1、FIDIC 施工合同下变更无适用或类似综合单价的确定方法研究摘要随着我国的高速发展，与世界各个国家的合作交流越来越密切，国际工程数量急剧增加，在工程项目建设过程中必然会存在工程变更，而工程变更对工程造价影响重大，因此业主和工程师要准确确定工程变更价款。法律法规和 FIDIC合同对变更项目综合单价的确定均进行了规定且基本一致，那就是变更综合单价确定的三条原则，即：“ 合同中有适用综合 单价” 、“合同中有类似综合单价” 、“合同中没有适用或类似综合单价”三种情况下 变更综合单价如何确定。法律法规和FIDIC 合同条件对变更 项目综合单价确定的 规定并不明确具体，尤其是第三类工程师无法根据定价原则
2、确定变更综合单价。变更综合单价需要业主和承包人共同确定，当业主和承包人对变更综合单价的确定存在差异时就会产生争议，业主为了保证项目建设质量、成本，以及与承包人建立良好关系，就必须要防范和解决变更综合单价争议。业主和工程师必须准确确定第三类变更定价原则，以及当产生变更综合单价争议时业主必须要实施有效的管理，从而加强业主管理变更项目的能力以及保证业主的利益。针对这些问题本文采用的解决方法如下。第一，通过对第三类变更综合单价确定原则的分析界定出适用内容。第二，分析没有适用或类似条件下变更综合单价的组成，明确变更项目综合单价中人材机费用的确定，通过明确管理费率和利润率来确定管理费和利润，从而得出承包人
3、变更项目综合单价的成本和利润，本文给出了变更综合单价成本和利润以及综合单价的确定方法和公式。本文通过对 FIDIC 合同下 变更综合单价的研究， 给出了运用实际组价法确定变更综合单价的方法和适用条件，能够准确合理的确定“合同中没有适用或类似” 变更项目的 综合单 价，并且能够应用于实际 。本文研究探 讨出的方法能够有效地防止变更综合单价争议事件发生和解决变更综合单价争议问题，并且能够保证变更项目建设质量、节省争议解决时间以及节约工程价款。关键词：FIDIC 合同 工程变更 综合单 价 变更定价原则 Research On Method for Determing Comprehensive U
4、nit Price of Variations Without Suitable or Similar Cases Under the Conditions of FIDIC ContractABSTRACTAlong with our country s rapid development, and various countries in the world of communication is more and more closely, a sharp increase in the number of international projects, in the internati
5、onal engineering project construction process is bound to the existence of engineering change, and change the cost of the project has great influence, so owners and engineers to accurately determine the price engineering change. Laws and regulations and the FIDIC conditions of contract alteration pr
6、oject to determine the comprehensive unit price are defined and consistent, that is the change of comprehensive unit price to determine the three principles, namely:“ the contract has to apply the comprehensive unit price“,“ the contract with similar integrated unit price“,“ the contract does not ap
7、plicable or similar integrated unit price“ three under the circumstances of how to determine the change of comprehensive unit price. Laws and regulations and the FIDIC conditions of contract for change project comprehensive unit price to determine the provisions are not clear and concrete, especiall
8、y the third engineer according to pricing principles determine the change of comprehensive unit price. Change of comprehensive unit price to the employer and the contractor jointly determine, when the employer and the contractor to change to determine the comprehensive unit price difference arises w
