1、基于 FIDIC 合同的工程项目费用索赔研究摘要施工索赔是指工程施工过程中发生的索赔，是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，涉及到工程施工技术、合同法律、贸易财会以及公共关系等众多专业学科知识。施工费用索赔是施工索赔的重要组成部分，它是伴随施工风险而产生的一种对损失的补偿手段，是承包商进行索赔的主要目标。费用索赔的大小关系着承包商的盈亏，费用索赔是最困难、也是双方分歧最大的。本文主要研究施工费用索赔的合同依据和索赔机会。欧美等市场经济发达国家对费用索赔的研究己有五十多年的历史，积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋向合理，对提高企业和
2、工程项目管理水平起着重要的促进作用。但目前国内建筑市场还很不规范，工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定性因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配，合同双方承担的风险是不均等的，导致施工费用索赔工作存在一系列问题。这些问题严重影响企业的经济效益，制约了企业的生存和发展。本文结合 FIDIC 合同文本、施工索 赔有关条款、从承包商的角度出发，主要对费用索赔的原因、分类、条款、索 赔机会的 识别、索赔事件的费用的构成进行系统的论述。本文依据 FIDIC 合同文本，对合同进行了深入的分析，以揭示索赔产生的实质及索赔机会的识别。对合同的原始状态、合同的假想状态和合同的现实状态进行了分析，对合
3、同执行进行定量的评价从而识别索赔项。关键字：FIDIC 合同 费用索赔 合同状 态分析Research on the Project Cost Claim under FIDICABSTRACTConstruction Claim refers to the claims of the construction process.It involves the knowledge of many subjects such as the project construction technology, contract law, trade finance and accounting and
4、public relations.Construction cost claim is one of the most important sectors of Construction claim. It is a means to compensating the loss with the emergence of construction risks and a main target that the contractors claim for compensation. The amount of cost claim relates to the contractors prof
5、it and loss.And cost claim is the most difficult and divergent. This article is mainly about the research on the contract basis and opportunities of cost claim. With the market economy developing, the occidental countries have been researching on the subject of cost claim for more than 50 years.As a
6、 result, they possess of rich experience and form the systems of theories and relatively mature procedure methods, which effectively and more reasonably share the contract risks and play a very important role in improving the management level of the enterprise and the project. Nowadays, construction
7、 market is still unregulated, and construction projects participants encounter many uncertainties and risks in the process of construction. Construction market is dominated by the economic rule of the buyers market, so the risks that shared by the two participants of contract are unequal. There is a
