1、施工招标中“无标底招标”方式的选用及风险应对问题研究摘要本研究通过对目前无标底招标现状的分析，发现建筑市场是一个典型的不完全信息市场；无标底招标的运作方面不完善；建筑领域的法律还不够完善等原因，无标底招标存在大量风险，给业主造成巨大损失。因此本文研究业主应如何应对施工招标中无标底招标的风险。本文针对无标底招标前提下的风险问题，采用了工程项目结构分解识别法（WBS ） 、问卷调查法、SPSS 软件分析、加权赋值法、文献综述法，进行了无标底招标风险事件识别、分析和应对，得到了无标底招标风险事件应对方法和建议的研究结论。主要内容包括：首先，本研究通过文献研究分析无标底招标在我国的应用现状，包括各省市
2、的应用、派生形式、优势和劣势。通过优势说明无标底招标将是我国建筑市场发展的必然趋势。由于无标底招标存在劣势，引出本文对无标底招标风险事件研究和确定风险对策。其次，基于无标底招标的流程和工程项目结构分解识别法（WBS） ，本文将无标底招标的过程分为三个阶段，通过分析识别出无标底招标的风险事件和风险因素。通过问卷调查的方式就无标底招标风险因素对业主的重要程度进行分析，再通过无标底招标风险因素的重要程度和权重值，分析出无标底招标风险事件的重要程度。最后，根据风险全局性的特点和工程建设项目的过程，将风险应对分为五个阶段，包括招投前准备阶段、招标实施阶段、定标签约阶段、施工阶段和竣工阶段，分析出各阶段的
3、无标底招标风险应对方法和建议。关键词：无标底招标 风险事件 风险应对 Research on the Selection and Risk Counteracting of “Tender without Base Price“ in Construction BiddingABSTRACTThrough the analysis of the current Tender without Base Price, this research found that construction market is a typical imperfect information market; unp
4、erfect operation of Tender without Base Price; law in the field of construction is not perfect and so on, Tender without Base Price have a lot of risk, causing huge losses to the owners. Therefore this paper mainly studies the owners how to deal with risk of tender without base price in the construc
5、tion bidding.This article study risk of problems under Tender without Base Price, using Work Breakdown Structure (WBS), questionnaire surveys, SPSS software analysis, weighted assignment method, literature review method to identify, analyze and deal with the tender without base price risk events, re
6、sulting in the conclusion that about the method and advertise to tender without base price risk events for the risks under the tender without base price. The main contents include:Firstly, this research study the application status of tender without base price in China through the literature, includ
7、ing provincial and municipal applications, derived forms, strengths and weaknesses. Tender without base price is the inevitable trend of the development of the construction market in China through the advantages. Due to the disadvantage of tender without base price ,this article study the risk event
8、s of tender without base price and determine the risk counter measures.Secondly, based on tender without base price process and Work Breakdown Structure (WBS), ender without base price is divided into three stages, identifying the risk events and risk factors of tender without base price. This artic
