1、招标代理机构监管研究摘 要近年来，随着建筑市场的建立完善和建筑工程招投标工作的全面展开，建筑工程招标代理行业迎来了前所未有的发展良机，在我国招标投标活动中发挥了积极的作用。但是由于我国的招标代理行业的起步较晚，建设行政主管部门对招标代理行业的监管制度还不完善。本文通过对大量文献的分析，结合国内外招标代理机构和招投标活动的监管研究现状， 发现我国招标代理机构的监管还存在很多的问题，如：招标代理机构资质多重认定，审批不严，监管手段不当，招标代理相关人员执业资格认证混乱，缺乏职业 人员的培训，对招标代理机构业务流程的监管力度不大，招标代理机构及人员的信用体系建设缺乏。本文通过归纳总结，发现这些问题可
2、以分为三个方面：招标代理机构的资质监管存在问题、招标代理执业人员监管存在问题、招标代理机构业务监管存在问题。本文主要从这三个方面分析研究我国招标代理机构监管存在的问题。通过借鉴国内外招投标监管的研究经验和相关文献分析，针对招 标代理机构的资质、执业人员和业务流程三方面的监管问题从法律法规、 严格市 场准入、 监 管手段、信息化 监管等方面完善我国招标代理机构监管机制的对策。本文的研究对于维护招投标双方的合法权益、完善我国招标代理机构监管制度、规范建筑市场秩序有着重要的作用。关键词：招标代理机构 执业人员 监管机制 资质监管Research on the Supervision on Biddi
3、ng AgencyABSTRACTIn recent years, with the establishment of the construction market perfectly and the all-round development of the biding work of architectural engineering, architectural engineering bidding agency received unprecedented development oppprtunities.It played a positive role in our bidi
4、ng activities. Because the bidding agency industry in our country started later,the supervision on bidding agency industry by the competent administrative department of construction is still not perfect.This paper found that there are still many problems of supervision on bidding agency in our count
5、ry by the analysis of a large number of literature and combining with the domestic and international research status of supervision on bidding agency and bidding activities, such as qualification multiple cognizance on bidding agency, approval lax, regulatory means inappropriate, the chaotic practic
6、e qualification authentication of the bidding agency personnel, the lack of the training to the professional personnel, the not enough supervision on the business process of the bidding agency, the lack of the credit system construction of the bidding agency and the personnel. Through the summary th
7、is paper found these problems can be divided into three categories: the problems of the qualification supervision on the bidding agency, the problems of the supervision on the bidding agent practicing personnel, the problems of the supervision on the bidding agency business. Mainly from these three