9、hen the dispute, in order to ensure the quality of the project owner, contractor and cost, and to establish a good relationship, it must prevent and solve the change of comprehensive unit price dispute. The owner and supervision engineers must accurately identify third types of change the pricing pr
10、inciples, as well as the change of comprehensive unit price disputes owners must implement effective management, thus strengthening the owner management to change the project s ability as well as the guarantee of the interests of owners. Aiming at these problems the solutions are as follows.First, b
11、ased on the third kinds of change of comprehensive unit price determination principle analysis to define suitable content.Second, analysis is not applicable or similar conditions change unit composition, clear change of comprehensive unit price in project personnel in machine cost determination, thr
12、ough clear management fees and profit rate to determine management fees and profits, so that the contractor change project comprehensive unit price cost and profit, gives the change of comprehensive unit price cost and profit and comprehensive unit price determination method and formula.This article
13、 through to the FIDIC contract change comprehensive unit price studies, given by a real group price method determine the change of comprehensive unit price method and applicable condition, can accurately determine a reasonable“ the contract is not applicable or similar“ to change the project of comp
14、rehensive unit price, and can be applied to practical. This paper studies the method can effectively prevent the change of comprehensive unit price dispute occurred and resolved to change integrated unit price issue, and can ensure the change of project construction quality, saving time and saving e
15、ngineering cost of dispute resolution.Keywords: FIDIC Contract， Variations， Comprehensive Unit Price， Price Principle of Variations目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及问题的提出 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .41.1.3 研究对象 .41.1.4 问题的提出 .41.2 文献综述 .61.2.1 FIDIC 条款简介 .61.2.2 FIDIC 施工合同条件下的工程变更概述 .61.2.3 FIDIC 合同条件下工程变更引起的综合单价
16、变更 .81.2.4 FIDIC 合同条件下直接费的确定 .131.3 研究方法及技术路线图 .151.3.1 研究方法 .151.3.2 技术路线图 .151.4 研究内容及框架内容 .161.4.1 研究内容 .161.4.2 研究框架 .17第二章 99 版 FIDIC 合同下工程变更基本理论研究 .182.1 工程变更概述 .182.1.1 工程变更的定义 .182.1.2 工程变更的责任划分 .182.1.3 引发工程变更的原因 .192.2 工程变更程序 .202.2.1 FIDIC 合同条件下工程变更的规定 .202.2.2 工程变更权 .202.2.3 工程变更的处理程序 .2
17、12.2.5 工程变更估价的程序 .232.2.6 承包商的合理化建议 .24第三章 99 版 FIDIC 合同下第三类变更综合单价直接费的确定 .263.1 工程变更综合单价的组成 .263.2 综合单价中直接费的研究与确定 .293.2.1 国内工程与国际工程中对于直接费规定的比较 .293.2.2 国际工程综合单价中直接费的组成 .303.2.3 综合单价中直接费的指标依据 .303.2.4 综合单价中直接费的计算 .33第四章 99 版 FIDIC 合同下第三类综合单价管理费和利润的确定 .394.1 综合单价中管理费的概述 .394.1.1 管理费的定义 .394.1.2 现场管理费