8、 series of problems with construction cost claim, which critically affects the benefits of enterprises and constrain their existence and development.Combined with the FIDIC conditions and the construction claim related clauses, based on the contractor, this paper mainly which elaborates to the cost
9、claim reason, classified, the clauses, cost constitutes of the claim event carries on the system .This paper has carried on the thorough analysis to the FIDIC conditions, and has identified the claim opportunity which the claim produces.The paper puts forward the contract initial state, contract ima
10、ginary condition and contract realistic condition, and appraise implementer of the contract quantificationally in order to recognise claim clauses.Keyword: FIDIC condiction cost claim analysis of contract status目 录第一章 绪论 .11.1研究的背景和目的.11.2国内外研究现状.21.2.1国内研究现状 .21.2.2国外的研究现状 .41.3研究的意义.51.4研究思路及框架.6第
11、二章 新版 FIDIC 施工合同及费用索赔条款的研究 .82.1 FIDIC在国内的应用情况.82.1.1 FIDIC合同的应用环境 .82.1.2 FIDIC合同条件在我国的具体应用情况 .82.2 FIDIC合同中承包商费用索赔的依据研究.92.2.1 工程变更引起的费用索赔.112.2.2 业主违约导致索赔.172.2.3 合同瑕疵引发索赔.242.2.4 风险因素造成索赔.30第三章 合同状态分析及承包商费用索赔机会研究 .373.1 合同状态分析 .373.1.1 研究索赔机会的重要意义.373.1.2 合同状态的分类.373.1.3 合同状态的形成.383.2 承包商索赔机会分析
12、.423.2.1 合同中潜在索赔机会的分析.433.2.2 合同状态变化分析.503.2.3 小结：承包商费用索赔的案例.523.3 不同合同状态下的费用索赔原因分析 .54第四章 工程费用索赔计价方法分析 .594.1 费用索赔的基本概念 .594.1.1 FIDIC条件对费用的规定 .594.1.2 工程合同费用的构成.594.1.3 费用索赔的分类.604.2 费用索赔具体数据的确定 .644.2.1 人工费的确定.644.2.2 材料费的确定.654.2.3 施工机械使用费的确定.664.2.4 小结：直接费索赔案例.674.2.5 间接费索赔额的确定.684.2.6 利息索赔额的确定
13、.694.2.7 利润索赔额的确定.71总结与展望 .73参考文献 .74致 谢 .76天津理工大学 2008届本科毕业论文1第一章 绪论在欧美等市场经济发达国家，费用索赔作为一种维护合同双方自身合法权益手段、和它作为落实、调整合同双方经济责、权、利关系的手段，被广泛的应用于建设工程承包施工过程中。它有效地使建设工程承包合同双方风险分担趋向合理，有效地保护合同双方自身合法权益，有效地保障合同的履行，对提高企业和工程项目管理水平起着重要的促进作用。中国已加入WTO，在我国建筑业市场如何开展费用索赔工作，加强企业内部管理，提高工程建设的效益，保护企业合法权益，建立市场经济新秩序也显其迫切性。索赔管
14、理的难度也越来越大, 尤其是重大索赔工作牵涉的金额巨大, 有时拖延多年问题还得不到合理解决 1。我国在目前的建筑市场环境下，探讨如何实现费用索赔，需要解决费用索赔风险识别存在的问题、承包商面临计价依据、计价方法，存在问题的对策。以上问题将是本文要回答的问题。1.1 研究的背景和目的工程项目建设是基于合同进行的，合同是约束业主和承包商双方的具有法律效应的文件。在合同执行过程中任何一方的合法权利受到损害都可以通过所签订的合同维护自己的权利。因此，我们说索赔的法律基础是合同救济。在国际工程项目中最常用的就是 FIDIC 合同条件。FIDIC 合同条件涵盖了合同履行过程中可能发生的包括索赔在内的各种情
