1、2007年版标准施工招标文件通用合同条款下的工程变更控制研究摘 要工程变更是建设项目合同管理的重要内容，工程变更直接影响着项目的进度、质量、成本。由于诸多因素的影响，工程变更不可避免。所以加强工程变更的管理与控制对实现建设项目目标具有重要意义。工程变更涉及项目周期的全过程，同时工程变更的管理也是一种风险管理。因此本文主要以风险管理的角度，对项目过程中的工程变更进行分析，控制。主要内容如下：1.通过文献综述的方法，介绍工程变更的基础理论。其中，以风险管理理论作为工程变更风险控制的理论基石，以工程变更控制程序为主线，结合国内外不同合同文本的工程变更展开对工程变更的研究。2.从 2007 通用合同入
2、手，对工程变更控制的理论、程序展开探讨。围绕工程变更在实际操作过程中存在的问题，从业主方角度分析工程变更的控制方法，并对基于风险管理的工程变更控制进行详细分析。最后，针对变更引起的价款调整，介绍价款支付存在的问题、变更估计的组成及不同合同条件下的价款支付原则。3. 结合本文建立的理论分析框架与风险控制手段的内容，从典型工程变更处理手段控制方法出发，指出工程变更的具体处理程序。包括变更风险因素的识别、变更风险分析、不同变更程度的应对方法、具体控制手段。关键词：工程变更 风险控制 通用合同 变更估价Research on controlling of EngineeringVariation ba
3、sed on General contract terms in the 2007 EditionStands of construction bidding documentABSTRACTVariations are important aspects of contract management. It directly affects the progress quality and cost of the project. As a result of many factors, variations are inevitable. Tightening the management
4、 and control of variations makes a great significance to achieve the objects of constructions.Variations base on a lifecycle of the engineering project, at the same time it is a kind of risk management. This paper analyzes engineering variations from the view of risk management. The main contents ar
5、e summarized as follows:Firstly, it reviewed the related theories about variations by literature review. The risk management theory is the foundation of the paper. Variations control procedures through the main line of it. And research the variations in different kinds of contract.Secondly, it discu
6、ssed the relationship of the theory and procedures to variations in the base of 2007 contract. It has studied the control methods from the perspective of the owner. And analyze variation in base of risk factors. Aim at a change in price, introduced problems in project payment, elements of price，and
7、principle in variation payment.Finally，point out the procedure in variations from a model variation，combining the frame of this paper. Comprising recognize and analyze the risk factors of variations，and control method.Keyword： Variation Risk Management Variation Payment General contract目 录第一章 绪论 .11
