1、基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究摘 要在风险合理分配成为理论研究与合同签订的趋势的情况下，承包商尽早识别出索赔机会，并计算出索赔值成为研究工程索赔的又一必然方向。本文主要立足于承包商的角度，针对风险合理分担前提下的工程索赔问题，采用了合同状态分析法和动态网络分析法、分项法等研究方法，进行了索赔机会识别和索赔工期与费用计算的研究过程，得到了建立索赔机会识别模型识别索赔机会和利用动态网络分析法及分项法计算索赔工期和费用的研究结论。主要内容包括：（1）用风险合理分配原则评价合同条件的风险分担机制的合理性，提出合理的风险分担机制；（2）用 ABC 法对合理风险分担机制下非承包商承担的风险事件进行
2、重要性分类，以预识别方式来节约承包商识别索赔机会的工作量及成本；（3）用合同状态分析法，对按重要性分类的风险事件进行辨析，解决承包商索赔机会识别的问题；（4）用动态网络分析法和分项法分别解决索赔工期和索赔费用计算的问题。关键词：风险合理分配 索赔机会识别 合同状态分析法 动态网络分析法 Research on the Claim Issues Based on the Proper Risk Allocation ABSTRACTIn the trend of proper risk allocation become theory research and the contract cond
3、ition to being, the contractor early recognize the opportunity of claims, and counting of the claim values would be another inevitable studied direction of engineering claims. This paper, based on the view of the contractors, study on the project claim with the proper risk allocation, using the meth
4、ods of combine qualitative and quantitative research, making the research process of the recognize of opportunity and counting time and cost of claims, receive the research results by the use of analysis contract status to recognize opportunity of claims and use of dynamic network analysis and sub-m
5、ethod claim to count time and cost claims. The main contents include:(1) Assessment the proper risk allocation mechanisms in contracts with the proper risk allocation principles, come up with a proper allocation risk mechanism；(2)Classify the importance of risk events of non-contractor by ABC method
6、 with a proper risk allocation mechanism, in order to pre-recognize the opportunities to reduce workload and cost of claims of the contractors;(3)With the method of contract State analysis, solve problems of recognize opportunities to claim with the classification of importance of risk events;(4)Wit
7、h dynamic network analysis and sub-method, the count of claims on time and cost were settled.Key Words： Proper Risk Allocation Recognition on Opportunity of Claims Analysis on the Status of Contract Analysis with Dynamic Network 目 录第一章 绪论 .11.1 研究背景及意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 国内外研究现状 .21.2.1