15、况，由于该合同体系完整、严密并且责任明确，国际国内工程项目已经普遍按照或者参照 FIDIC 合同条件来进行运作。因此，FIDIC 合同条件是承包商进行索赔的重要法律依据 2。随着我国企业参与国际工程承发包市场进程的深入，越来越多的建设项目、特别是业主为外商的建设项目中，开始选择使用FIDIC合同文本。中国的建筑施工企业开始被迫地接触这上百页合同文本中的工程师、投标保函、履约保函、业主支付保函、预付款保函、工程保险、接收证书、缺陷责任期等国际工程建设的新概念，从北京城建集团接触第一个FIDIC合同文本开始，逐步在越来越多的工程建设中得到推广和使用，并与我国建筑市场改革开放相对接，对中国的建设体制
16、产生影响和冲击，最典型的体现就是建设工程施工合同1999建设部示范文本，抛弃了多年来延用的模式，变为和FIDIC框架一致的通用条款与专用条款，并采用工程师，而现在实施的建设工程工程量清单计价规范 ，更是对旧的量价合一的造价体系的告别。中国的建设市场正在大踏步地和国际建设市场融为一体。在工程项目的实施过程中会隐含着各种各样的风险,如政治风险、经济风险、合同风险、自然条件的风险以及施工本身的风险等。为了避免由于风险造成亏损, 争取盈利, 承包商应善于识别风险, 采用防范、规避、转嫁等手段预防风险造成的损失。如果缺乏索赔意识, 对造成索赔的事件反应迟钝, 那么他就等于主动放弃了应该得到的利益 3。索
17、赔管理也更加凸显出在合同管理中的重要位置。对于承包商而言，索赔管理是指预测并发现索赔的机会，并有力的提出自己的索赔要求的过程，承包商提出索赔的最终目的是为了获得工期延长和额外费用的补偿。这其中，因费天津理工大学 2008届本科毕业论文2用索赔直接涉及双方利益，所以这项施工索赔工作是最困难的，也是双方分歧最大的。费用索赔就是承包商向业主要求补偿不应该由承包商自己承担的经济损失或额外开支(Losses and expenses)，也就是取得合理的经济补偿(Financial compensation)。承包商取得经济补偿的前提是：在实际施工过程中所发生的施工费用超过了投标报价书中该项工作所预算的费
18、用，而这项费用超支(cost overrun)的责任不在承包商方面，也不在承包商的风险范围。具体地说，施工费用超支的原因，主要来自两种情况：一是施工受到干扰，导致工作效率降低；二是业主指令工程变更或额外工程，导致工程成本增加，由于这两种情况所增加的施工费用，即新增费用，承包商有权索赔。在费用索赔中，索赔证据的合理性和索赔额的确定是索赔的难点，本文主要是基于FIDIC合同下，通过对费用索赔的分析和对费用索赔计价进行研究，深刻认识费用索赔在实际中的重要性和应用性，为承包商利用费用索赔工具维护自身权益提供参考。1.2 国内外研究现状欧美等市场经济发达国家对费用索赔的研究已有五十多年的历史,积累了比较
19、丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。它有效地使合同双方风险分担趋于合理，对提高工程项目管理水平起着重要的促进作用.由于国外的市场成熟较早,现阶段已经形成一个有效和完善的工程项目管理循环和评价体系。与国外相比，国内对工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内已出版的著作中，以国际工程承包经营管理策略 ， 建筑工程索赔等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了
20、国际工程索赔原则及案例分析 4一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用的分析方法过于简单，如:对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论，也没有对索赔提出的合理性进行论证等。另外，近几年，也有一些文章以此为论题，大多论文是更注重从施工管理的角度对问题进行定性分析，但对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。1.2.1 国内研究现状索赔，一直是西方工程界注意研究的热点问题，研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理诸方面，既有理论的探索也有实践的总结既有基础研究的课题，也有理论与实际相结合的实例。我国对工程项目索赔的研究是从19世纪80年代末，我国工程建设企业进入国际工程承包市场
21、和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度后才开始的。80年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的经验总结和定性分析。索赔意识薄弱、天津理工大学 2008届本科毕业论文3索赔管理水平低仍是我国建筑企业的普遍现象 5。进入90年代以后，特别是近年来，国内的工程管理研究有了较快的发展。不论是在定性研究还是定量研究方面都取得了一定的进展。国内工程费用索赔的研究起步是随着改革开放外资项目的进入及到国外承包项目开始的，如大亚湾核电站建造期间，直接引入了较未成熟的英国的工程合同管理模式，采用的ICE合同条件。1984年，在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式，索赔概念也自此