8、.1 研究背景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .11.1.3 业主方在工程变更控制中存在的问题 .11.2 文献综述 .51.2.1 工程变更定义的界定 .51.2.2 国内外工程变更管理研究现状 .61.3 研究目标、方法及内容 .91.3.1 研究目的 .91.3.2.研究方法 .101.3.3 研究内容 .10第二章 2007 版通用合同工程变更概述 .122.1 2007 版通用合同简介 .122.2 2007 版通用合同条件下的工程变更 .142.2.1 2007 版通用合同条件中的工程变更范围 .142.2.2 2007 版通用合同条件下的工程变更处理程
9、序 .152.2.3 国内外合同文本工程变更管理比较 .222.3 本章小结 .26第三章 通用合同条件下基于风险管理的工程变更控制 .273.1 工程变更风险控制基本流程 .273.2 工程变更风险识别 .293.2.1 风险识别的基本方法 .293.2.2 工程变更主要因素识别 .303.3 工程变更风险评估 .343.3.1 风险评估的基本方法 .343.3.2 工程变更风险权重的确定 .343.3.3 工程变更风险影响的度量 .353.3.4 工程变更风险评价确定 .393.3.5 项目风险重要性评定 .393.4 工程变更控制 .433.4.1 变更风险的规避 .433.4.2 变更
10、风险的降低 .433.4.3 变更风险的转移 .493.5 本章小结 .49第四章 07 版通用合同条件下的工程变更估价 .514.1 工程变更估价存在问题 .514.2 工程变更价款的组成 .524.3 工程变更价款分析 .544.4 工程变更价款的确定 .554.4.1 工程变更估价的原则 .554.4.2 不同变更因素对变更价款调整的影响 .564.4.3 2007 版通用合同计价模式下的变更价款计算 .594.4.4 变更估价的程序 .614.5 本章小结 .62第五章 XX 高速公路工程变更控制 .635.1XX 高速公路项目概况 .635.1.1 项目背景 .635.1.2 工程概
11、况 .635.2 XX 高速公路工程变更控制 .635.2.1 工程变更风险因素识别 .635.2.2 工程变更风险因素评估 .635.2.3 工程变更风险因素反应 .645.3 XX 高速公路工程变更估价 .675.3.1 可能发生的工程变更金额 .675.3.2 工程变更计价处理方法 .685.3.3 XX 高速公路工程变更估价 .68结 论 .70参考文献 .71致 谢 .73英文翻译 .74天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）1第一章 绪论1.1研究背景及意义1.1.1 研究背景 随着全球化进程的不断加深，和我国工程建设单位在国际市场担当更加重要的角色，我国的建筑施工企
12、业参与国际建设市场竞争越来越多。虽然在我国的工程管理水平在工程管理学科专业化建设水平，工程管理质量，工程管理规章制度建设，工程管理信息化建设等方面不断提高，但从我国建筑企业实际情况看，在工程项目各方面的管理上与国际惯例仍有一定差距，例如各行业工程管理发展不平衡，工程管理的制度化建设有待完善，程管理中的技术含量不高，这些不足严重影响着我国综合工程建设实力的提高。 施工合同中的诸如争议、索赔等合约问题大都起因于工程变更。如何正确理解施工合同中的工程变更及合理有效地处理工程变更，预防和减少施工合同中相关问题的产生，更好地管理当事人的合同行为及过程，维护各方的正当合同权益，对顺利完成工程项目是非常重要
13、的一个环节。针对我国建筑工程变更的普遍性及其影响的重要性，究其根源是对工程变更认识不清，没有规范化的处理方法和程序，法律意识淡薄以及对合同条款认识和内在联系的理解不够充分，没有工程变更管理的意识。因此，如何采取有效措施，对可能出现的不利变更加以控制，减少变更的发生量和降低变更对项目目标的负面影响是本文研究的核心内容。1.1.2 研究意义工程变更是建设项目实施过程中的基本特征。由于工程项目实施的复杂性、长期性和动态性，工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很大的破坏性，而成功的工程变更管理有助于项目工期和投资目标的实现。工程变更对建设项目管理有着巨大的影响,往往导致建设项目工期延
14、误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。工程变更涉及项目的整个生命周期，主要发生在实施阶段。因此，有关研究机构和项目业主把工程变更管理和控制的重点放在工程实施阶段，而缺乏对项目前期决策阶段、设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。建设工程施工合同执行过程中,存在大量的工程变更,既有传统的以工程变更指令形式产生的工程变更,也包括由业主违约和不可抗力等因素被动形成的工程变更由工程变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾。科学分析与评价建设项目工程变更风险,有助于建立合理的工程变更风险预警机制及其应对体系,以保证建设项目合同控制目标的顺利实现。1.1.3 业主
