1、城市基础设施 BT 模式下工程延误所引起的索赔问题的研究摘 要随着我国基础设施建设的需求不断增大，出现了诸多非政府经济参与基础设施的融资模式，BT 模式则是其中较具代表性的一种新型投融资模式，并且在我国日益受到重视。由于 BT 项目中参与主体众多，且其间关系复杂，致使其更容易发生工程延误。而工程延误索赔是影响 BT 项目回购基价的重要因素之一，它不但导致工程建设费用的增加，而且致使建设周期增长，延误发起人的回购时间，从而增加 BT 项目的融资费用，影响基础设施项目的社会效益。因此，本文对 BT 模式下工程延误引起的索赔进行了研究。1.BT 模式下工程延误的理论分析。通过 BT 项目中参与主体的
2、关系以及其特点界定了本文需要研究的直接施工型 BT 模式。通过文献研究说明了工程延误对 BT 项目回购基价的重要影响，引出工程延误。通过代表性 BT 合同的对比分析，界定了工程延误，并对其分类。 2.BT 模式下工程延误的原因及归责。结合文献和通用施工合同，采用鱼刺图法对一般工程延误的原因进行了分析。由一般工程延误的原因结合 BT 特点，分析直接施工型 BT 模式下的工程延误的原因。通过代表性 BT 合同的对比分析，结合直接施工型 BT 的特点对工程延误的原因进行了归责。3.BT 模式下工程延误的索赔。通过代表性 BT 合同对索赔的程序进行了分析，得出 BT 模式下工程延误索赔流程图。针对具体
3、的工程延误原因，进行了索赔处理分析。对索赔内容进行了分析，主要对工期索赔和索赔费用的计算进行了研究。关键词： BT 模式 直接施工型 工程延误 索赔Research on Engineering Delay Claims under BT Mode Based on the City InfrastructureABSTRACTWith Chinas infrastructure construction of demand is continuously increasing, and there are some non-governmental economic participatio
4、n in the construction of infrastructure construction and the financing way，BT mode is a representative of the new financing modes in our country, and getting more and more attention.Because BT mode involves many participating subjects,and the complex relationship ,this make it easier to delayed work
5、s.Engineering delay claims is one of the most important factors in BT projects repurchase price .Not only it leads to the rising costs for engineering constructions, but also the growth of construction period, the delay of the projects buy-back, the increasing financing costs of the BT project at th
6、e same time and affecting social benefit of the infrastructure construction projects. Therefore, this paper studies the claims caused by engineering delay of BT mode.1.The theoretical analysis of the delayed works under BT mode. The direct construction of BT mode is defined by its main relationship
7、and its characteristics. Engineering delay claims is one of the most important factors in BT projects repurchase price .The comparative analysis of the representation of BT contract define the delay of the project.2.The causes and imputation of delayed works under BT mode.The reasons for the delay o