18、和总部管理费 .394.2 变更中管理费和利润的组成和一般取费标准 .394.3 变更的管理费和利润的确定 .424.3.1 增加型变更管理费和利润的确定 .424.3.2 减少型变更管理费和利润的确定 .434.3.3 FIDIC 合同下变更管理费和利润的规定 .444.4 国际工程中管理费的计算方法 .444.4.1 现场管理费的计算方法 .444.4.2 总部管理费的计算方法 .45结论与展望 .49参考文献 .50致 谢 .52外文资料 .53中文译文 .60天津理工大学 2012 届本科毕业论文1 第一章 绪论1.1 研究背景及问题的提出1.1.1 研究背景长期以来，工程变更引起的综
19、合单价的变更一直是影响投资失控的重要因素。资金控制的核心是变更工作的计量，估价与支付，它是确保工程质量和进度的重要手段，是业主将款项支付各项目参与者的过程，关系着工程建设单位的利益及施工单位的经济收益。99 版 FIDIC 施工合同(新红皮书)指出了对于变更估价的定价办法。因此，不但国际上受到广泛应用，国内出台的 56 号令也在 99 版施工合同范本的基础上借鉴 1999 年版FIDIC施工合同条件（新红皮书）等施工合同范本应运而生FIDIC 合同的内容对于工程变更引起的综合单价的变化，价款确定与支付做出了详细的规定，编制了适应业主组织构架的支付管理流程，对于工程投资控制和施工成本控制有非常重
20、要的意义。1.合同条款规定不明确对于工程变更事项的处理以及工程变更项目综合单价如何确定，应按照合同文件以及法律法规的规定执行。 建设工程价款结算暂行办法 （财建2004369 号） 、99 版建设工程施工合同示范文本 、07 版标准施工招标文件 、08 版建设工程工程量清单计价规范对于工程变更项目综合单价确定程序， 建设工程价款结算暂行办法 （财建2004369 号） 、建设工程施工合同示范文本 、 标准施工招标文件均有所说明，并以标准施工招标文件规定的最为详细。虽然这些法律、规范、合同范本对于工程变更项目综合单价的确定及程序均进行了规定，但是并不十分明确，没有详细具体的说明业主、工程师和承包
21、人应如何确定变更综合单价，工程师仅仅按照合同通用条款的约定去确定变更综合单价，是无法有效的得出变更综合单价的，这就会给业主、工程师和承包人在实际确定变更综合单价、结算过程中带来麻烦。99 版FIDIC 合同施工条件对于变更综合单价确定的规定要比国内合同范本要详细，对于变更综合单价的确定，也是大体上按照适用类似和没有三类进行规定，但是仍然没有直接详细说明变更综合单价如何确定。综上笔者着重对 FIDIC 合同下如何准确有效的变更综合单价进行研究。2.工程变更相关研究的发展趋势理论研究“重索赔轻变更” ，而实际工程“重变更轻索赔” ，但是变更越来越多的被理论界和实务界的人们所重视。近几年很多重大项目
22、中业主都十分关注工程变更，如深圳市地铁有限公司对于深圳地铁 5 号线项目颁布了深圳市地铁 5 号线工程变更管理暂行办法 。对于工程变更的研究，在中国期刊全文数据库中，对标题含有“设计变更”或“工程变更”的文献进行搜索，得出了 2001 年至 2010 年的文献数目，具体数目如下图 1.1 所示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文2 图 1.1 历年搜索有关工程变 更文献数目示意图Fig.1.1Over the years the search for relevant engineering change document number diagram资料来源：根据资料绘制。通过图 1.1
23、 可以显示出，理论界和实务界对于工程变更的研究正在逐年增多。不管是理论研究还是实务工程，工程变更正在被人们所重视。3.关于FIDIC合同下变更综合单价的确定问题仍要进一步研究(1).目前，建设领域与科研领域都越来越重视工程变更的控制与管理研究，但仍然存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题。对突破工程量清单中工程量的变更项目，第三种定价原则可依据非常之少，因此如何合理控制变更价款确定与支付才有利于项目建设的健康发展，有利于实现建筑产品的价值成为了研究人员日益关心的问题。然而发生此类综合单价的变更往往是承包商肆意提高合同价款，趁机敛财的重要方式
24、，因此变更导致的投资失控现象屡屡发生，维护业主自身利益的前景不容乐观。(2).综合单价变更产生在项目实施过程中是不可避免的，而工程师对其量价的确定往往有很大的争议。而且由于变更项目估价支付过程中存在变更处理流程复杂、变更合同条款不够完善、单价确定方法不够具体、缺乏变更方案评价机制等问题，大大增加了变更价款支付的难度。通过搜索 FIDIC 施工合同下工程变更， “工程变更” ， “综合单价”等关键词，在天津理工大学图书馆数据库 CNKI 中国知网上查询数据，搜索出文章 31 篇，涉及研究的问题如表 1.1 所示表 1.1 FIDIC 合同下工程变更关键问题识别Table 1.1Under the
25、 FIDIC contract engineering change key problem identification问题作者工程变更的范围综合单价中的管理费变更综合单价的确定承包商的合理化建议暂列金额蒋跃光,段雪峰 陈世忠 沈德才 0204060801001201402001 2002 2003 2004 2005 2006 2007 2008 2009 2010天津理工大学 2012 届本科毕业论文3 续表 1.1问题作者工程变更的范围综合单价中的管理费变更综合单价的确定承包商的合理化建议暂列金额王秋林 黄艺 田威 梁丽莉 袁全义,张鸿喜,付延敏 付崎,车奇星 郭金光 宋亚芝,王双高