15、方在工程变更控制中存在的问题从工程变更的管理的现状来看，建设领域工程变更管理水平普遍不高，对工程变更工作天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）2不能有效的进行控制，主要表现在以下几方面：表 1.1 工程变更主要存在问题Table 1.1 Main problems in engineering variations学者存在 姓名问题方俊舒立新陈宁刘 石如 泉兵 彬张 翁蓉 代辉 新陈鹏罗 陆静 惠民吴书安冯 王伟 颂不重视对建设项目全过程的工程变更管理和控制 工程各专业之间配合不当项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实 未能制定完善的工程变更责任追究制度和激励机制 高级工程
16、管理人才缺乏存在重索赔轻变更的错误观点 相关合同条款需要进一步完善 工程变更记增不记减变更预算不及时 缺乏系统软件支持 变更管理职能虚空，缺乏有效的评审环节 图表来源：自绘1.不重视对建设项目全过程的工程变更管理和控制工程变更涉及建设项目的整个寿命周期，目前，大多数业主和监理单位一般把工程变更管理和控制的重点放在工程施工阶段，而缺乏对建设项目决策阶段，勘察设计阶段以及项目建成后的工程变更管理和评价。一般而言，工程施工阶段发生的绝大多数变更均源于项目前期决策和设计阶段的不足，只有最大限度地提高前期的决策质量和勘察设计质量，才能从根本上降低工程变更发生的频率和额度，最大限度地减少工程变更对建设项目
17、的影响，而项目建成后的工程变更后评价，有利于分析工程变更的产生机理，总结成熟的工程变更管理和控天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）3制经验，为后续建设项目工程变更管理服务。 12.项目实施阶段变更管理的程序和职责未能有效落实面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主及工程师的项目管理机构无法高效、科学、准确地进行工程变更受理、评估和确认以及变更工作量的计量和变更价款的商定，对工程变更处理的随意性较大，主要原因是由于变更管理的组织责任未能有效落实，工程变更管理责任追究制度和激励机制未建立或未得到有效的贯彻。工程变更管理工作是项目管理的常规性工作，根据 FIDIC 合同条件，由工程师统
18、一进行工程变更管理工作，而我国目前大多数工程由业主和监理工程师共同对变更进行管理，或业主对变更直接进行管理，导致工程变更管理责任不清，管理水平较低，即使由监理工程师归口进行工程变更管理，由于没有安排专人管理此项工作，未制定工作职责，考评标准，而是由各专业监理工程师或子项目部监理工程师附带完成此项工作，这会导致变更管理力度不够，工程变更处理的标准尺度不一，从而产生工程纠纷。3.没有建立一套变更合理性评价机制这一问题在国内比较严重，业主一味追求项目的使用功能要求，承包商为了节约成本或方便施工都会提出变更，这种变更的提出有时会有很大的随意性，缺乏对其技术、经济、工期、安全、质量、工艺等诸多因素的综合
19、评审，未能对工程变更方案进行有效的价值分析和多方案比选。另外，对于方案不能从项目全生命同期的角度进行评价，使得一些没有意义的工程变更得以发生，或者是工程变更方案并非最优方案，造成不必要的浪费和工期损失。由于对工程变更缺乏有效的评审环节，甚至出现一些错误的变更。 24.相关合同条款急需进一步完善建设工程施工合同示范文本中，工程变更包括设计变更，其它变更和确定变更价款三项内容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。如监理工程师在工程变更管中责任、权利和地位，工程变更的评审程序，工程变更文件的格式内容，计日工单价使用范围。此外，现行建设工程委托监理合同和勘察设计委托合同示范文本中同样缺乏
20、工程变更管理责任和义务的相关条款，不利于业主方约束监理单位和勘察设计单位的工程变更管理行为。建设部和国家工商行政管理局于 1999 年发布的建设工程施工合同 （GF19990201）示范文本中，工程变更仅包括设计变更、其他变更和确定变更价款三项内容，对工程变更管理实践中出现的诸多问题缺乏规范和约定。此外，现行建设工程委托监理合同和勘察设计委托合同标准文本中同样缺乏关于承发包双方工程变更管理责任和义务的相关条款，不利于业主方约束监理单位和勘察设计单位的工程变更行为。5.缺乏系统软件支持目前，工程变更管理基本上处于传统的手工作业状态，工程变更管理流程不闭合，业主、承包商、设计方、监理方内部及相互之
21、间有关工程变更的文档处理采用纸介质进行，运行效率低，传递时间长，容易发生工程变更信息的丢失，造成工程管理的混乱，迄今为止还没有一个成熟的建设项目工程管理软件问世，大量的工程变更信息无法及时反馈到项目各级天津理工大学 09 届本科毕业设计说明书（毕业论文）4管理部门和决策者手中，使得建设项目的目标控制得不到落实。6.缺乏对建设项目工程变更全过程的管理和控制工程变更涉及建设项目实施的全过程。目前，大多数业主和监理单位一般把工程变更管理的重点放在工程实施阶段。一般而言，只有最大限度地提高项目前期的决策质量，才能从根本上降低工程变更发生的频率。而建成后的工程变更后评价，有利于分析工程变更的产生机理，总