9、le analyzes risk factors of tender without base price to the importance of the owners by questionnaire surveys, and analyzes the importance of risk events of tender without base price according to importance and weight values of risk factors of tender without base price.Finally, According to charact
10、eristics of the Risk global and Process of engineering construction project, risk counteracting process is divided into five stages: Tender Without Base Price preparation phase, Tender without Base Price implement stage, calibration, contract stage ,construction phase and completion stage, concludin
11、g the tender without base price risk response methods and advertises during the various stages of risk response.Key Words：Tender without Base Price, Risk Event, Risk Counteracting目 录第一章 绪论 .11.1 研究背 景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 文献综述 .31.2.1 施工招标中风险应对策略研究 .31.2.2 施工招标中“无标底招标”风险应对策略研究 .51.3 技术
12、路线和研究内容 .71.3.1 技术路线 .71.3.2 研究内容 .8第二章 施工招标中“无标底招标”方式的选用 .102.1 无标底招标概述 .102.2 无标底招标在我国应用的现状 .132.2.1 无标底招标在我国各省市应用研究 .132.2.2 无标底招标的 派生形式 .172.2.3 无标底招标的优势 .182.2.4 无标底招标的劣势 .19第三章 施工招标中“无标底招标”风险事件研究 .213.1 风险识别概述 .213.1.1 无标底招标风险事件方法的研究 .213.1.2 无标底招标风险事件依据的研究 .233.1.3 基于 WBS 分解法的无标底招标风险事件 程序的研究
13、.243.2 无标底招标风险事件识别 .243.2.1 无标底招标准备阶段风险事件识别 .253.2.2 无标底招标实施阶段风险事件识别 .263.2.3 无标底招标定标、签约阶段风险事件识别 .283.3 无标底招标风险事件总结 .293.4 无标底招标的风险因素重要程度分析 .343.4.1 风险因素分析问卷设计 .353.4.2 风险因素分析问卷回收与统计 .353.4.3 问卷的信度和效度分析 .363.4.4 风险因素结果分析 .403.5 无标底招标风险事件重要程度分析 .42第四章 施工招标中“无标底招标”的风险对策研究 .454.1 无标底招标风险事件应对阶段分析 .454.2
14、 各阶段无标底招标风险事件对策分析 .464.2.1 招标前准备阶段无标底招标风险事件对策分析 .464.2.2 招标实施阶段无标底招标风险事件对策分析 .484.2.3 定标签约阶段无标底招标风险事件对策分析 .494.2.4 施工阶段无标底招标风险事件对策分析 .524.2.5 竣工阶段无标底招标风险事件对策分析 .534.3 无标底招标风险事件对策总结 .54结论与展望 .58参考文献 .59附录 业主角度无标底招标风险因素情况调查问卷 .61致谢 .64外文资料 .65中文译文 .70天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及意义1.1.1 研究背景1999
15、 年 8 月 30 日，中华人民共和国第九届人大常委会提出了中华人民共和国招标投标法 （以下简称招标投标法 ） ，于 2000 年 1 月 1 日起施行。 招标投标法未对标底作强制性规定，使标底的作用逐步淡化，无标底招标在我国开始浮出水面。 招标投标法中第四十三条规定，中标人应“能够最大限度的满足招标文件中规定的各项综合评价标准或能够满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低，但是投标价格低于成本价的除外” 。这说明标底不再是确定中标人的标准尺度 1，这有益于今后无标底招标的合理运用。无标底招标首先在杭州试行，之后陆续在省市实施推广 2。2000 年 4 月，杭州市建筑市场试行无标底招
