期投资测算。从上述的定义分析可以看出，黄如宝、李誉魁更多的考虑到了实际情况，限额设计是一层套一层的控制模式，在保证项目功能的前提下实现对投资限额的控制与管理，同时也实现了对设计标准、工程数量与概预算指标等各方面的控制。所谓限额设计，就是按照设计任务书批准的投资估算额进行初步设计，按照初步设计概算
27、造价限额进行施工图设计，按施工图预算造价对施工图设计的各个专业设计文件作出决策。1.2.2 限额设计的研究现状我国许多工程项目投资过去严重失控，工程造价得不到有效控制。早在 1988 年国家计委就发文要求控制工程造价，颁发了计标（1988）30 号文件关于控制工程造价的若干规定。国家批准的工程项目初步设计总概算是投资方据以控制工程总投资的最高限额，是建设银行监督以及投资方和建设单位进行结算工程价款的主要依据。电力工业部于 1996 年行文限额设计管理办法中明确规定如下：l)工程建设的项目法人在与设计单位签订设计合同时，应将限额设计的要求以及相应的奖惩办法写入委托合同。凡不能达到要求的，应适当扣
28、减其设计费。反之，对限额设计搞得好，节约投资和控制造价确有成效的，项目法人应给予设计单位适当奖励。2)设计概算的静态投资不应超过审定估算的 110%，否则应重新论证，并按勘探设计费与工程造价质量挂钩设计奖惩办法对设计院进行处罚，包括重新检定设计单位资质。以审定估算的 104%为基数，每降低或超过 1%，奖励或扣减该阶段设计费的 1%。3)施工图设计阶段预算的静态投资不应超过审定的概算。按审定概算静态价的 102%为基数，每降低或超过 1%，奖励或扣减该阶段设计费的 1%。4)承担限额设计单位，要制定本单位内部的限额设计考核和奖惩办法。重视限额设计取得节约投资和控制造价有成效的处室及成绩显著的个
29、人，应予以奖励;对不重视限额设计，不采取节约投资措施，造成某一专业设计超过投资限额的处室和个人给予经济处罚。针对项目在设计阶段的造价控制问题，林鹏 29在他的文章住宅建设前期造价控制研究中指出一些项目，对于建设前期阶段的调查、研究不够深入，论证不够充分，因此普遍在建设过程中出现“预算超概算，概算超估算”的现象，实际投资大大超过预期投资。对于国家、企业造成极大的资金压力，并且也造成了资金浪费。天津理工大学 2009 届本科毕业论文- 6 -柴志刚 25在程建设项目设计阶段投资控制研究一文中指出在传统的设计工作中，也有工程“三算”限额问题，但往往控制不住。存在投资主体随意扩大工程规模、提高建设标准
30、，导致工期延误、项目功能与项目投资不成比例等等。设计阶段没有针对“三算”制定有效的系统控制体系进行投资控制，是一个重要原因。因此要真正实现限额设计，就要制定基于设计阶段的动态经济分析和控制。马林 17在其文章有关工程项目实施过程中造价管理的跟踪研究和探讨中对设计阶段投资控制的重要性提得较多，而对于设计阶段投资控制的方法，提到还有大量的问题没有解决。通过系统地设计了一整套设计阶段投资控制的方法和程序，对限额设计加以改造，首次将价值工程运用到限额设计总值的分配中，从而有效地克服了限额设计的不足。韦玮 6在其文章价值工程在限额设计中的应用中指出价值工程强调功能与成本的匹配。通过价值工程的功能分析,对
31、建设项目各组成部分的功能加以量化,确定出其功能评价系数,以此作为设计限额分配时供参考的技术参数,从而最终求出分配到各专业、各单位工程的设计限额值。钟艳艳 27在建设项目设计阶段造价控制研究中指出，建筑师等专业技术人员在设计过程中往往更关注工程的使用功能，力求采用比较先进的技术方法实现项目所需功能，而对经济因素考虑较少。如果在设计阶段吸收造价工程师参与全过程设计，在做出技术方案时就能充分考虑其经济后果，使方案达到技术和经济的统一。陈蔚 2在文章中指出从技术经济角度参与设计阶段全过程管理，当好设计人员的经济参谋，为设计人员提供有关经济指标，准确测算和论证最节省投资的技术方案，使概算投资更加准确合理，达到控制工程投资实行限额设计的目的;同时应集建筑、安装、维修、市政、园林绿化等专业于一体，统揽项目全局，达到控制投资优化设计的目的。针对限额设计的情况，本章将目前有关限额设计的文献做一对比，有利于更好的了解限额设计的研究现状。如表 1.1。表 1.1 限额设计文献分析表Table 1.1 Analysis table of the Quota Design限额设计的研究问题研究文献限额设计意识不足将价值工程运用到限额设计总值的分配中重视设计阶段的造价控制限额设计下各专业的技术经济分析配合方案设计考虑利益相关者的因素（全生命周期）柴志刚 25 王琳 28 林鹏 29