22、进人中国 6。我国的施工费用索赔领域的研究时间较短，研究的内容、方法和成果仍出于初级阶段，比较有影响的研究文献有：梁鑑的国际工程施工经营管理 7与国际工程施工索赔、汤礼智的国际工程承包实物 8、成规名主编的建筑工程索赔与反索赔等。总而言之，我国现阶段对于费用索赔的研究还处在初级阶段，还没有形成适合中国国情的理论体系，缺乏系统研究。这主要表现在以下三个方面:1索赔基础理论研究1990年，丁士昭在建设监理培训教材建设监理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述 9;在此基础上，1993的建筑工程合同管理与索赔 10和1995年的国际工程施工索赔是国内影响较大的两本关于索赔的专著，在这
23、些专著里，反映了对工程项目建设中索赔管理原则、方法、手段以及索赔事件识别、证据取得、索赔处理等专门研究的成果。水利部小浪底水利枢纽建设管理局和小浪底工程咨询有限公司李武伦编写的建设工程合同与索赔 11，分别从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔事件的处理方法。中国建设工程总公司培训中心编译了国际工程索赔原则及案例分析，收集了国外的索赔案例，对研究索赔问题有较大帮助。梁鑑编著的国际工程施工索赔。全面系统地论述了国际工程施工费用索赔方面的理论、实践、常用做法及最新发展。东南大学的李启明编著的工程建设合同与索赔管理以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和费用索
24、赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和费用索赔管理方面的内容。2对索赔机会进行简单的论述和一般性的介绍在索赔事件的识别方面，刘绩 12从施工索赔干扰事件的机理研究入手，围绕“有效预测，快速反应”的索赔工作原则开发了两个应用模型，分别从事前预测和事后分析两个角度对施工索赔前期问题进行了研究，得出了“干扰事件索赔争议敏感性预测模型”和“干扰事件识别应激模型”，针对施工索赔的前期管理提出了索赔干扰事件的预测及识别模型。除了索赔事件的识别外，也有学者对索赔产生的机理进行了研究。通过构造以工程投资、工期和工程质量为多属性变量的甲乙双方的多属性效用函数，将积式函数作为目标函数，对双方博弈Na
25、sh解的数学分析得出了达成协议的合同平衡点处双方效用值的关系及其影响因素，根据效用平衡点的变化分析了索赔产生的机理，并从理论上解释了现实中工程界存在的“中标靠低价，盈利靠索赔”现象 13。3对索赔争端的研究在建筑工程领域中，虽然合同文件明确规定了项目各方的权利与义务以及发生索赔时的天津理工大学 2008届本科毕业论文4处理程序，但是承包商对工期和费用的索赔经常演变为难以处理的索赔争端。这些争端包括关于补偿权利是否成立以及工期和(或)费用补偿数量多少，通常情况下需要付诸调解、仲裁等形式的争端解决机制。索赔及争端是由各种原因引起的，包括有缺陷的合同文件条款、施工现场条件变更 14、工程量变化、因业
26、主原因而引起的延迟、施工被迫中断等等。董建军、王宏亮等编写的水利水电建设索赔、争端与仲裁指南 15一书，对某项水电项目建设工程中的合同争端进行描述，并介绍了合同争端的处理办法。另外，在建筑经济等专业杂志上经常发表对重大工程项目合同管理经验介绍的文章。4对费用索赔的定量研究主要是郭耀煌、王亚平编著的工程索赔管理 16。一书将定性分析和数量模型紧紧结合在一起，另有模糊网络、动态网络分析、模糊估测模型等方法对费用索赔进行了定量分析。该书为承包商进行工程费用索赔提供了理论指导。5与索赔分析有关的软件的研究与开发包括对信息系统和专家系统的研究和设计。这一领域是信息管理和信息系统的研究范围，主要是研究索赔
27、证据的信息化管理和索赔决策支持系统的研发。目前主要是杂志上发表的一些零星的文章，如蔡淑琴，鲍晓莉，李升一在管理工程学报发表的基于XML的施工索赔标记语言CCML的索赔数据分析，其索赔决策支持系统的研究主要是成虎负责的国家自然科学基金资助的79270053号项目，该项目主要目的就是开发索赔决策支持系统。国内外已开发的成本管理软件有 17：(1) 工程报价软件：索赔需要的报价依据、计算基础和计算过程，重要的各个工程分项和费用项目的报价水平基本上都能实现。(2) 工程成本分析软件:即将工程成本分解到合同事件上。(3) 工程财务与会计系统:即详细的成本核算资料。索赔决策支持系统所需的软件基本上已有，但
28、尚未形成一个整体。本系统将着重处理各软件之间的接口和数据转换，以期获得有效的索赔信息。1.2.2 国外的研究现状1979年，Michael S.Simon编写的Construction Contracts and Claims 18和James J. Adrianl988年编写的Construction Claims, A Quantitative Approach全面总结了前人对索赔的研究成果，是关于索赔的重要的著作 19，国外对工程费用索赔的经验总结和理论研究十分重视，自九十年代以来一直是西方工程界注意研究的热点问题。研究范围广泛，涉及到合同法律、经济管理，有理论的探讨、实践的总结、基础研