8、aspects, this paper researchs on the existing problems of the supervision on the bidding agency. Through taking example by the research experience of the domestic and international bidding supervision , according to the supervision issues on the qualifications, the practicing personnel and the busin
9、ess of bidding agency and so on, this paper perfects the supervision mechanism of the bidding agency in our country.This paper studies has an important impact on maintaining legal interests of the bidding two parties, perfecting our country supervision mechanism on bidding agency and standarding con
10、struction market order.Key Words: Bidding agency Professionals Supervision mechanismQualification supervision目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景和意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 选题意义 .11.2 国内外现状 .21.2.1 国外现状 .21.2.2 国内现状 .31.2.3 国内外研究的分析 .41.3 研究的目标、内容 .51.3.1 研究目标 .51.3.2 研究内容 .51.4 研究方法和论文框架 .51.4.1 研究方法 .51.4.2 论文框架 .6第
11、二章 招标代理机构监管机制概述 .82.1 招标代理机构的分类和业务 .82.1.1 招标代理机构的分类 .82.1.2 招标代理机构的业务 .92.2 招标代理机构监管制度与相关法律 .112.2.1 招标代理机构监管制度形成背景 .112.2.2 招标代理机构监管机制确立的法律依据 .122.3 我国招标代理机构监管机制分析 .142.3.1 招标代理机构监管机制涵义及特点 .142.3.2 实行招标代理机构监管的目标和监管内容 .152.3.3 招标代理机构监管的主客体及其监管手段 .16第三章 我国招标代理机构监管存在的问题分析 .183.1 我国招标代理机构监管现状分析 .183.2
12、 招标代理机构资质监管存在问题分析 .203.2.1 招标代理机构资质认定方面的问题 .203.2.2 招标代理机构资质运营过程存在的监管问题 .253.3 招标代理执业人员的监管问题分析 .263.3.1 招标代理相关人员执业资格认证存在问题 .263.3.2 招标代理相关专业人员执业过程中存在的监管问题 .273.4 招标代理机构业务监管存在问题分析 .273.4.1 招标代理机构业务监管要点 .273.4.2 重点环节监管不力 .29第四章 完善我国的招标代理机构的监管体系的对策 .334.1 健全完善工程招标代理行业的政策法规 .334.2 严格市场准入 .344.2.1.加强招标代理
13、机构资质管理 .344.2.2 加强招标代理机构执业队伍建设 .354.2.3 加强招投标监管人员的培训选拔 .354.3 多方位监管 .364.3.1 规范招标代理机构内部管理制度 .364.3.2 强化招标代理机构的外部监管 .364.3.3 重视社会监管 .394.4 采用信息化管理 .404.4.1 建立信息档案库 .404.4.2 加强信用管理体系建设 .40结 论 .43参考文献 .44致 谢 .46外文资料 .47中文译文 .52天津理工大学 2011 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 选题背景和意义1.1.1 选题背景招标代理机构是指受招标人委托，代为从事招标组织活动的中介机
