1、大型项目联合体投标的组织及运作方式研究摘 要在建筑市场全球化的发展及项目投资规模越来越大的趋势情况下，联合体投标模式越来越被接受，尤其是在大型项目中应用的频率越来越高，因此联合体投标的组织及运作方式研究成为研究联合体的一个必然方向。本文从承包商的角度，针对大型项目联合体投标的组织及运作方式进行研究，其中采用了文献勾选法、层次分析法等方法着重对联合体投标的组织及运作方式中存在的关键问题进行分析和研究，并提出了相应解决对策和建议。研究的主要内容包括：（1）本文对建筑市场国际化和工程项目大规模下，讨论了联合体投标的优势，并发现其存在的亟待改正的劣势。（2）在联合体投标的组织工作中，在选定了联合体的形
2、式后，利用层次分析法对联合体合作伙伴进行选择，选定具有可操作性的联合体协议的内容，对联合体各成员进行分工，对联合体投标报价的制定进行研究，以使其具有竞争性。（3）在联合体投标的运作工作中，要组建好联合体的机构，通过联合体牵头公司、管理委员会及项目经理部的相互协作，共同解决问题、完成联合工程项目；对联合体的内部资源进行管理、各成员的责任分配管理以及组建和谐的联合体企业文化，使联合体的运作更加协调。关键词：联合体投标 组织管理 运作方式 Research on the Organization and Operation of the Joint Venture Tendering in the
3、Large-scale ProjectABSTRACTIn the trend of the globalized development of the construction markets and the increasing scale of the project investment, the joint venture bidding model is increasingly being accepted, especially in the large-scale project. For that the research on the organization and o
4、peration of the joint venture tendering would be an inevitable studied direction of joint venture tendering.This paper, based on the view of the contractors, study on the organization and operation of the joint venture tendering, using the methods of document check and analytical hierarchy process r
5、esearch, making the research focused on the key issues in the organization and operation of the joint venture tendering, receive the corresponding measures and suggestions. The main contents include:(1)The article discuss the advantages of the joint venture tendering and find the disadvantages urgen
6、t need to correct under the background of the globalized development of the construction markets and the increasing scale of the project investment.(2)In the organizational work, should first choose the proper joint venture form, then with the analytical hierarchy process research to select the join
7、t venture partners. Select the operable agreement contents of the joint venture, then make the division of work of the joint venture members, study the bidding price of the joint venture, in order to make the joint venture competitive.(3)In the operation work of the joint venture tendering, to set u
8、p well the joint venture institutions through the cooperation between leader company, management committee and the project management department. The management of internal resources of the joint venture, the allocation of responsibilities of the joint venture members and the building of a harmoniou
9、s corporate culture within the joint venture would form a coordinated operation of the joint venture.Key Words: Joint venture tendering; organizational management; Mode of operation目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 国内外研究现状 .31.2.1 联合体投标的法律法规研究现状分析 .31.2.2 联合体投标相关的法律问题研究现状分析 .51
10、.2.3 联合体组织管理的研究现状分析 .51.2.4 联合体运作方式管理的研究现状分析 .71.3 论文结构框架 .81.3.1 研究内容 .81.3.2 研究路线 .9第二章 大型项目联合体投标的产生及相关概念 .112.1 大型项目联合体投标的形成原因和概念特征 .112.1.1 联合体投标的形成原因 .112.1.2 联合体投标的概念 .112.1.3 联合体投标的法律特征 .122.2 大型项目联合体投标的优劣势分析 .142.2.1 联合体投标的优势 .142.2.2 联合体投标的劣势 .152.3 本章小结 .17第三章 大型项目联合体投标的组织管理 .183.1 大型项目联合体
11、的形式选择研究 .183.1.1 联合体形式的分类研究 .183.1.2 联合体形式具体内容研究 .193.2 大型项目联合体的合作伙伴选择研究 .213.2.1 对联合体合作伙伴选择的理论研究 .213.2.2 对联合体合作伙伴选择的评价内容研究 .233.3 大型项目联合体协议的签订 .253.3.1 对联合体协议的法律规定 .263.3.2 联合体协议的内容分析 .263.3.3 联合体协议签订的风险规避策略 .283.4 大型项目联合体成员的分工研究 .293.4.1 联合体成员分工情况研究 .293.4.2 联合体成员分工中的重点规定 .303.5 大型项目联合体的投标报价的编制研究
12、 .313.5.1 联合体投标报价的原则 .313.5.2 联合体投标报价的编制过程 .323.6 本章小结 .32第四章 大型项目联合体投标的运作方式管理 .344.1 大型项目联合体运作过程中的组织机构研究 .344.1.1 联营体组织机构设立的原则 .354.1.2 牵头公司 .354.1.3 联营体管理委员会 .364.1.4 联营体项目经理部 .384.1.5 联营体组织结构应保持必要的弹性 .404.2 大型项目联合体的内部管理研究 .414.2.1 联营体运作中的内部资源管理 .414.2.2 联营体运作中的成员权利义务转让问题研究 .434.3 大型项目联合体的文化管理研究 .