29、究的课题、理论与实际相结合的课题。通过五十多年的研究，国外费用索赔领域积累了比较丰富的经验，形成了一定的理论体系和比较完善的程序方法。以下列举了国外比较有影响的研究成果：1国外对费用索赔进行的定量和定性研究国外的专家学者己经对工程索赔进行了很深的研究，至今在国际上应用仍非常广泛的管理费索赔公式(Eichleay公式)，即源于1960年，美国“合同纠纷仲裁团(BCA-Board of 天津理工大学 2008届本科毕业论文5Contract Appeals)”对Eichleay公司索赔案的仲裁。早在1900年，美国享有管理之父美誉的Taylor开始了对建筑业生产率的最初步的研究。1989年Thom
30、as对建筑工地因材料管理不善而造成的生产率降低进行了研究，提出了生产率影响系数(PIF)的概念，一些著名的公司、机构也对生产率降低损失进了不少定量研究，并取得了一定成果，可用于生产率损失索赔的分析和计算。纵观国外对索赔的定量研究，有一个共同的特点，即大都流于局部、细节，而失之整体、系统。较少定量研究，国外对索赔定性分析进行得更为充分些。这方面的专著已有不少，如罗伯特所著的Cost-Estimating principles，乔治和弗朗西斯所著的Constructor Construction-Claims Avoiding，但这些著作一般都侧重于对索赔进行合同、法律上的责任分析，有时还紧密结合
31、具体的合同条件。2国外对费用索赔研究运用的相关技术国外学者在对索赔进行定性分析、或结合具体的合同条件如FIDIC、ICE合同条件对索赔进行合同、法律上的责任分析。关于索赔方面的专著出版了不少:如James J-Adrian著的Construction Claims, Vincent Powell-Smith和Douglas-Stephenson合著Civil Engineering Claims, David Chappell著的Contractors Claims等等。对于索赔的分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。主要内容包括构造各种网络进度计划进行计算和评价 20，利用PERT（Pro
32、ject Evaluation and Review Technique 项目计划评审技术：它是在一个给定的项目中对潜在任务进行分析的一种方法）技术来分析索赔的原因和责任，计算产生的管理费和利润补偿。这一技术评价方法一般都穿插在工程索赔分类的计算方法中。3美国费用工程师协会和美国土木工程师协会对费用索赔的研究美国费用工程师协会(The Association for the Advancement of Cost Engineering，简称AACE)组织编写关于工程索赔的书籍有:驻地承包商施工费用索赔手册、合同文件引起施工索赔，赢得索赔及挽回损失、关于解决高速公路工程施工合同索赔与争议的国家
33、法规。美国土木工程师协会(American Society of Civil Engineerings，简称ASCE)组织编写关于工程索赔的书籍有避免合同争议，主要从理论上论述了避免合同争议的一般方法，如使用标准的规范、完善的合同文本，促进有效的沟通，提高监理质量等。施工过程中争议的避免和解决:成功的案例与指导总结了100多个工程项目(合同金额超过6亿美元)在不引起诉讼的情况下如何避免或解决争议的成功经验，对潜在的主要争议预防措施有:争议评审团(DRB)、和地质设计总结报告 (GDSR)；施工管理中的责任探讨了施工管理中的责任及在合法范围内经常用来追加或拒绝施工费用索赔的多种管理技巧；施工合同
34、索赔、变更与争议的解决以(美国)全国性工程案例的索赔结果为主线，阐述了施工费用索赔中的法律依据和实践建议。天津理工大学 2008届本科毕业论文61.3 研究的意义随着我国加入和经济全球化，国际工程承包将会越来越普遍，这就要求建筑工程承包要逐步与国际管理接轨，因此，FIDIC 施工合同在国际工程中得到广泛应用。索赔，作为承包商与业主之间的正常业务，难以避免的会发生，索赔管理将逐步成为日常工作的重要部分。目前国内建筑市场还很不规范,受长期计划经济影响,工程建设参与主体在施工过程中面临着许多不确定因素和风险。建筑市场受买方市场的经济规律支配,合同双方承担的风险是不均等的。受到来自建筑市场各种主体本身
35、和客观条件的阻碍,导致施工费用索赔存在一系列问题。这些问题严重影响企业经济效益,制约了企业的生存和发展。本文将在 FIDIC合同条件下，运用合同状态分析的理论，对费用索赔机会进行分析，通过实际案例，研究费用索赔计价方法的具体操作，探讨计价依据和索赔问题的解决途径，为我国承包商利用费用索赔这个手段维护自身合法权益，有效处理费用索赔问题，提出一个具有一定实际意义的分析和参考。1.4 研究思路及框架本文主要研究费用索赔，以 FIDIC合同文本为研究基础，利用合同状态分析这个研究工具，对费用索赔的机会识别、费用索赔的合同依据以及费用索赔额的确定，都做了较系统的分析，并以图表的形式对索赔诱因、合同条款及合同状态进行了归纳对比，将合同状态分析与费用索赔诱因结合起来，详细研究可进行费用索赔的机会。具体研究步骤如图 1.1所示。