8、 关于索赔的研究现状 .21.2.2 关于工程风险合理分担的研究现状 .51.3 论文结构框架 .71.3.1 技术路线 .71.3.2 研究内容 .7第二章 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计 .102.1 索赔与合同、风险的关系 .102.1.1 索赔与合同的关系 .102.1.2 风险和合同的关系 .102.1.3 索赔与风险的关系 .112.1.4 风险、合同、索赔三者的辨证关系 .112.2 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究现状 .132.3 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计 .142.3.1 基于风险合理分配的工程合同索赔定性问题研究设计 .152.3.2
9、工程合同索赔的定量问题研究设计 .162.3.3 基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究设计框架 .172.4 本章小结 .19第三章 风险合理分担机制的研究 .203.1 风险分配的基础工作 .203.1.1 风险与工程项目风险的概念 .203.1.2 风险事件类别的识别研究 .203.2 风险合理分配的一般原则 .253.3 各合同条件下风险分担机制的对比 .273.3.1 合理的风险分担机制研究 .273.3.2 风险合理分担机制下的风险事件清单 .313.4 本章小结 .32第四章 合理风险分担机制下的索赔机会识别模型 .334.1 索赔机会识别模型 .334.2 风险事件重要性识别
10、.344.3 索赔机会识别模型的识别系统 .374.3.1 合同状态的概念 .384.3.2 合同状态的分类 .384.3.3 合同状态的数学描述 .394.3.4 从合同状态变迁看索赔机会的本质 .424.4 索赔机会识别模型分析过程 .434.4.1 索赔机会识别模型使用过程实例 .434.4.2 索赔机会识别模型信息反馈分析 .454.5 本章小结 .45第五章 基于风险合理分配的索赔值计算 .465.1工期索赔的计算分析程序 .465.2 风险合理分担机制下的工期索赔一般计算方法 .485.3 动态网络分析法 .505.3.1 动态网络分析法的提出 .505.3.2 动态网络分析法的核
11、心内容 .505.3.3 动态网络分析法中的进度计划类型 .515.3.4 动态网络分析法分析步骤 .525.4 费用索赔计算方法 .545.4.1 费用索赔的分类 .545.4.2 基本索赔费用计算方法 .565.4.3 综合费用索赔计算方法 .585.4 本章小结 .60第六章 总结与展望 .61参考文献 .62致谢 .65外文资料 .66中文译文 .70天津理工大学 2011届本科毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景及意义1.1.1 研究背景近年来，由于我国建设工程施工队伍不断扩大，建筑市场竞争日趋激烈。业主为了增加自己的经济利益，会采用各种不同的策略在工程合同中设置隐性条款，这样就增
12、加了承包商所承担的风险，表面上承包商和业主的权利和义务是平等的，但在各种实质性条款和附加条件上，实质上存在着不平等。因此，工程项目建设是一个公认的风险行业，参与其中的各方都应承担风险 1。不同参与方的风险分担通常通过合同条件来实现。风险分配会直接或间接地影响项目参与各方的态度和行为。根据澳大利亚 2001 年的一份对业主、承包商和咨询工程师进行的调查显示，约一半的受访者认为他们参与的工程项目中的风险分配都不是最好的，如果风险分配得更合理和有效，那么工程成本应会降低。因此，合理的风险分配对于工程项目顺利、成功、高效率地实施具有至关重要的作用。然而在实际工作中如何做好风险分配却是一件复杂的、困难的
13、事情 2。建设项目中的风险分配越不合理，导致的工程索赔也就越多，工程索赔在项目利益中的影响也越大，因此，风险的合理分配对工程索赔的管理起着至关重要的作用。从索赔的盈利数额来看，正常情况下，工程项目承包商所能取得的利润为工程造价的 3%5%，而在国外，许多承包商通过索赔能取得的利润为工程造价的 10%20%，甚至有些工程索赔值超过了工程合同价格 3。由此可见，索赔在承包商的利益中占据相当重要的一部分地位。从索赔的成功率来说，根据美国对政府管理的 22 项建筑工程进行的深入调研 4，工程索赔总次数达 427 次，平均每一项工程为 19.4 次。427 次索赔中单一原因索赔为 378 次，多种原因索
14、赔为 49 次，单一原因中的 17 次和多种原因中的 12 次因缺乏根据而被取消。索赔成功率达到 93.2%。其中合同总金额为 10390 万美元，判给赔偿费为 613 万美元，索赔获利额为 6，另有 80 次索赔费用同时要求延长工期，每项工程平均延长 20 天。在以上数据中可以看到，尽管索赔成功率很高，但是在多种原因引起的索赔事件中由于缺乏依据而被取消的达到 25%之多。究其本质原因，则由于对索赔管理缺乏系统性和技巧性。基于上述理由，本文认为在索赔问题日益重要的情况下，非常有必要对合同双方风险的合理分配进行深入研究；并探讨承包商如何在风险合理分配的基础上，对索赔机会进行尽早的识别，并且着眼于