13、444.3.1 联营体合作的企业文化的创造原则 .454.3.2 联营体合作的企业文化的创造方法 .454.4 大型项目联合体投标的责任分配研究 .464.4.1 对联合体成员责任的相关法律规定 .464.4.2 联合体成员责任的分配研究 .464.5 本章小结 .49第五章 总结与展望 .50参考文献 .51致谢 .54外文资料 .55中文译文 .59天津理工大学 2012 届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及意义1.1.1 研究背景随着中国经济、科学技术的发展和加入了世界贸易组织（WTO） ，建设市场的全球化越来越激烈，工程建设项目的投资规模也越来越大，实际要求的施工专业广、技术
14、含量高、建设周期长，工程建设风险大。尤其是越来越多的建筑工程呈现出高技术含量、高质量标准的大型综合项目，单独一家公司往往难以独立完成，于是数家建筑企业组成项目联合体，越来越成为企业弥补自身资源和技术缺陷、提高企业竞争力以及降低企业经营风险，适应当前市场环境的一种必然 1。 在我国，联合体投标模式是随着改革开放后对外工程承包事业的发展才开始尝试的。并且在我国的大型建设项目的招标活动中，参加投标的投标人很多是联合体投标。例如，投融资规模达数亿美元的广西来宾 B 电厂 BOT 项目，参加该项目的 6 家投标人中有 5 家是投标联合体。再如，我国黄河小浪底水利枢纽主体土建工程项目中，I，II，III
15、标段都是由投标联合体中标 3。在国际方面，我国对外承包工程业务规模继续扩大，2008 年中国对外承包工程新签5000 万美元以上的项目达 347 个，比上年增加 33%；上亿美元的项目为 195 个，比上年增加 31.8%。10 亿美元以上的特大项目 10 个，比上年增加 66.7%4。同时，在国内在公共工程领域、铁路交通、房建、电力项目依然保持相当的规模，大型、新型项目不断增多，工程技术越来越复杂等。因此，综合国内外大型建设项目的发展趋势以及大型项目对联合体的依赖程度可以看出，大型项目联合体投标的趋势越来越明显，通过联合体承包的方式成为大型项目建设的必然选择之一。然而，研究发现，很多联合体并
16、没有达到预期目标，在实施过程中出现了很多问题，在联合体的组和运作方式的不成熟，从而导致联合体的投标或项目的实施管理失败 1612 。联合体投标在实践中出现的诸多问题，主要表现见表 1.1 所示。表 1.1 关于联合体投标的问题归纳表Table 1.1Summarized table of the problems on the Contracting Joint Venture存在问题作者联合体投标报价不利于中标联合体各方责任划分不清，造成推诿和资源浪费联合体的共同费用的协商解决存在着问题管理层次多，影响决策和工作效率联合体协议可操作性差合同漏项或分工不详细管理体系、沟通机制、奖惩制度不完善项
17、目经理领导不善联合体各方文化差异影响经营管理联合体成员权利、义务转让存在问题王青 1 虞缨 5 天津理工大学 2012 届本科毕业论文2续表 1.1资料来源：根据文献1512 整理从上表进行分析，可以发现，联合体的投标报价不利于中标、联合体各方责任划分不清和联合体签订的合同漏项或分工不详细等集中反映了在联合体组织层面上的问题；联合体管理层次多，影响决策和工作效率和联合体各方文化差异影响经营管理等集中反映了在联合体运作层面上的问题。这些现象的出现是联合体投标中组织和运行问题的集中体现，如果联合体投标中组织和运行问题不能够得到有效解决，将会出现以劣充优骗取中标，仓促组成并不合适的联合体而影响项目的