8、f the project under the direct construction BT model is analyzed by general engineering reasons for the delay and BT features Through the representation of the comparative analysis of the BT contract, combined with its characteristics were attributable to the reasons for the delay.3.The claims of de
9、layed works under BT mode. The delay claims process is analyzed by the comparative analysis of the representation of BT contract .This paper studies claims processing and costs on the basis of the specific causes of delays in the project. Key Words：BT Mode Direct Construction Engineering Delay Claim
10、s目 录第一章 绪论 .11.1 选题背景和意义 .11.1.1 选题背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 文献研究 .31.2.1 BT 模式的研究 .31.2.2 工程延误对 BT 项目回购价款影响的研究 .51.2.3 工程延误索赔方面的文献研究 .51.3 论文结构框架 .71.3.1 研究内容 .71.3.2 研究路线 .7第二章 BT 模式下工程延误的理论分析 .92.1 BT 模式的相关界定 .92.1.1 BT 模式的参与主体及其法律关系 .92.1.2 BT 模式中合同关系 .102.1.3 直接施工型 BT 模式 .112.1.4 直接施工型 BT 模式的特点 .12
11、2.2 工程延误对 BT 项目回购基价的影响 .142.3 工程延误的相关界定 .152.3.1 工程延误的定义 .152.3.2 工程延误的分类 .152.3.3 工程延误索赔的定义 .172.3.4 工程延误索赔的分类 .172.4 本章小结 .18第三章 BT 模式下工程延误原因及归责 .193.1 工程延误的原因 .193.1.1 一般工程延误的原因 .193.1.2 直接施工型 BT 模式下工程延误的原因 .213.2 工程延误的归责 .233.2.1 代表性 BT 合同中工程延误条款的对比分析 .233.2.2 直接施工型 BT 模式下工程延误的归责 .303.3 本章小结 .32
12、第四章 BT 模式下工程延误的索赔 .334.1 工程延误索赔的程序 .334.1.1 代表性 BT 合同工程延误索赔程序的条款分析 .334.1.2 BT 模式工程延误索赔的程序的分析 .354.2 工程延误索赔的处理 .364.2.1 BT 项目主办人原因的分析 .364.2.2 BT 项目承办人原因的分析 .384.2.3 客观原因的分析 .394.3 工程延误索赔的内容 .404.3.1 工期索赔 .404.3.2 费用索赔 .444.4 本章小结 .46结论与展望 .47参考文献 .48致 谢 .50外文资料 .51中文译文 .56天津理工大学 2012 届本科毕业论文1.第一章 绪
13、论1.1 选题背景和意义1.1.1 选题背景城市基础设施建设是国民经济和社会发展的重要组成部分，是实现城市现代化的基本要素。根据世界银行1994 年世界发展报告：“基础设施存量增长 1%，国内生产总值(GDP)就会增长 1%各国都是如此” 。改革开放以来，我国城市基础设施建设虽取得了显著的成就，城市基础投资总额逐年增长（详见图 1.1） ，但是随着经济体制改革的深入和经济的快速增长，对基础设施的需求进一步加剧，基础设施建设的资金来源问题变得越来越突出。如何引进多元化融资格局，筹集建设资金成了制约城市基础设施建设的关键。图 1.1 2000-2010 年城市基础投资额Fig 1.1 Urban
14、infrastructure investment from 2000 to 2010资料来源：中国统计年鉴目前我国在建设城市基础设时有多种项目融资模式，如 TOT 模式、BOT 模式、ABS 模式,PPP 模式， PFI 模式等， BT 模式也是其中一种典型的项目融资模式 1。BT 模式是“建设一移交”的简称，与其它融资模式相比，它具有较强的融资能力，能够有效解决政府投资资金不足，而民间资金不被充分利用的问题。政府 BT 模式是产业资本和金融资本的全新的对接形式，是项目融资、建设、管理的优化组合模式，既为政府提供了一种解决基础设施建设融资困难的新模式，又为投资方提供了新的投资途径和领域。近些
