1、DBB 模式下施工项目招标文件中合同策略研究摘 要DBB 模式是一种传统的项目管理模式，在我国各大项目中被广泛运用。这种模式下合同范本基本成熟，主要采用的是单价合同。在 DBB 模式建设工程实施过程中，所采用的单价合同的工程量和工程价格争议屡屡出现。作为全过程的合同管理，在 DBB 模式项目招投标阶段，招标文件的编制中，业主方如何在单价合同下，针对“工程量”和“ 工程价格” 两方面合同策略的研究，以减少项目实施阶段和竣工结算阶段的合同争端显的尤为重要。在 2008 版 建设工程工程量清单计价规范颁布背景下，以单价合同入手，选取 2007 版标准施工招标文件 和 1999 版 FIDIC施工合同
2、条件为研究对象。对这两种示范文本，从业主方角度出发，对于“工程量” 和“工程价格”两方面分别进行合同条款分析和风险分析，深入探讨工程量和工程价格中存在的风险，进而找出合同策略中需要约定的关键内容，在专用合同条款中对通用合同条款进行完善。本文对于“工程量” 的风险因素，主要深入探讨了“缺项漏项” 、 “清单工程量不准确” 和“ 变更 ”等工程量变化风险的发生原因和审核原则，进而给出合同策略解决方案。对于“工程价格” 的风险因素，主要深入探讨了“工程量变化” 、 “法规变化”和“物价波动 ”引起工程价格变动的调整条件和调整范围，进而提出不同情况下具体价格调整办法等合同策略。在本文最后，结合具体案例
3、，从实践角度出发，对于上述关键风险因素逐一进行理论与实践的结合，并提出具体合同策略方案，期望能够为业主方招投标阶段对于招标文件的有效编制提供一些解决思路。关键字： DBB 模式 单价合同 工程量风险 工程价格风险 合同策略Research on Contract Strategy in Bidding Documents under DBB ModelABSTRACTDBB model is a traditional model of Project Management, which is adopted entensively by large-scale projects in Chi
4、na. During the construction, there are disputes between project quantity in contract and price regulation. As management of contract from the beginning to the end, its very important to study on contract strategy on the “work quantity” and “price” under the convention of contract on behalf of owner
5、during the process of tendering and compiling bidding documents, which reduces contract dispute in the construction stage and the final settlement stage.Under the background of 2008 version Code of valuation with bill quantity, this paper made analysis on the unit price and made comparison on the 20
6、07 version Standard construction bidding documents and the 1999 version FIDIC construction contract conditions. This paper analyzes “work quantity” and “price” respectively after deep discussion from the angle of owners and types of contract valuation. Furthermore, this paper identified the key cont
7、ent of the contract strategy and improved the general condition by the particular conditions.Towards the risk factors of work quantity, this paper mainly discussed on the source and verified principle of risk of quantity variation, such as “items missing” “inaccurate work quantity” and “variation”.
8、Furthermore, it proposed solutions to the contract strategy issues.For the risk factors of “price”, this paper deeply discussed the adjustment conditions and regulation changes caused by the work quantity variation, regulation change and price fluctuate. Furthermore, the detailed price adjustment me
9、thods and other contract strategies are proposed.Finally, combing real cases, this paper analyzes every key risk factor from the angle of practice. It is expected to supply some solving ideas in biding process to compile bidding documents more effective.Key Words： DBB model Unit price contract Work
10、quantity risk Price risk Contract strategy目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及问题的提出 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 问题的提出 .21.2 文献综述 .41.2.1 合同条款拟定方面研究现状 .41.2.2 清单模式下单价合同研究现状 .51.2.3 在单价合同下的合同风险问题研究综述 .61.3 研究范围的界定 .71.4 研究目的、方法和内容 .81.4.1 研究目的 .81.4.2 研究方法 .81.4.3 研究内容 .9第二章 DBB 模式下适用合同类型及相关理论知识 .102.1 DBB 模式概述及其特点 .102.1.