22、结成熟的工程变更管理和控制经验，为后续建设项目工程变更管理服务。7.变更管理职能虚空缺乏有效的评审环节面对内容繁多的各类工程变更，大多数业主和监理方的项目管理机构无法高效，科学，准确，有序地应对。同时由于缺乏规范明确的职责分配，项目管理机构对于工程变更处理的随意性较大，尤其对工程变更处理的效果缺乏及时有效的反馈。还有就是很多项目的工程变更均缺乏对其技术，经济，工期，安全，质量，工艺性等诸多因素的综合评审，这样做会造成不必要的费用和工期损失。 38.未能制定完善的工程变更责任追究制度和激励机制大多数建设项目对工程变更管理的绩效缺乏严格科学的考评。由于没有制定完善的责任追究制度和激励机制，项目管理
23、人员既没有管理工程变更的压力，也没有控制工程变更的动力，造成工程变更管理的失控，容易给职业道德较差的项目管理人员和信誉度较低的承包商以可乘之机。 49.存在重索赔轻变更的错误观点在工程管理实践中，承包商错误地把低价中标和索赔赚钱视为经营法宝，忽视工程变更对承包商获利的作用事实上，工程变更方法的合理利用，可使承包商以最便捷的方式取得工程费用的全额补偿。 5签证的处理是工程施工阶段中最容易引起争议的部分。问题主要集中在以下几个方面 6：(1)在施工过程中擅自改动一些部位，既无设计变更，也不办现场签证，到结算时要求补签，引起纠纷。(2)现场签证需要业主、监理、施工单位.变更审查签发原则及注意事项三方
24、共同签字才能生效，并作为结算和索赔的依据。有些施工单位并不了解，也易引起纠纷。(3)施工单位采取欺骗手段以获得违反规定的签证。(4)业主放工程师未经核实随意签证，造成签证内容与实际不符，进而引起不良后果。鉴于以上问题作者认为有必要对变更与签证进行简要阐述。变更主要包括：设计变更，进度变更，施工条件变更，新增工程几部分，由于篇幅有限这里主要讨论设计变更的签证。综上所述，我国工程变更管理未能有效的控制变更对项目的影响对于变更计价的处理，理论基础不够坚实且运用够灵活，缺少从法律、经济角度来论证变更计价的合理性；也没有结合合同对工程变更进行有效管理，更没有把风险考虑到变更管理中。天津理工大学 09 届
25、本科毕业设计说明书（毕业论文）51.2 文献综述1.2.1工程变更定义的界定工程变更是一种工程风险，变更和索赔管理实质上是风险管理 7。 工程风险对工程项目目标的实现可能是具有灾难性的。风险一旦发生，会直接影响工程项目的投资、进度和质量三大目标的实现 8。在各种标准合同文件中，如 FIDIC,土木施工承包合同条件 、 建设工程施工合同等，存在合同变更、设计变更、工程变更等众多概念，必须正确区分这几个概念。 同时对工程变更的定义，不同学者的表述也是不尽相同的。狭义的变更指：原始工作范围的修改或者造成完成原工作范围的费用或工期的修改统称为工程变更 9。广义的变更通常指：在承包合同的实施过程中相对于
26、原合同条件的变化，合同术语统称为工程变更 10。在杨志勇 11的工程变更和合同变更中，他将合同变更与工程变更分开定义。他这样描述：合同变更是合同法中所明确的一种法律概念。指“合同成立后，当事人在原合同的基础上对合同的内容进行修改或补充” 。 工程变更则是在施工合同管理中经常遇到的概念。一些标准合同文本如 FIDIC土木工程施工合同条件 、 建设工程施工合同(BF 一 91 一0201)、 水利水电土建工程施工合同条件都出现“变更” 、 “设计变更” 、 “工程变更”等概念，均有以下涵义:工程师(或甲方)认为有必要对工程或其中任何部分的形式、质量或数量作出任何变更，并指令承包商实施这些变更的工作
27、。很明显杨的表述不仅介绍了合同变更，工程变更的定义，而且对于工程变更，变更，设计变更的界定比较清晰。王音辉 10在国际合同中的变更、索赔和争议中将合同变更与工程变更一并归于变更的范围之列。他这样定义合同变更：由业主与承包商共同协商后,对原合同文件所做的变更称为合同变更。合同变更表现为对原合同文件的修改或补充协议,通常包括:改变合同工程的范围;改变合同的目标工期,包括加速协议;改变合同双方的责任、权利或利益的规定;改变合同规定的程序或方法;改变合同某一方原承诺提供的条件。工程变更：工程师按 FIDIC 合同第 51.1 条款指令的变更称工程变更。工程变更表现为工程变更指令,包括:工程量的增减(可以不专门发变更令,而据实增减报价单中的工程量);取消某项工作内容;改变质量标准或类型;改变工程某部分的位置、高程、基线、尺寸;增加竣工所需的附加工作;改变施工工序或工作时间。在王的表述中将合同变更和工程变更独立定义。合同约定范围内的从属于合同变更，工程量方面的增减归属于工程变更。本人认为王的定义划分忽略了工程量与合同间的相互关系。孟庆钧 12在建筑工程管理中的工程变更管理中这样定义：工程变更,是在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其它原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。在孟庆钧的定义里虽然没有直接提到合同变更，但他把工程变更与合同条款