15、年 BT 模式在国内建筑市场的份额呈逐步提升势态，在许多大型基础设施建设中成功运作 2。情况如表 1.1 所示：天津理工大学 2012 届本科毕业论文2.表1.1 BT 模式在国内基础设施的应用Table 1.1 BT mode in domestic infrastructure序号 年份 承建单位/融资单位 项目名称 融资金额1 2003 年 重庆路桥股份有限公司 重庆华村嘉陵江大桥 25.5 亿元2 2004 年 宏润建设集团 宁波绕城高速镇海连接线工程 5 亿元3 2005 年 姜堰市华通工程有限公司 江苏姜堰市溱湖大道工程 2.3 亿元4 2007 年 浙江嘉兴市融资 油车港镇吉祥大
16、桥 3200 万元5 2007 年 重庆江南新区 长江二桥南侧至南滨大道连接道路 2311 万元6 2008 年中国建筑一局（集团）有限公司北湖中路、济宁市运河路高架桥和济安桥路南延工程2.53 亿元资料来源：根据文献2绘制但是BT模式主要适用于建设公共基础设施，投资巨大，建设周期长，结构复杂，具有很大的法律风险、政策风险、金融风险等。通常用BT 建设的基础设施对工期都有严格的要求，一旦工程不能完工，会造成很严重的后果。因此，BT 项目的主办人和承办人都不愿意看到工程延误的情况发生。工程延误现象在工程项目中是普遍和持久存在的。英国的Morris 在研究1959-1986年的近4000个工程记录
17、时发现，只有极少数工程没有出现工期延误现象。在澳大利亚，Bromilw发现只有1/8启的建设工程可以在计划工期内完成，而那些没有按时完工的工程平均延误时间竟然超过40%。Battaineh对 1996-1999年期间约旦的 164个建筑工程项目和28个公路工程项目的进度报告进行评估，结果表明延误是普遍的:实际完工工期和合同计划工期的平均比率公路工程160.5% ，建筑工程达120.3% 3。由此可以看出工程延误在一般工程中很普遍。BT模式项目与一般工程项目相比，BT项目中参与主体众多，且关系复杂导致工程往往不能够按照规定的工期时间内完成，所以工程延误更容易在BT 模式项目中产生。而工程延误可导
18、致工期和费用两方面的索赔，工程误不仅会使工程建设费用增加，而且BT 项目的融资费用也会增加。可见工期延误索赔对BT项目投资控制方面的影响是巨大的。基于以上理由，本文认为在 BT 模式在城市基础设施中越来越广泛运用，非常有必要对其发生工程延误的原因进行研究，并以此为基础，对各种情况引起的索赔问题进行分析研究。1.1.2 研究意义随着我国经济建设的高速发展及国家宏观调控政策的实施，城市基础设施投资的银根压缩受到前所未有的冲击，如何筹集建设资金成了制约城市基础设施建设的关键。发展BT 模式使产业资本和金融资本全新对接，形成了一种新的融资格局，为政府提供了一种解决城市基础设施建设项目资金周转困难融资的
19、新模式。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文3.BT模式在国内的广泛应用，在一定程度上既为政府缓解了资金的压力，又为投资者找到了投资渠道，为加快我国的基础设施建设起到了积极的作用，与此同时也带来一些实际问题。索赔作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，而工程延误是施工索赔的重要原因之一，在BT模式中很常见。因此研究BT模式下的工程延误非常有必要。从理论研究的角度来看，国内诸多学者对BT模式的融资风险，基础设施中的应用与发展等进行了研究，也有诸多学者对BT模式下工程延误的索赔和计算进行了研究。但是对 BT模式下工程延误的起因的研究比较模糊，鲜有具体详细的分类。而且目前国际上尚未形成
20、适于BT 模式的通用合同文本, 缺少一整套解决工程索赔、争端的法律依据及公认的国际惯例 4。基于此点，本文提出“ 城市基础设施 BT模式下工程延误所引起的索赔问题研究“的论点，分析BT模式下工程延误的各种起因，划分责任归属，并以此为基础研究其所引起的索赔问题。从现实的角度来看，研究BT模式下工程延误的索赔问题，增加项目发起人对 BT项目投资控制。因为由于BT 模式运作的复杂性,项目发起人必须加强投资控制, 对回购基价实施有效管理，而项目回购基价增加的根源在于工期延长而造成的建设期资金成本的增加 5。因此研究BT模式下工程延误具有很重要的实际意义，它直接影响基础设施建设项目的经济效益和社会效益。
21、1.2 文献研究1.2.1 BT 模式的研究BT（Build-Transfer）模式，即建造移交模式，指政府通过特许协议，引入社会资金或国外资金进行专属于政府基础设施项目的建设，基础设施项目建设完工后，投资者不对该项目“经营”或“ 拥有”，而是按照政府特许协议由政府回购 6。国际上比较权威的对BT模式的定义，都把BT模式看作是BOT模式的衍变形式。1.BT模式参与主体的研究BT模式的参与主体，是指与BT项目建设有关的各方主体。我国目前采用的BT模式的具体实施方式与国际通行的几种模式基本一致，或者因地制宜地进行了一定的调整。国内诸多学者结合案例对BT模式的参与主体进行了研究，具体研究如下：（1）