11、1 DBB 模式概述 .102.1.2 DBB 模式与其他模式区别及其特点 .112.2 单价合同概述及其特点 .122.2.1 单价合同概述 .122.2.2 单价合同与其他合同区别及其特点 .132.3 单价合同适用的示范文本介绍及比较分析 .142.3.1 建设工程工程量清单计价规范GB50500-2008 简介 .142.3.2 2007 年版标准施工招标文件简介 .152.3.3 FIDIC施工合同条件简介 .162.3.4 单价合同适用的示范文本通用合同条款部分比较 .17第三章 单价合同中工程量的风险及相应合同策略 .233.1 关于工程量的风险主要内容 .233.1.1 不同视
12、角下的工程量的风险主要内容 .233.1.2 工程量的风险的表现 .243.1.3 工程量的风险因素分析 .263.2 由工程量风险引起的不平衡报价 .283.2.1 不平衡报价的类型 .283.2.2 不平衡报价的识别 .293.2.3 针对不平衡报价的合同策略 .303.3 工程量的风险的合同策略 .303.3.1 对于缺项漏项和工程量不准确引起的量的风险的合同策略 .303.3.2 对于工程变更引起的量的风险的合同策略 .313.3.3 对于措施项目工程量变化的合同策略 .32第四章 单价合同中工程价格的风险及相应合同策略 .354.1 关于工程价格的风险主要内容 .354.2 由工程量
13、变化引起的价的风险及相应合同策略 .374.2.1 单价合同适用的示范文本变更的估价原则比较 .374.2.2 组价方法的确定 .424.2.3 由变更引起工程量变化约定 .434.3 由法规变化和物价波动引起的价的风险及相应合同策略 .474.3.1 由法规变化引起的价的风险 .474.3.2 物价风险的定义及其调整必要性 .474.3.3 单价合同适用的示范文本价格调整方式的比较 .484.3.4 调价公式各参数的确定 .53第五章 案例分析 .555.1 工程背景及概况 .555.1.1 工程背景 .555.1.2 工程概况 .555.2 单价合同执行过程中量和价的风险及相应合同策略 .
14、555.2.1 工程量不准确引起 .555.2.2 变更引起 .565.2.3 法规变化引起 .585.2.4 物价波动引起 .59结论与展望 .63参考文献 .64致 谢 .66英文翻译 .67天津理工大学 2010 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及问题的提出1.1.1 研究背景DBB模式是国际工程项目管理模式的一种,即国际上从事工程建设的大型工程公司或管理公司对项目管理的运作方式的一种。DBB即Design-Bid-Build Method，设计-招标-建造,是一种传统的管理模式，该模式管理的技术基础是线性顺序法，被广泛运用。我国于20世纪90年代初开始在工程施工发包与承包中
15、初步实行招投标制度。招投标体制给招标单位提供了优选投标方案的可能性，也使得有实力的投标单位能够凭借技术水平和成本控制等在竞争中脱颖而出。工程建设项目招投标阶段是确定造价、形成合同文件、确定施工及结算造价管理框架、为以后的工程造价管理打下良好基础的极为重要的阶段。在整个工程项目建设阶段有着重要的作用。编制招标文件是招标工作全过程中重要的一环，合同策略的考虑则是招标文件编制工作的关键，它关系到业主能否做好防范措施以应对承包商的投标策略等。具体流程图如图1.1所示。设计准备 施工设计 动用前准备项目建议书批复可研报告批复竣工验收招投标招标活动准备投标勘查现场召开投标预备会编制发售招标文件资格预审发布
16、资格预审公告或招标公告开标 、 评标 、 定标签订合同项目拆除项目启动 运营阶段决策阶段D B B 传统模式项目管理图 1.1 DBB模式下建设项目施工公开招标程序流程图Fig. 1.1 Under DBB model, the public bidding process of construction projects改编自: 全国招标师职业水平考试辅导教材指导委员会.项目管理与招标采购M，北京：中国计划出版社，2009由于DBB模式工作界面清晰，特别适用于项目各个阶段需要严格逐步审批的情况，如政府投资的公共工程、国际金融机构资助的工程以及世行、亚行等国际多边援助银行资助的工程多采用此模式
17、。21世纪以来，随着改革开放的不断深入和经济体制改革的不断推进，再加上多年来国外工程建设市场的运作与发展，建设工程招投标制度也在日趋完善和发展。目前，DBB模式适用的示范文本已基本成熟，国内项目主要遵循2007版标准施工招标文件 （发改委等9部委局56号令） ，国际项目主要遵循1999版FIDIC施工合同条件 （即红天津理工大学 2010 届本科毕业论文2皮书） 。而随着市场经济的发展和招投标体制的健全，以定额为基础的计价模式已不能适应自由竞价的需要，同时，随着全球经济一体化进程的推进，我国经济更多地融入世界经济，我国的工程造价管理制度也开始与国际惯例接轨，开始实行工程量清单计价。自2003年