14、构。由于一些项目单位对招标投标知之甚少，缺乏专门人才和技能，一批专门从事招标业务的机构产生了。1984年成立的中国技术进出口总公司国际招标公司(后改为中技国际招标公司)是我国第一家招标代理机构。随后，国内的许多部门都相继成立了相应的招标代理机构，这些机构在招标投标活动中发挥了积极的作用，尤其是在 2008 年奥运会场馆、三峡工程、青藏铁路、南水北调等一批国家重点工程和大中型建设项目上 1，工程招标代理机构发挥了较好的积极作用,有利地推动了我国招标事业的发展。近年来，随着建筑市场的建立完善和建设工程招标投标工作全面开展，以及 2000 年中华人民共和国招标投标法和 2006 年工程建设项目招标代
15、理机构资格认定办法 （建设部 154 号令）的颁布实施，建设工程招标代理业迎来了前所未有的发展良机，并迅速兴起。但是，从 2007 年 3 月 26 日开始，随着建设部、商务部颁发的外商投资建设工程服务专业企业管理规定生效，意味着我国建设工程服务领域 WTO 后的过渡期正式结束，作为工程咨询业重要分支的招标代理将全面对外开放，将与有上百年发展历史的国外工程咨询业展开竞争，将面临着严峻的挑战 2。当前我国招标代理事业正处于快速发展的阶段，但是建设行政主管部门在招标代理机构的监管方面做得还不够完善，还没有建立一个有效的监管体系，与世界先进国家还有着很大的差别，还存在许多监管漏洞。例如政府主管部门对
16、招标代理机构的设立审批不严，出现多头监管 3；对机构设立后的监管力度不大，相关的法律法规不够健全；对招标代理机构的监管缺乏信息化管理 4；招标代理机构从业人员的资格制度还比较混乱 5；对代理招标过程的重点环节的监管还不到位；政府的监管人员素质不高等。然而，法律体系的不健全不是短时期就能快速解决的，在这种情况下，加强招标代理机构的监管就显得刻不容缓。1.1.2 选题意义随着国家关于招标投标法规的进一步完善和建设主体的多元化以及投资项目的复杂性不断增强，招标事务的专业化要求将愈来愈高，越来越多的招标人自主招标困难，为了解决这个问题，一大批招标代理机构应运而生，目前已形成了比较完整的体系，而且招标代
17、理机构渐有成为招投标活动未来发展方向的趋势，因此加强对招标代理机构监管有着重大的意义。1.加强招标代理机构的监管有利于维护招标人投标人的合法权益招标代理机构是专业的招标中介机构，接受招标人的委托，代替或协助招标人完成招标，招标代理机构的行为关系着招投标双方的合法权益。一些招标代理机构受经济利益的驱使，无原则的迁就招标人不正当的要求，在资格预审和评标时弄虚作假，协助招标人内定中标单位，严重损害了其他投标人的合法权益；还有的招标代理机构帮助投标人之间相互串通，进天津理工大学 2011 届本科毕业论文2行围标、陪标现象，间接地损害了招标人的合法权益。招标代理机构的这些违法违规行为严重损害了的招投标当
18、事人的权益，只有采取有效监管手段加强对招标代理机构的监管，加大处罚力度，从根本上治理招标代理机构的不法行为，切实维护招标投标双方的合法权益。2.加强招标代理机构的监管有利于规范建筑市场秩序随着我国经济体制改革的不断深入，招标代理机构作为从事招投标工作的中介组织，法律地位得到进一步明确，在招投标活动中扮演着越来越重要的角色，逐渐成为招投标市场的主体。但是伴随着招标代理机构不断发展和市场竞争的日益激烈，导致许多招标代理机构代理服务意识不强，代理机构从业人员水平业务能力差，综合素质低，代理行为不规范等，违背了建筑市场“公开、公平、公正、诚实信用”的原则，严重影响了工程招投标事业的健康发展，妨碍了公平
19、竞争的建筑市场秩序。加强对招标代理机构的监管，规范招标代理机构行为，对于落实招标投标法 、净化市场、防止腐败、完善社会主义市场经济体制，规范建设市场健康发展、提高建设行业的整体水平，促进生产力水平的不断提高，保证资源的高效合理利用，有着积极的作用。3.有利于我国招标代理机构监管制度的完善不断加强对现行的招标代理机构的监管工作进行深入的研究探讨，发现总结招标代理机构的监管构成中存在哪些问题，以及这些问题产生和存在的根本原因，认真借鉴国外和其他行业的监管理论和方法，为解决我国当前招标代理机构监管中的问题提供理论和实践依据，以便采取有效的措施来加强我国的招标代理机构的监管，最终实现我国招标代理机构监