18、实施，管理层次多和成员间厉害关系复杂影响决策效率，资源浪费和亏损，工期拖延，在联合体内部之间的义务、责任的承担问题上产生纠纷等后果或危害7235。因此，大型项目联合体投标的组织和运行问题成为亟待解决的关键问题，企业在联合体投标的组织和运作方式上应该积极采取措施，以使联合体承包的建筑工程项目得以成功。1.1.2 研究意义 随着工程承包市场的不断发展，工程规模越来越大，专业分工越来越细，要求越来越高，这就要求承包商在各个专业领域分别投入大量的财力、人力和物力。企业独立经营的时代已经过去，随着建筑工程市场的规模化、集团化和国际化发展，国际承包公司之间的合作日益频繁，为了发挥优势互补，加强竞争实力，扩
19、展市场，采用联合体承包是必然趋势。因此企业在联合体投标的管理上应积极采取措施提高自身的竞争能力，这对企业自身的发展和联合体投标的规范化管理、保证工程顺利建设有着十分重要的意义。1.对联合体投标的组织的研究是联合体组建能否成功的关键一个合理的有竞争力的联合体的组成有赖于对联合体投标的组织的研究。选择合适的合作方，更有利于联合体投标通过资质审核和中标；有利于协调好联合体内部成员的关系和责傅玉成 7 存在问题作者联合体投标报价不利于中标联合体各方责任划分不清，造成推诿和资源浪费联合体的共同费用的协商解决存在着问题管理层次多，影响决策和工作效率联合体协议可操作性差合同漏项或分工不详细管理体系、沟通机制
20、、奖惩制度不完善项目经理领导不善联合体各方文化差异影响经营管理联合体成员权利、义务转让存在问题朱群雄，顾祥柏 6 卢东升 8 李德水 9 田雪梅 10 樊小江 11 陈明荣 12 汇总 4 5 1 3 1 2 4 1 3 2天津理工大学 2012 届本科毕业论文3任，使合作更加顺利和协调；有利于最大限度地发挥企业的优势资源，使联合体各成员使用优势资源与技术联合工作之间优劣互补，也使工程质量得到最大保证。2.对联合体投标的运作方式的研究对联合体投标有着重大的意义联合体投标的运作方式的选择的合理与否，是关系联合体投标能否成功以及影响项目成果的重要因素。对联合体投标的运作方式的研究，有利于实现联合体
21、内部的协调，减少外部协调环节而降低运行成本；有利于保证项目施工方案的可施工性，从而加快施工进度；有利于整个施工过程的顺利进行和处理一些技术、责任划分等问题。因此对联合体投标的组织和运作方式的研究有着实际的意义，它是企业通过与国际上大建筑企业组建承包联合体，学习和研究其先进经验，增强在大型、复杂工程承包中的竞争实力，提高我国建筑企业在工程建设市场上的占有额。这无论对于我国的经济还是劳动力问题的解决，都具有十分重要的意义。1.2 国内外研究现状1.2.1 联合体投标的法律法规研究现状分析随着我国国际化步伐的日益加快,越来越多的中国企业走出国门,参与国际工程的竞标。在面对中国企业越来越多地与国际市场
22、接轨的情况下，我国企业应该做好充分的准备，抓住机遇,迎接桃战。随着联合体投标模式的不断发展，在我国的法律条文方面，有关联合体的规定也经历了从无到有、从少到多、并且在不断的完善的过程。本文对我国的法律法规中关于联合体投标的概念、组成条件、资格条件等相关规定作了详细归纳见表 1.2 所示。表 1.2 关于联合体投标的法律条文归纳表Table 1.2 Summarized table of the laws on the Contracting Joint Venture比较项法律法规 组成对象 资格条件 资质等级 联合签署 牵头人 同一项目 投标1998 年 3 月中华人民共和国建筑法 （91 号
23、令）两个以上的承包单位未作规定对联合体资质等级作了具体规定未作明确规定 未作规定 未作规定1999年原建设部、国家工商行政管理局联发建设工程施工合同示范文本GF-1999-0201未作规定 未作明确 规定 未作规定联合体各方应共同与发包人签订合同协议书，并承担连带责任规定了联合体牵头人的义务和权力未作规定2000 年中华人民共和国招标投标法 （21 号令）两个以上法人或者其他组织联合体各方均应具备相应的条件对联合体的资质等级作了详细规定联合体各方应当签订共同投标协议。中标的应签订合同，并承担连带责任未作规定 未作规定天津理工大学 2012 届本科毕业论文42001 年 5 月原建设部 房屋建筑