18、在全国范围内开始逐步推广建设工程工程量清单计价规范 （GB50500-2003） ，及至2008年推出新版建设工程工程量清单计价规范 （GB50500-2008） ，标志着我国工程量清单计价模式的应用同样逐渐完善。在这样的形势下，DBB模式下从合同的计价方式考虑，一般都选择单价合同，在招标阶段业主需要安排专门力量编制工作量清单，避免错项漏项，量的风险由业主承担，由承包商进行报价，但由于单价合同允许随工程量变化而调整工程总价，故在单价合同约定下的招标文件合同策略研究变得尤为重要。1.1.2 问题的提出由于工程的复杂性，在工程建设过程中会出现诸多风险，实际操作中极易出现合同争议。主要围绕在合同价款
19、的确定，合同变更与索赔、措施费的调整、合同争议解决等方面。工程量清单计价招投标下，双方对工程量变更、变更价款调整以及风险分配等有关合同价格问题都在合同中约定，因此，合同条款的设置应该考虑工程量清单计价模式的特点，就业主方而言，对于工程量及工程单价该如何确定，应该在合同签订时进行明确规定，对于合同专用条款的拟定，尽量使合同条件仔细、明确、详尽，这样既利于招标人控制投资，又有利于投标人合理报价。从已有的文献资料 1-3来看，一部分国内高等院校的学者、政府招标管理部门的工作人员以及一线的工程管理人员对我国工程造价管理实践中存在的诸多问题开展了广泛的探讨和研究，提出了许多建设性的建议和方案。但对于我国
20、工程量清单计价模式下招投标中相关问题的研究，大都局限于从投标人角度论述如何在报价时与竞争对手进行博弈；如何采取各种看似合法的报价手段赢得承包资格等投标技巧，从业主方角度出发，对于招标文件中合同策略的研究有所欠缺。在工程中,业主通过合同分解项目目标,委托项目任务,并实施对项目的控制。在项目开始阶段，业主必须对工程中一些重大合同问题作出决策，这就出现了对于招标文件中合同策略的研究。知名学者成虎 9在建设工程合同管理与索赔 （第四版）中提出建设工程合同总体策划概念，即是对工程项目由重大影响的合同问题进行研究和决策。主要包括以下几个方面：（1）工程合同体系的策划。即考虑将整个工程项目分解成几个独立的合
21、同？每个合同有多大的工程范围？（2）对工程的承发包方式和项目管理方式的策划。（3）合同种类和合同文本的选择。（4）合同风险分配策划。天津理工大学 2010 届本科毕业论文3（5）工程项目相关的各个合同在内容上、时间上、组织上、技术上的协调等。（6）在工程招标投标工程中一些重大问题的决策等。学者姜荣荣在 1中运用定性分析的手段，对合同策划过程中承包方式的确定、合同种类的选择、招标方式的确定、合同条件的选择等问题所涉及到的风险进行了分析,并提出了相应的防范措施。学者方剑在 2中指出物资采购的内容是制定合同的种类、形式和条件的依据,介绍了现代物资合同中最典型的两类合同形式,并对招标方式的确定、合同谈
22、判、合同主要条款进行了分析,最后对材料、设备合同与建筑工程合同体系之间的协调进行了论述。学者陈志伟在 3中从承包商角度研究，在建筑工程项目的初始阶段必须进行相关合同的策划,承包商对合同的策划主要集中在合同风险评价、投标方向选择、合作方式选择及某些重要问题的界定方面。而学者李蕾、朱佑国等人则是运用定量分析的手段，李蕾在 4中提出，分标与合同策划是项目实施策划的重要内容,由项目分标方式、设计/采购/施工的顺序、合同类型和业主方项目管理组织4个方面组成,并提出了采用AHP法对各种组合方案进行系统的、定量的分析,并通过案例介绍了AHP法在工程项目分标与合同策划决策中的应用。朱佑国,潘吉仁在 6中，根据
23、某高校新校区建设项目管理的特点,构建递进关系的合同总体策划决策层次分析结构模型,将定量化分析方法引入合同管理之中。合同策划的主要内容整理如表1.1所示:表1.1 合同策划主要内容Table 1.1 Main content of the constract plan主要内容学者工程合同体系的策划（承发包方式）合同种类和合同条件的选择合同风险分配合同重要条款拟定合同体系的协调李学虎（2009） 朱佑国,潘吉仁（2008）成虎（2008） 陈志伟（2008） 方剑（2007） 李蕾（2005） 姜荣荣（2004） 天津理工大学 2010 届本科毕业论文4合计 6 5 5 2 2资料来源：自行绘制基