16、标，市政府批准在政府、事业和国有企业投资项目中试行“无标底” （工程量清单报价）招标，各方面反映较好，7 月起全面推行。杭州市的改革受到高度重视，杭州市市政府和建管局先后出台了关于杭州市建设工程试行无标底招标管理的意见 、 杭州市建筑工程施工招标实物工程量报价的技术性规定 、 杭州市建设工程施工无标底招标计分评标办法 、 关于市区建设工程施工中标人实行公示制度的通知等无标底招标管理方面的文件，建立了保函制度等配套措施，规范了无标底招标。随着我国 2001 年正式加入 WTO，我国建筑企业参与国际工程招投标的机会大大增多，而在国际工程招投标中，绝大多数国家都采用无标底招标的方式，无标底招标在国际
17、招投标中势在必行。因此，为使我国的建筑市场尽快与国际接轨，使建筑企业能尽快适应并参与国际竞争，我国也在开始积极的推行和实施无标底招标。2002 年 3 月 8 日，由国家计委、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、中国民用航空总局审议通过颁布工程建设项目施工招标投标办法，自 2003 年 5 月 1 日起施行。其中第三十四条明确规定招标人可根据项目特点决定是否编制标底，招标项目可以不设标底，进行无标底招标。这是我国首次明确提出可以使用无标底招标。2004 年 11 月，国务院办公厅发出的进一步规范招标投标活动若干意见的通知中提出“要推行合理低价中标，鼓励无标底招标” 3。随着无标底招标采
18、购方式的广泛应用，招标投标活动也出现了一些亟待解决的突出问题，需要制定出台配套行政法规，将法律规定进一步具体化，增强可操作性。2011 年 11 月 30日国务院第 183 次常务会议通过中华人民共和国招标投标法实施条例 ，自 2012 年 2 月 1日起施行。其中第二十七条规定招标人可以自行决定是否编制标底。招标人设有最高投标限价的，应当在招标文件中明确最高投标限价或者最高投标限价的计算方法。招标人不得规定最低投标限价。投标报价低于成本或者高于招标文件设定的最高投标限价，评标委员会应当天津理工大学 2012 届本科毕业论文2否决其投标。这为我国实行无标底招标的推进和普及迈出了重要一步。无标底
19、招标在我国的发展过程如图 1.1 所示。 2 0 0 0 . 1 . 1 2 0 0 0 . 7 . 3 2 0 0 1 . 1 1 . 42 0 0 3 . 5 . 1 2 0 0 4 . 1 1 2 0 1 2 . 2 . 1中华人民共和国主席令第 2 1 号 中华人民共和国招标投标法 将标底淡化 ，未明确规定使用无标底招标 杭州市建设工程施工无标底 ” 招标计分评标办法 杭州市建筑业管理局无标底招标评标基准价的确定 杭州市建设工程施工无标底招标投标的暂行规定 杭州市建委等部门无标底招标适用的范围及评标办法 工 程 建 设 项目 施 工 招 标 投标 办 法 国 家 计 委 、 建设 部
20、、 铁 道 部等 部 门首 次 明 确 提 出可 以 使 用 无 标底 招 标 进一步规范招标投标活动若干意见的通知 国务院办公厅要推行合理低价中标 ， 鼓励无标底招标 中华人民共和国招标投标实施条例 中华人民共和国国务院第 6 1 3号令招标人可以自行决定是否编制标底无标底招标的界定发布部门颁布法规时间图 1.1 我国无标底招标的发展过程Fig. 1.1 Development process of Tender without Base Price资料来源：自行绘制现如今我国为与国际建设市场的进一步的融合，大力推行无标底招标，住房与城乡建设部也在进一步规范建设市场，无标底招标的应用越来越广
21、泛。无标底招标作为一种新生事物，在具体事例的操作和运用中还存在很多不完善和需要探讨的地方，与无标底招标的日益密集相伴而来的，是接连不断的问题。这是由于目前建筑市场是一个典型的不完全信息市场 4；无标底招标的运作方面不完善，准备不充分；建筑领域的法律还不够完善，没有统一的无标底招标实施办法 5；计划经济观念的束缚 6的客观原因，加上对无标底招标风险的认识不客观，风险管理不科学，风险管理的投入不到位的主观原因。因此，无标底招标受到上述诸多因素的影响，存在大量的风险，而且这些风险在施工环节可以得到进一步的叠加和放大，致使工程质量不能保证，拖延工期，增加成本，最终给业主造成巨大损失。基于上述理由，为了
22、更好地适应现实情况，维护业主的利益，本文认为有必要对无标底招标和无标底招标风险进行深入研究和分析，并探讨如何解决无标底招标的风险，以期达到节约投资成本、工程顺利竣工、提高工程的整体质量等目标。1.1.2 研究意义鉴于建筑行业在我国产业结构中的重要位置和在国民经济中的重大贡献，有关该领域的一切研究都具有一定积极意义，但面对行业发展的诸多弊病以及所带来的一系列问题，相关的研究相对滞后。在实践中，凡事都要抓住事物发展的主要矛盾，同理，研究也应集中于问题的核心和本质。本论文的主要研究关键是天津理工大学 2012 届本科毕业论文3如何应对无标底招标的风险，制定有效的防范措施来不断的将其完善，发现问题本质