24、和市政基础设施工程施工招标投标管理办法 （89 号令）两个以上施工企业应具备相应资质条件对相同专业的施工企业联合体资质等级做出了具体规定未作明确规定 未作明确规定 未作规定续表 1.2比较项法律法规 组成对象 资格条件 资质等级 联合签署 牵头人同一项目投标2003 年 5 月七部委联发工程建设项目施工招标投标办法 （30 号令）两个以上法人或者其他组织未作规定 未作规定联合体各方应签订共同投标协议必须选定联合体牵头人只能参加一个项目的联合体投标2003 年 1 月中华人民共和国政府采购法 （68 号令）两个以上的自然人、法人或者其他组织对参加联合体的供应商的资格条件有具体规定未作规定规定了联
25、合协议和采购合同的签订事项和责任承担未作规定 未作规定政府采购货物和服务招标投标管理办法（18 号令）两个以上供应商对联合体成员的资格条件有具体的规定未作规定 未作明确规定 未作规 定只能参加一个项目的一个联合体投标2003 年 8 月八部委 工程建设项目勘察设计招标投标办法 （ 2 号令）未作规定 未作规定 未作规定联合体各方应签订共同投标协议对联合体牵头人或代表有具体规定只能参加一个项目的一个联合体投标2004年8月中华人民共和国建筑法 （修订征求意见稿）两个以上的承包单位未作规定对联合体的资质等级有具体规定未作明确规定 未作规 定 未作规定2005 年 3 月七部委联发工程建设项目货物招
26、标投标办法 （ 27 号令）两个以上法人或者其他组织未作明确规定 未作规定 未作明确规定未作规定对投标人参加联合体投标的项目有限制性规定2007 年标准施工招标文件 未作明确规定未作明确规定对联合体的资质等级有具体规定联合体各方应共同与发包人签订合同协议书，并承担连带责任约定了联合体牵头人的责任对联合体各方投标项目有限制规定2010 年版 中华人民共和国房屋建筑和市政工程标 准 施 工招 标 资 格 预 审 文 件 未作规定 未作规定联合体申请人的资质认定有具体规定未作明确规定 未作明确规定 未作规定资料来源：根据法律法规整理天津理工大学 2012 届本科毕业论文5对上表进行分析， 中华人民共
27、和国建筑法 、 中华人民共和国招标投标法 、 房屋建筑和市政基础设施工程施工招标投标管理办法 、 工程建设项目货物招标投标办法等法律法规都对联合体的组成条件、联合体的资质等级等做出了具体的规定；工程建设项目施工招标投标办法 、 工程建设项目勘察设计招标投标办法都规定了联合体必须有指定的牵头人来代表联合体。从表中可以发现，法律条文中关于联合体投标的规定在不断增加和完善，在实际工程项目中联合体投标的组织和运行方式的管理可以依据的法律越来越丰富和完善。同时也可以发现，不同的法律法规对于约束的对象不同，相应的规定也不一样；对于相同或相似的约束对象，相应的规定也会有一定的差别。我国政府部门对于法律法规等
28、政策的支持和承包企业的不懈努力，是使我国工程联合体承包的规范化管理具备了快速发展的基础和前提。1.2.2 联合体投标相关的法律问题研究现状分析我国在联合体的法律法规上有了很多规范，但是还不够深入和细致，因此在实际的联合体投标活动中遇到了和法律相关的一些问题，国内一些学者对联合体投标中涉及到的一系列法律问题进行了研究，相关学者的主要研究成果见表 1.3 所示。表 1.3 关于联合体投标相关法律问题的文献归纳表Table 1.3 Summarized table of the literature on the law issues of Contracting Joint Venture文献作者