20、管制度的完善。1.2 国内外现状1.2.1 国外现状招标代理机构在西方国家的招投标活动中具有很重要的作用，招标代理也是比较重要的招投标方式。由于西方的招标代理业起步很早，监管的相关法律法规已经相对完善，所以国外的招标代理机构的监管主要表现在对招标过程的监管。国际上主要采取以下几种手段对招投标活动进行监督管理:1.增强法制建设联合国（The United Nations） 、世界银行（International Bank for Reconstruction and Development,IBRD）和各国政府都是通过立法来规范招投标活动的，将其纳入法制化管理的范围，不执行或违背的一律按违法行为
21、处罚，使整个招投标活动完全处于法律的监督之下。联合国、世界银行和各国政府都制定有一系列关于招投标的制度，通过制度规范和监督政府采购和招投标活动。例如，美国关于政府采购早在 1861 年就制订和通过了由联邦服务总署（the Administrator of General Services） 、国防秘书部 (the Secretary of Defense)等颁发的联邦法（Federal law） ，规定了超过一定金额的联邦政府采购必须公开招标的程序。韩国规定，如有串通，法人个人一起受处罚；违背建设产业基本法，处五年以下有期徒刑和 5000 万韩元以下罚金 6。天津理工大学 2011 届本科毕业
22、论文32.坚持公开、透明联合国、世界银行和各国政府主管部门都要求招投标活动的全过程都要公开、透明，将其置于公众的监督之下，不允许暗箱操作。3.实行责任制英国政府规定，政府部门的所有支出都要有议会授权，并要向议会负责。议会“公共支出委员会（public expenditure survey committee） ”负责监控 7。4.增强制度建设主要包括招标程序制度、作业标准化制度、审计监察制度、交货追查制度等一系列制度。英国设有“全国审计办公室（the National Audit Office） ”， “全国审计办公室”监督英国“公共支出委员会” 8。审计员和总审计长享有高度的独立工作权，可以
23、独自决定审计程序及其方式，履行职能范围内的检查，决定其向议会所做报告的内容，对资金的使用情况拥有充分的监督权。通过规范的制度和有序的步骤来确保操作的透明性，并以此来规范和监督招投标活动。1.2.2 国内现状自中华人民共和国招标投标法实施以来，特别是随着我国加入WTO与国家惯例接轨，我国的建筑市场得到了飞速的的发展，工程建设项目也越来越复杂，由于工程性质不同，从业人员素质不同，懂得专业招投标的人员不多，所以搞好招投标非常困难，这时招标代理机构的产生正好适应市场需要。一批不同资质的招标代理机构产生了，同时对招标代理机构的监管研究也一并产生了。但是由于市场主体不够成熟、竞争也不规范，招标代理作为一个
24、年轻的行业，其自身还存在很多问题，对其的监管还存在漏洞。我国的招标代理机构经历从无到有的过程，对其的研究还处于起步阶段，还不是很成熟，但近几年随着招标代理机构的兴起，对招标代理机构的监管逐渐引起了重视。根据本人对现有的关于招标代理机构监管的文献的分析总结，国内对招标代理机构监管的研究主要从两个方面展开的：1.完善相关法律法规但是国内除了招标投标法和建设部 154 号令之外，目前国家尚未出台任何配套的招标代理机构管理办法，在一些情况下，使招标代理机构无所适从，也给政府行政主管部门实施有效监管增加了难度。苏艳霞 9和杨瑛，沈昱 10提出行业管理部门应该根据有关法律法规，制定出台工程建设项目招标代理
25、机构管理办法 ，在资格管理的基础上，提出动态监管的具体可操作性意见，对违法违规性提出明确处罚措施，实施工程招标代理技术规范、从业人员上岗资格条件等标准，制定出台工程建设项目招标代理从业人员管理办法以使整个招标代理活动有章可循。2.加强监管的手段张媛媛 11提出要注重于招标代理机构内部的管理，尤其是对招标代理执业人员的业务天津理工大学 2011 届本科毕业论文4水平和服务意识进行了研究分析，从基础上提高代理机构的管理，才能达到促进整个行业健康发展的目标。青海省工程建设招投标管理办公室 12建议要强化加强招标代理机构资格管理，切实加强招标代理工作中重点环节的监管，进一步加强评标专家库的建设，认真落
26、实法定招标程序，构建和谐的招标代理氛围。杨瑛，沈昱 10建议对招标代理机构实行动态监管，将重点放在日常的巡查、记录、奖惩和数据库的更新建设上，严格市场准入，引入市场清出机制。季永华 1提出要实行招标审计、提高招标质量，重点审查招标代理委托合同，招标代理工作大纲、资格预审文件、招标文件、工程量清单等。姜海宇 13,林艳、秦旋 4提出要加强招标代理机构及人员的信用体系建设，促进企业和个人自律，形成有效的市场约束。林庆铸 14建议要加强招标代理机构的监管力度，不仅要认真严格审查招标代理合同和招标文件，还要认真审核招标代理的收费情况，对文犯法律法规的要限期整改，并计入档案。周庆红 15建议要加强招标代