23、，重塑研究方向，具体说来，本论文的主要研究意义在于：1.实际意义（1）突破传统的“有标底”招标方法，引入国际通用的“无标底”招标方法，有利于国内企业与国际惯例接轨，为迎接加入 WTO 的挑战打下基础。（2）承包商和业主能够更好的处理无标底招标过程中效益与风险的关系，争取使它们实现最优的组合。（3）将建筑业原有的超额利润在竞争中变成平均利润。（4）提高企业施工企业生产经营管理水平，节能降耗，提高市场竞争力，最终促进施工企业生产力发展。（5）杜绝了摸标底、泄标底的现象，为消除招投标领域里的腐败现象提供了一条理论可行但又有待实践检验的解决途径。2.理论意义（1）可以实现对无标底招投标风险控制实践的总
24、结与升华，还可以丰富当前的无标底招标风险管理理论体系。（2）在宏观政策方面，为政府实施招投标制度改革和进行相关体制改革提供了另一种思考方向，为国家和社会节省大量的建设费用，使尚处于发展中的我国能将有限的资金投入到更多的项目建设。（3）在微观运用方面，抛砖引玉，为众多研究者提出一点个人的真知灼见，使符合我国国情的无标底招标办法最终从理论付诸实践。1.2 文献综述1.2.1 施工招标中风险应对策略研究随着我国经济的腾飞，建筑行业得到迅速发展。但由于我国是从计划经济向市场经济转型，建筑市场还不成熟，许多法律法规还在逐渐建立和推行之中。招标投标是建筑程序中非常重要的一个环节，是项目业主选择合适的参建单
25、位的主要手段，对能否确保项目顺利进行，如期达到预期目的，由于受目前所处环境的影响，招标投标对于项目管理还存在许多问题，亟待研究解决，尤其是招投标风险管理极其重要。风险管理是项目管理的九大体系之一，在项目运作过程中，要不断识别、分析和控制风险，减少损失。由于招标投标处于建设程序的前期阶段，它对整个项目实施过程具有事先控制的作用。如果能在这一阶段很好地解决问题，控制风险，对于整个项目顺利实施，会起到事半功倍的效果。国内学者对招投标风险进行了总结，如表 1.1 所示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文4表 1.1 施工招标中风险应对策略文献分析Table 1.1 Document analysi
26、s of risk response strategies in the construction bidding 文献作者 研究方法 研究阶段 风险因素 研究风险应对策略法律风险1.制定严格的规章制度；2.正确合理地设定投标条件，严格资格预审，尽量选择公开招标的方式。不可抗力风险 1.认真分析政治经济环境；2.预先做好应急措施。招标决策风险1.制定正确合理的项目目标，认真研究各种招标方式的利弊，分析各种方式的经济效益、技术效益和社会效益，平衡取舍；2.在制订标底前保证项目标底的设计已经完善。管理风险1.尽量选择有类似工作经验的；2.选择道德水平合格的工作人员；3.严格资格审查程序和审查标准；
27、4.做到全员全过程风险管理。来自投标方行为的风险1.设定拦标价，做好资格预审工作；2.提高资金担保。刘中华71.系统分析法2.定性分析和定量分析相结合招投标全过程合同风险1.分析市场价格变化趋势；2.认真分析合同条款；3.尽量回避外汇支付。代理单位风险 严格选择有资质的代理单位承包商风险 承包商建立自己的施工定额蒋翠清8等改进的模糊层次分析法招标风险模型招标实施阶段社会环境风险 1.制定完善的相关法律、法规；2.加大市场监督及执法力度。深化设计产生的风险 风险规避和风险自留选择招投标形式的风险 风险规避和风险缓解编制招标文件的风险 风险自留、风险缓解和风险规避李佳欣91.分解分析法2.主观估计
28、法3.综合分析法招标实施阶段资格预审道德风险 风险规避天津理工大学 2012 届本科毕业论文5签订合同阶段风险 风险转移和风险缓解续表 1.1文献作者 研究方法 研究阶段 风险因素 研究风险应对策略政府部门行为风险1.运作规范化，管理办法法制化；2.外部监督内部控制机制完善化；3.施工企业信息公示制度；4.招标投诉制度完善化。投标人行为风险1.加大招标宣传力度；2.采取两阶段评标法；3.采取激励与约束相结合手段。设计咨询单位行为风险1.重点审查图纸；2.选择有资质的咨询公司。邓红伟101.风险管理的原理和方法2.定性与定量结合方法3.比较评价指标招标实施阶段评标委员会行为风险1.评标标准力求科
29、学周密；2.加强透明度；3.规范评标办法；4.合理安排评标时间。招标文件发放风险招标人可以安排不同的时间给不同的正式投标人发放招标文件，以错开投标人相互见面的机会。评标委员会存在的风险 政府部门采取措施，采取评标专家考核的办法。招投标市场出现的风险 加强资格预审丁力 11 系统分析的 方法 招标实施 阶段不合理压低价1.加强资格预审；2.完善评标程序；3.建立预控机制。资料来源：自行绘制根据对以上文献的整理和研究，可知目前国内的招投标风险应对策略研究已经相对比较成熟，招投标风险的应对策略包括：1）加强资格预审；2）完善评标程序；3）建立企业自身定额；4）提高资金担保；5）严格选择有资质的招标代理机构；6）加强预控机制。这为本文的研究奠定了基础，本文将以招投标风险为基础，得出常见无标底招标的风险内容，针对这些风险内容，展开应对分析。天津理工大学 2012 届本科毕业论文61.2.2 施工招标中“无标底招标”风险应对策略研究随着我国建筑业与国际接轨趋势的加快，工程建筑市场日趋激烈。目前国内理论界关于无标底招标问题的研究很多，学者对无标底招标的产生背景、无标底招标的作用、无标底招标的理论基础、无标底招标的风险等方面进行了研究，但大多侧重于无标底招标风险方面的研究。通过对国内学者研究文献的汇总和归类，总结出无标底招标风险事件、风险产生的原因以及风险策略。如表 1.2 所示。