29、 文献题目 文献观点虞缨 5联合体投标承包及相关法律问题探讨对联合投标的程序，以及联合体投标的一些优缺点与联合体投标中的若干法律问题进行探讨。岳向文 13工程建设联合体投标若干法律问题对联合体投标涉及的诸多法律问题，如联合体的法律性质，投标联合体主体单位及各方的权利与义务，投标联合体的内外部关系和责任，招标人是否有权对联合体各方间的内部关系做出要求，招标人是否有权拒绝联合体投标等等作了分析。田雪梅 10建设项目联合体投标法律问题探析对联合体的基本概念、法律特征、法律地位和实务等方面，进行了一些探讨。姚大华 14 试论联合体投标的主要法律问题联合体的法律特征是：主体的有条件性、组成的自愿性、对外
30、的单一性和组织的临时性。联合体投标设计很多法律问题，其中有些问题比较书，如联合体的法律性质，联合体投标的关系和责任等。苟晓平 15对工程联合承包的法律问题的探讨我国与工程联合承包相关的法律法规及部门规章，自改革开放以来已逐步完善，但是在联合承包体各方是承担无限责任还是有限责任、建立工程保险制度等方面仍需加以健全。资料来源：根据文献510131415整理上述学者对联合体投标涉及的法律问题进行了研究，大多数都是从现实存在涉及法律问题的实例出发，对联合体的法律性质和特征、联合体各方的权利与义务、联合体内外部关系和责任等进行了研究，有少数学者对联合体投标中诸如招标人是否有权拒绝联合体投标的实天津理工大
31、学 2012 届本科毕业论文6际法律问题进行了探讨。对联合体投标的法律问题的探讨，对司法实践将有所启迪。1.2.3 联合体组织管理的研究现状分析1.联合体投标的组成条件现状分析国内众多学者对联合体投标模式的研究也越来越多，主要包括联合体投标的组织和运作方式的研究。其中联合体组织的研究涉及联合体投标的组成条件、联合体协议书的制订和合作伙伴的选择等方面。有关学者对联合体的概念、组成条件的研究的主要研究成果如表 1.4所示。表 1.4 关于联合体投标的性质的文献归纳表Table 1.4 Summarized table of the characters on the Contracting Joi
32、nt Venture研究角度 文献作者 文献题目 文献观点付建华 16 联合投标体相关问题探讨 具体介绍了联合体的概念及特征，组成联合体投标应具备条件的。 刘克 17 浅议建设工程联合体投标分析了联合体投标的优势和劣势：联合体投标降低了企业投资期间的风险，最大限度地发挥了企业的优势资源。联合体投标的组成是按照资质等级低的单位确定资质等级，从而可能出现“弱弱联合”的情况，不利于中标的实现。聂非 18浅谈建筑业招投标中联合体的特点从联合体的基本概念出发，阐述了当今国外采用较多的联合体招标方式的一些性质和特点，并结合国内关于联合体投标的相关规定论述了联合体的一些义务和责任，提出在投标阶段合理地采用联
33、合体策略是必不可少的。联合体投标的组成条件、优劣势姜玲玲 3 论联合体投标的实际应用如何确定政府采购活动中联合体身份，如何确定联合体资格要求及资质级别等成为招标投标工作人员必须面对的问题，文章结合相关法规条款对联合体投标作了简要分析。资料来源：根据文献31618 整理从表中分析得出，众多学者都肯定了联合体投标具有的优势条件，从联合体在现实的应用角度出发，介绍了联合体的概念和诸多优势。也因为联合体投标的众多优势，联合体投标对于大型项目投标来说必不可少了，使得联合体投标的模式也从建筑工程项目扩展到政府采购活动中。2.联合体投标的合作伙伴选择的现状分析对联合体伙伴的选择，是能否降低联合体投标的风险、提高投标水平、增强企业的市场竞争力的关键因素。目前国内学者对联合体投标的或做伙伴的选择的研究也比较多，相关学者的主要研究成果如表 1.5 所示。表 1.5 关于联合体投标的合作伙伴选择的文献归纳表Table 1.5 Summarized table of the partner on the Contracting Joint Venture