15、索赔中的大事件，提高索赔工作效率，以使风险引起的损失达到最低。天津理工大学 2011届本科毕业论文21.1.2 研究意义工程实践证明，项目本身风险的大小以及合同各方分担风险的机制关系到项目是否能够顺利进行，业主的项目投资是否能在保证质量和工期的前提下得以控制 5。因此，风险的合理分担对项目的顺利实施具有重要意义。各种合同文件的规定也在尽量使得风险的分担达到合理。所以从双赢的思想考虑，业主在起草合同时应该尽量使得风险的分配达到合理，实现项目的双赢效果。从目前研究的角度分析，国内诸多学者对项目的风险识别方法、分析方法等进行了研究，也有诸多学者对项目建设过程中的索赔程序及计算方法等进行了研究。但是大
16、多只是站在项目某一方的角度上来考虑风险的规避以及建设过程中索赔的技巧，而项目风险只有在合同双方之间进行合理的分担，才能使双方都具有一定的风险责任，发挥各自对项目管理和控制的积极性、创造性。在风险合理分担的前提下，如何进行索赔问题处理，是目前研究中比较薄弱的一部分。由此提出了本文的论点“基于风险合理分配的工程合同索赔问题研究” ，将风险的合理分配作为前提，站在承包商的角度上，对索赔机会的识别方法进行分析研究，进而探讨索赔的计算问题。从研究可以达到的效果来分析，本文将对比 07 版标准施工招标文件 、 建设工程施工合同（示范文本） （GF-1999-0201） （以下简称 99 合同范本）中对风险
17、的分配，提出本文认为较合理的风险分配方式，在此基础上，站在承包商的立场，探讨承包商索赔机会识别的方法，分析研究承包商可以索赔到的工期和费用，甚至利润。本文期望可以达到的效果分为以下四个方面：（1）索赔作为承包商获取利润的一种重要手段，值得承包商重视对其的管理，本文可以为承包商索赔提供参考；（2）以现行已有的合同文件为依据，提出合理的风险分担机制，为项目参与方提供参考；（3）以一个新的前提研究承包商索赔的计算方法，为工程项目理论研究提出一点思考的方向；（4）以一个新的前提研究承包商索赔的计算方法，以期带给承包商一些新的启示。1.2 国内外研究现状1.2.1 关于索赔的研究现状目前国内理论界关于索
18、赔问题的研究很多，有对不同原因引起的索赔的处理原则进行的研究，有对寻找索赔机会进行研究，有对索赔的计算进行研究，同时还有在不同合同文件下对工程索赔的研究。相关学者的主要研究成果见表 1.1。天津理工大学 2011届本科毕业论文3表 1.1 关于索赔研究的文献归纳表Table 1.1 Summarized table of the literature on the claims研究角度 文献作者 文献题目 文献观点 发表时间刘惠明 6 施工索赔的现状及对策对索赔事件从业主和业主代表的行为、设计变更合同缺陷、施工条件与施工方法的变化、国家政策法规的变化、不可抗力事件、不可预见因素的发生和分包商违
19、约等方面对合同索赔事件细分为 51 点进行研究。2007 年对索赔的处理原则的研究彭静 7基于 FIDIC施工合同条件的工程索赔研究对索赔事件处理的原则进行的研究提出：公平合理原则、以合同为依据原则、及时性原则、平等协商原则、和预防为主原则。2008 年彭静 7基于 FIDIC施工合同条件的工程索赔研究将索赔机会分为以下七类：（1）业主的行为潜在着索赔机会；（2）业主代表的行为潜在着索赔机会；（3）设计变更潜在着索赔机会；（4）合同文件的缺陷潜在着索赔机会；（5）施工条件和施工方法的变化潜在着索赔机会；（6）不可预见因素的发生潜在着索赔机会；（7）分包人违约潜在着索赔机会。2008 年对索赔机
20、会的研究闫肖辉 8 施工索赔机会浅析在上述文献七项索赔机会的基础上多了国家政策法规的变更潜在着索赔机会和不可抗力事件潜在着索赔机会。2010 年吕胜普，李建设 9多事件交叉干扰下的工期索赔方法针对多事件交叉干扰下工期延误引起的工期索赔责任归属难以判断和责任比例难以测量的问题，通过分析初始事件原则、不利于承包商原则和责任分摊原则的索赔处理机制以及网络计划的计算方法，提出一种程序化计算方法。2005 年贾革续，彭静 10等基于模糊网络模型的工期索赔研究指出了传统网络计划技术在建筑工程工期索赔方面存在的不足，引入了模糊网络模型以及搭接作业网络图的模式；比较了传统网络计划技术与模糊网络模型在计算工期索
21、赔时得到的不同结果，说明了模糊数学在工期索赔管理中的应用。2008 年柯洪 11 工程造价计价与控制 介绍工期索赔的计算方法主要有网络图分析和比例计算法两种。 2009 年工期索赔刘英杰，孟凡玲 12等基于总时差分配的工期索赔研究通过界定总时差所有权提出了一种处理工期索赔的新方法基于总时差分配法，并对其进行分析过程及步骤的介绍。2010 年郜利军 13浅谈施工中费用索赔计算的基本原则和方法通过对索赔原则的介绍分析研究施工中费用索赔的计算方法，将费用索赔方法分为“总费用法”和“分项法”进行研究。2006 年对索赔的计量进行研究费用索赔 王德敏 14 浅谈工程索赔及索赔费用的确定通过对工程索赔的分