26、陶居福 王祖志 李晓敏,赵萍,李志刚 姜宏,韦韬 龙敬庭,廖泽华 李守平,张婷 刘华奇,闫国亮 张蓉辉,翁代新 程晓黎 付丽琴 蔡桂臣 潘蓓青 詹玉良 巢良婷 欧阳文 韩宏伟 樊思林,袁文传 吴桃英,林生峰 张明慧 汇总:共 31 篇 14 7 26 1 1资料来源：依据文献总结自行绘。上述表格统计数据可以发现学者对于工程变更问题的研究主要集中在变更综合单价的确定上。通过阅读上述表格中文献得知，对第三种变更综合单价的确定进行研究的学者少之又天津理工大学 2012 届本科毕业论文4 少，所以本文主要对其进行研究。1.1.2 研究意义工程变更是指在合同实施过程中，当合同状态改变时，为保证工程顺利实
27、施所采取的对原合同文件的修改与补充的一种措施。在项目建设过程中，工程变更是不可避免的，对合同价格具有很大的“破坏性” 46，变更也是导致项目超出投资的非常大的潜在原因 47 。因此，研究工程变更估价方法对控制工程造价具有一定的现实意义。然而，我国现行法律法规文件以及合同范本对于变更估价原则只做出了一般性的规定，尤其对于第三类“无适用或类似综合单价”的变更估价只规定采用“成本加利润”原则，具体详细的估价方法尚需承发包双方在合同中约定。所以对此类定价的原则的研究是进行顺利施工的必要条件。工程变更引起的综合单价变更对建设项目管理有着巨大的影响，而第三类“无适用或类似综合单价”变更最为复杂的，往往导致
28、建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。由综合单价变更演变而来的施工索赔、合同争端及诉讼往往加剧业主与承包商之间的矛盾。然而综合单价的变更在项目的执行过程中又是不可避免的，在国内外均有不同的应对和处理方法，各个国家都对这一问题加以重视，所以做好无适用或类似参考综合单价变更的确定管理尤为重要，对约束承包商的不平衡报价、维护业主方的利益，促进建筑市场规范化都具有一定的现实意义。1.1.3 研究对象实践证明工程变更引起的综合单价的变化是贯穿项目实施阶段的全过程，是建设资金管理的一项重要内容。由于工程变更的不可避免性，其发生的概率是很大的，几乎贯穿整个建设过程。对于业主来说，常常
29、由于功能的优化、质量和技术的要求发生改变等原因而提出工程变更，那么，业主在提出变更后在保证自身利益的情况下如何正确确定变更价款是一大难题，从目前建筑合同来看，工程变更的发生可以出现很多不同的工作，工程变更中的变更工作以及变更综合单价的确定的具体通用条款规范对很多现实工作中的变更工作无法提供有效的计算标准，尤以“无适用或类似子目单价”无适用或类似子目单价 的确定最为复杂，加大了业主变更价款确定的难度，所以业主对变更内容估价是极为关键的问题。由于变更综合单价的争议也是影响建筑项目进度的因素，所以本文希望从 FIDIC 合同条件下对变更第三类综合单价的确定方法，变更综合单价中直接费的确定，管理费和利
30、润的确定 三个关键问题不同角度对工程变更价款进行控制，维护业主自身利益的，保证工程造价。1.1.4 问题的提出工程变更是工程价款变化的主要因素，工程变更项目综合单价的确定对工程价款影响重大，因此业主必须详细了解变更综合单价如何确定，并在合同中进行规定，现在我国法律法规对于变更综合单价确定的规定虽然不少，但是却都没有深入细致的说明变更综合单价是如何确定的，因此有必要在法律法规规定的基础上进行深入的研究，寻找出明确的变更综合单价确定的内容。对于变更综合单价的确定，国内法规、范本的规定与 FIDIC 的规定基本一致，天津理工大学 2012 届本科毕业论文5 那就是工程变更项目综合单价的确定存在三种情
31、况，分别是“合同中有适用的综合单价” 、“合同中有类似的综合单价” 、 “合同中没有适用或类似的综合单价” 。并且说明变更指令应由工程师发出，而承包人收到变更指令后只能按照变更指令施工，也就是变更权掌握在工程师手中，承包人应被动的去实现变更项目。当业主和承包人对于变更综合单价的确定存在差异时，就会产生争议。业主要加强对变更项目的管理，就必须要准确的确定变更综合单价，以及有效预防变更综合单价确定争议的产生和对其进行有效管理。基于以上内容，变更综合单价的确定及变更工程实施过程中会产生以下几个问题。1.FIDIC 合同条件下对变更第三类综合单价的确定方法的规定缺乏可操作性FIDIC 合同条件下对变更
32、第三类综合单价的确定方法的规定是“由于该项工作与合同中的任何工作没有类似的性质或不在类似的条件下进行，没有相关的费率或价格，新的费率或价格应是在考虑任何相关事件以后，从实施工作的合理费用加上合理利润中得到。 ” 对于应新确定变更综合单价的变更工程，工程师或业主应知道承包人对该变更工程进行施工的成本和利润分别是多少，这样才不会让承包人多报价，从而有效管理工程价款。可是对于变更工程成本和利润如何确定，FIDIC 中没有给出明确的规定，在实际操作过程中便会存在困难。采用的都是综合单价。国际工程中，在最终确定费用时国际工程量清单计价采用的是全费用综合单价，其单价中包括了直接费、间接费、利润和税金，同时
33、还考虑了风险因素产生的费用。因此，确定综合单价就必须从这几项费用入手研究。2.FIDIC 合同条件下变更综合单价中直接费的确定国际工程的生产成本主要由直接费、其他直接费和现场经费三方面费用构成，直接费在项目施工费用中占有的份额最大,它是施工过程中耗费的构成工程实体和有助于工程形成的各项费用,它包括人工费、材料费和施工机械使用费三部分，它是项目成本构成的主要部分,能否搞好对它的控制,对整个项目的盈亏起关键作用。3.FIDIC 合同条件下管理费和利润的确定管理费是综合单价的重要组成部分，主要包括现场管理费和总部管理费。对任何以盈利为目的的承包商而言，管理费都必须分摊到承包商同期的各个承包合同中，如果承包商当期没有承担项目，则管理费成为承包商的净亏损，因此，管理费与承包商盈利多少有密切的关系。国际工程项目中,承包商通常是按实际资源法进行投标报价的,没有统一的管理费和利润水平。管理费和利润率随施工条件、施工作业项目和承包商自身的不同而不同,且变化相当大。