24、于DBB模式下，其各阶段工作清晰，并且工作往往较复杂，故一般都选用单价合同，而且相应示范文本较成熟，如FIDIC工程施工合同和2007版标准施工招标文件 ，故对于合同种类和合同文本的选择较不重要。其重点在于通过合同重要条款的拟定对合同风险分配策划。合同的拟定是业主在招投标阶段的重要工作，本文研究的合同策略界定为在招标文件中对专用合同条款的拟定策略，即从业主方角度出发，对合同进行拟定，尤其是对专用条款中工程量、工程单价的进行约定，不仅具有理论意义，更具有实际意义。1.2 文献综述1.2.1 合同条款拟定方面研究现状在整个项目工程建设过程中,从事建设项目管理的各参与方,往往只注意对建设项目的施工过
25、程进行监督管理,而疏忽招标文件中合同条款内容对工程的造价、质量、安全、工期等对圆满实现管理目标起着关键性作用。1合同条款的重要性周凤荣 6指出，合同主要条款是招标文件的重要组成部分, 施工企业在投标之前要对合同的主要条款进行认真研究, 在投标时要对招标文件进行响应, 这是建设单位通过合同, 预先约定其在工程建设中要实现的目标的有效途径。招标文件中所列明的合同条款对投标人而言虽然只是要约邀请, 但实际上已构成投标人对项目提出要约的全部合同基础。因此, 招标文件中合同条款的拟定必须尽可能地详细、准确。建设单位必须高度重视招标文件的拟定管理工作。2存在问题现在业主在合同签订前的草拟中,认为建设工程施
26、工合同(示范文本)已经非常完善了,没有具体情况具体分析和处理。所以,在承包人的风险范围中都写成“同通用条款” 、 “无”,对合同价款的约定简单为“一次性包死,不作调整”,对违反合同约定的,很多写成“按国家规定”承担责任;对不可抗力等条款都写成“同通用条款”等等。 83合同拟定重点内容姚晖在 7中，从实际经验出发,对水利水电工程施工合同和招标文件示范文本合同条款的特点及如何细化招标工程特点进行了介绍。他提出七大合同拟定方面重点内容。A.首先业主应选出较高素质的技术人员拟定合同。B.要充分地了解和认识工程中最容易出现争议和增加投资的方面。C.明确监理人和总监理工程师的职责权限要求和监理服务合同赋予
27、的职责一致。D.工程的延误和提前应强调平等，应天津理工大学 2010 届本科毕业论文5有奖有罚。 E.对物价波动引起的价格调整。F.在通用条款中对工程的变更规定了范围和内容以及如何支付变更费用，并赋予了监理人执行和控制变更的权利。G.工程的保修。学者李学虎在 8中从实践出发，以“金地花园”施工承包合同为例,阐述了业主重视施工承包合同拟定的重要意义,并重点介绍了业主对施工承包合同拟定的技巧,用理论论述和列举条款相结合的方式论证了合同的拟定要做到内容合法、条款齐全、约定清楚、文件统一、附件配套,同时注意,不能让合同的字面含义与合同的真实意思相违背。同时,辨证地提出,再完善的合同,都会有漏洞。在要将
28、合同拟定好,还得结合业主工程的实际情况和业主公司的实际情况仔细研讨并实施。 在李学虎的 8中，表明业主对施工承包合同拟定的主要技巧包括:合同的内容应合法，合同的条款应齐全，合同的约定应清楚。重点描述了承包范围的界定，合同价款方面的风险等。1.2.2 清单模式下单价合同研究现状建设工程工程量清单计价规范GB50500- 2008 于2008 年12 月1 日起正式开始实施，不论对项目业主的招标管理还是对承包商的投标报价都提出了新的挑战。新规范4.4.3 规定：实行工程量清单计价的工程，宜采用单价合同方式。工程量变化的风险由招标人承担，所报单位变化的风险由投标人承担。1. 清单合同与单价合同的区别
29、蒋勇川 10在浅谈招标阶段计价方式和施工合同对工程造价的影响中认为，4.4.3 规定并不排斥总价合同，对于规模不大、工序相对简单的工程，只要符合当地规定即可执行总价合同。但是，目前很多人对清单计价下合同管理的认识不到位，简单地认为“清单合同”就是所谓的“单价合同” ，亦即业主承担工程量的风险，承包商承担单价风险的这样一种合同形式，这实际上是混淆了计价方式和合同类型两个不同范畴的概念。实践中，由于这种概念的模糊造成了在很多采用清单计价的总价合同项目中，合同双方经常对风险范围的分配（主要是关于工程量或工程范围的风险）产生争议，这无疑加重了双方的谈判成本，甚至影响到合同的有效执行。以致于有的地方出台
30、某些违背工程市场规律的政府文件要求清单计价下必须采用“单价”合同。 2单价合同下合同争议原因江筱岚 11在新下项目业主招投标管理研究中提出产生争议的主要原因是我们对合同风险的出处和可控度未作深入的分析, 片面的强调单价合同风险分配的“平衡”和“适度” 。但是，作为项目业主应当非常重视项目的合同管理，包括合同类型的选择和合同内容的完整性等。新规范中只是建议“实行工程量清单计价的工程，宜采用单价合同方式”这并不是一条强制性的标准，因此我们在实际的工程量计价工程中不能一味地强调“单价合同” ，而是应当根据工程的实际情况来综合考虑。一般来说，工程合同类型的选择取决于项目的复杂程度、项目风险和风险的可控性三方面。对于一些常规工程项目，即使业主提供的工程清单内容不