27、理行业协会的辅助管理，政府主管部门要加强对招标代理行业协会的指导引导，使其成为建设行政主管部门的得力助手。1.2.3 国内外研究的分析从国内外研究现状可以看出，与国外招标代理机构的监管体系相比，我国的招标代理机构的监管体系还不完善，监管机制还存在很多问题。据本文对目前掌握的部分文献分析整理来看，招标代理机构的监管主要存在以下几方面问题：1.招标代理机构资质监管方面招标代理机构多头监管，资质多重认定，急需形成统一的互认的资质认定管理体制；资质监管方面缺乏宏观调控手段；监管部门对招标代理机构的资质认定不严，门槛太低；监管人员存在利用职权给不合规定的招标代理机构资格许可的行为以牟取私利；招标代理机构
28、资格规范方面的法律法规还不完善，国家可以制定出一部能明确规定招标代理行为和招标代理机构技术规范的管理办法。2.招标代理从业人员监管方面我国的招标代理机构从业人员管理制度混乱，各类职业资格有待重新整合；取证考试制度还不完善；我国还没有专门的对招标代理从业人员的进行培训的机构。招标代理从业人员的业务水平亟待提高，管理部门对于从业人员的日常信用监管缺乏，没有及时了解从业人员的上岗资格业绩等。3.招标代理机构业务流程的监管管理部门对于招标代理机构的代理业务流程的各个阶段都存在一定的监督管理行为，但是对于业务流程中的一些关键环节（招标代理合同的签订、招标文件编制、资格预审、开标评标、招标代理服务费的收取
29、）的监管还不到位，还需加大监管的力度。1.3 研究的目标、内容天津理工大学 2011 届本科毕业论文51.3.1 研究目标本研究试图通过结合国外的招标代理机构监管和国内其他行业的监管经验，针对我国招标代理机构监管机制存在的问题提出改进措施，达到完善招标代理机构监管机制的目标。通过加强监管要解决招标代理机构在资质、人员、业务流程的监管三个方面的监管存在问题：制定统一的互认的资质认定管理体制，独立监管部门；适当提高资质认定门槛，从根源上解决招标代理机构过多过滥的问题；完善我国对从业人员的管理制度，提高从业人员的业务水平，能提供专业的代理服务；加强对招标代理机构业务流程的监管，特别是关键环节的监管，
30、规范招标代理机构的代理行为，以真正符合招投标市场“公开、公平、公正、诚实信用”原则，规范建筑市场秩序。1.3.2 研究内容本文研究内容主要包括以下几个方面：第一章 绪论：阐述选题的背景和意义、国内外发展现状，通过文献整理得出监管存在的问题，本文的研究思路和方法、研究目标和内容及论文框架。第二章 招标代理监管机制概述：介绍招标代理机构的相关概念，分类，特点及原则等基本知识，阐述我国招标代理机构监管机制的产生背景及法律背景，分析我国招标代理机构监管机制的构成等，引出招标代理机构监管的三个方面。第三章 我国招标代理机构监管存在的问题分析：先分析了我国目前招标代理机构的监管现状，再从招标代理机构资质监
31、管、招标代理从业人员监管、招标代理业务流程监管三个方面分别分析研究我国招标代理机构监管存在问题。第四章 完善我国招标代理机构的监管体系的对策：通过对我国监管现状分析，找出存在问题，针对问题，提出合理的改进措施，达到完善招标代理机构监管机制的目的。1.4 研究方法和论文框架1.4.1 研究方法招标代理机构在我国尚处于起步阶段，对其的监管也处于探索阶段，招标代理机构的监管机制还不完善，还很多方面还存在很多问题。本文将以收集的国内外的文献为基础，总结招标代理机构在国内外的监管现状，分析了招标代理机构监管机制存在问题。为了完善国内招标代理机构监管机制，本文采用了多种研究方法相结合的研究手段，力图做到理
32、论与实践相结合，是本文具有一定的现实意义。1.文献分析法通过网络、书、期刊等广泛搜集与招标代理机构或招投标监管的相关资料，对其进行整理分析形成自己的理论和思路。2.比较分析法通过工程建设项目招标代理机构的资质要求与其他类别的资质要求相比，得出工程建设天津理工大学 2011 届本科毕业论文6项目招标代理机构资格门槛较低。3.经验总结法经验总结法就是使之系统化、理论化，上升为理论经验。根据国内外的招投标和政府采购监管现状，总结经验将其理论化一直到今后的招标代理监管工作。1.4.2 论文框架本文遵从的是提出问题、分析问题、解决问题的思路来完成的。本文内容涉及工程建设招投标、合同管理、建筑相关法律等多方面知识的综合运用，采用资料文献查阅、理论分析与实证研究相结合、比较分析等一系列方法，对招标代理机构监管存在相关问题进行深入探讨。本文论文框架如图 1.1：