22、陈湘生，容建华 7等结合深圳地铁五号线工程具体实例，对BT三大主体，即BT 项目的发起人，BT项目的承办人以及BT项目公司进行了定位研究。（2）耿松涛，翟磊 8的研究中提出项目运作过程中项目主要参与主体之间的法律关系是通过BT协议和工程承包合同两份法律文件进行约束。对于采取模式的项目，所涉及的法律关系的核心是BT协议，其涉及到的签约主体包括项目业主、投资建设单位、施工建设单位及监理单位等。（3）张倩，陈庆明 9对“施工二次招标型”BT 模式中的各方主体的法律关系进行分析，从业主与投资人，项目公司与投资人 ，项目公司与银行，政府与银行四方面分别阐述其法律关系。天津理工大学 2012 届本科毕业论
23、文4.（4）王耀辉 10在基础设施建设BT投融资运行模式研究时，从组织形式上将BT 的参与主体分为：BT项目的发起方，投资方，项目公司，建设方，回购方。由上可知，BT 模式各参与主体主要包括政府部门、 BT 项目主办人、BT 项目承办人、金融机构、BT 项目公司、BT 项目承包商、BT 项目回购人。除了这些主要参与主体之外，还包括勘察设计单位、材料设备供应商等其他主体。2.BT模式基本分类的研究BT模式有多种类型，根据实际运作的情况，一般包括三种基本类型：直接施工型 BT模式，施工二次招标型BT模式，施工同体型BT模式 11121314。本文采用列举近些年来一些比较大的基础设施项目，通过勾选法
24、分析直接施工型，施工二次招标型，施工同体型在实际中的应用。详见表1.2：表1.2 BT 模式的实际应用Table1.2 The practical application of the BT model序号 项目名称 直接施工型施工二次招标型 施工同体型1 重庆石板坡大桥南引道 2 重庆朝天门大桥项目 3 山西晋城至侯马高速公路 4 江苏无锡“五路二桥” 5 北京2008奥运会主体育馆 6 重庆菜园坝长江大桥南引道 7 浙江嘉兴经济开发区嘉桐大道 8 北海市工业园区基础设施 9 无锡市太湖新城道路A标工程 10 统计 6 2 1资料来源：根据文献12绘制。由表 1.2 可知直接施工型 BT 模
25、式在城市基础设施中广泛应用，因此本文将基于直接施工型 BT 模式下，研究工程延误所赔的问题。直接施工型 BT 模式下各主要参与主体之间的关系如图 1.2 所示:政府B T 项目的主办人 B T 项目的咨询服务机构B T 项目的承办人监理单位B T 承办人的下属单位B T 项目公司勘察设计单位材料设备供应商授权监理合同监理关系B T合同成立 / 管理B T 项目咨询服务合同下属关系材料设备供应合同施工承包合同监督勘察设计合同天津理工大学 2012 届本科毕业论文5.图 1.2 直接施工型 BT 模式下各主要主体之间的关系图Fig. 1.2 The main relationship of dir
26、ect construction of BT mode资料来源：自行整理1.2.2 工程延误对BT项目回购价款影响的研究由于BT 模式运作的复杂性，项目发起人必须加强投资控制 , 对回购价款实施有效管理。而要对回购价款进行研究，就必须对其产生影响的因素进行分析研究。本文对国内多位学者、专家在BT回购价款方面研究的文献进行汇总分析，总结出 BT项目回购价款的各个影响因素如表1.3所示，运用勾选法得出工程延误是影响BT 模式回购价款的重要因素之一。表1.3 BT项目回购价的影响因素Table 1.3 Factors affecting the repurchase price of the BT
27、project文献作者影响因素资金投入方式工程延误 工程变更 投资回报率回购支付方式项目回购期限工程建设费用严玲 15等 高华 16等 钟炜 17等 曾庆 18 童琳 19 张丽 20 周国璇 4 欧阳 21 高喜 22 杜亚 23 统计 4 9 6 8 6 5 3资料来源：根据文献15-23绘制综上所述，工程延误是影响BT项目回收价的重要因素之一，研究 BT模式下工程延误索赔，能够增加项目发起人对投资的控制，减轻对基础设施项目的经济效益和社会效益影响。因为直接型BT模式在城市基础设施中应用广泛，且工程延误对研究 BT项目回收价就有重要意义，直接影响到BT项目的成功与否。基于以上理由，本文将研究直接施工型 BT模式下工程延误索赔的问题。1.2.3 工程延误索赔方面的文献研究天津理工大学 2012 届本科毕业论文6.本文研究了基于 EPC 合同、FIDIC 合同、标准施工合同下的工程延误，以下将这些合同下的工程延误简称为一般工程延误。与一般工程延误索赔相比，BT 模式下的工程延误索赔在很多方面和其相似。要研究工程延误索赔，首先必须分清工程延误的原因，划分清责任，才能对其引起的索赔进行研究。表 1.3 为国内学者对于一般工程的工程延误索赔的研究。