22、析，介绍了总费用法、修正的总费用法和实际费用法等费用索赔的方法。 2007 年天津理工大学 2011届本科毕业论文4柯洪 11 工程造价计价与控制 介绍费用索赔的计算方法一般主要有实际费用法以及修正费用法。 2009 年续表 1.1研究角度 文献作者 文献题目 文献观点 发表时间刘世蓉 15新版 FIDIC施工合同条件中明示和隐含的索赔规定通过对新版 FIDIC 施工合同条件中规定的分析，提出新版 FIDIC 施工合同条件中明示的索赔规定35 条，隐含的索赔规定 18 条。2001 年郭娅 16FIDIC施工合同条件和 NEC工程施工合同的比较研究FIDIC 适用于工程规模大、技术复杂、建设周
23、期较长的建设工程项目。应用 FIDIC 是有条件的，这些条件包括:(l)采用无限制招标选择承包商;(2)合同履行中建立以工程师为核心的管理模式，工程师应该客观公正。NEC 合同可以根据简单复杂程度选择不同的方式，可以适用各种类型的项目要求。2005 年吕胜普 17FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究通过对工期索赔和费用索赔的费用构成要素、计算方法和相互关系的分析，提出承包商在索赔过程中应根据合同情况和自身实际条件综合考虑工期索赔和费用索赔，实现自身利益的最大化。2006 年在不同合同文件下研究工程索赔刘少华 18浅议工程量清单计价模式下施工单位工程索赔施工单位能否进行卓有成效地索赔管理,
24、从根本上讲,取决于其索赔机会的辨识能力、及时合理地按程序来处理索赔事件的能力。2010 年资料来源：根据文献6-18整理上述是目前国内对工程索赔问题研究最为常见的方面，诸多学者对以上工程索赔研究角度进行了系统详细的阐述，研究方法与结论也相对较为成熟。也有一些学者对索赔机会的识别，索赔的决策支持系统进行了研究，本文对针对这些角度来研究的文献进行了归纳汇总，见表 1.2。表 1.2 关于索赔机会识别、决策支持系统的研究Table 1.2 The study on recognize opportunity of the claim, decision support system序号 文献作者 文
25、 献 题 目 研究立场 研 究 问 题 研 究 方 法1 李云 19 基于影响图理论的工程索赔风险管理研究 业主 业主对索赔风险的分析、评估 工程索赔风险模糊影响图2 王立东 20从总承包商角度对工程索赔原因的分析与方法研究承包商承包商如何成功实现索赔，寻找索赔机会的方法工程成本分析方法、工期进度分析方法3 肖亦林 21 工程风险分摊与索赔管理研究 业主合同风险的分摊方法、基于风险分析的业主对工期、费用索赔的管理合同分摊方法：基本原则、分摊模型索赔管理：通过对索赔的评价确定索赔额天津理工大学 2011届本科毕业论文54 乔百合 22 工程项目索赔管理与工期延误索赔研究 承包商延误索赔的计算方法
26、研究、工期延误在共同延误条件下的计算方法研究共同延误的责任分担方法：网络分析法、动态分析法、网络动态分析法续表 1.2序号 文献作者 文 献 题 目 研究立场 研 究 问 题 研 究 方 法5 任红梅 23 国际工程施工索赔识别研究 承包商 索赔机会的识别事件分析法、进度计划法、成本分析法、合同状态分析法6 庞云婷 24 基于风险分析的工程索赔管理研究 业主 索赔风险的识别与预测、控制业主的索赔风险空间分析、索赔风险的合同状态分析、模糊神经网络分析法、7 张丽霞 25 建设工程项目承包商索赔研究 承包商 索赔系统及承包商索赔机会识别施工进度分析法、工程成本分析法、合同状态分析法8 卜双双 26
27、 施工企业索赔组织系统及索赔方法研究 承包商 索赔机会识别合同状态分析法、施工进度分析法、工程成本分析法、索赔事件分析法、工程质量分析法9 蔡淑琴、李升一 27 工程项目施工索赔机会博弈模型及其支持系统 承包商、 业主 施工索赔机会发现支持系统结构 建立施工索赔机会发现的博弈模型10 孙斌 28 工程索赔风险管理研究 承包商、 业主 索赔风险因素识别索赔风险的合同状态分析、建立索赔风险的识别模型资料来源：根据文献19-28整理综上所述，目前国内学者对工程索赔的研究大多集中在关于引起索赔的原因，索赔的法律依据，索赔的处理程序，索赔的计算，以及各种合同条件下索赔的处理等，对于索赔机会发现的研究较为
28、薄弱，故此，本文作者以对索赔机会发现的研究作为对索赔研究的一个重点，继而研究索赔的计算问题。1.2.2 关于工程风险合理分担的研究现状产生索赔的原因是不确定性，即不确定的活动或事件导致索赔的产生，且该活动或事件具一定的随机性 19。这种不确定性即为风险。所以，对索赔的研究应考虑到各种风险的因素，所以风险的研究是索赔研究的一项重要内容。目前对于风险的研究主要有对风险识别、风险评估的研究，有对项目各方风险规避的研究，有对风险控制的研究，有对风险归责的研究，也有对风险分担的研究，本文以风险合理分担作为研究索赔的前提，所以在此，只对以下两个方面进行研究：（1）一般风险归责和风险天津理工大学 2011届
29、本科毕业论文6分担的原则；（2）通过对比各合同条件中对承包商可索赔事件的规定，研究合理的风险分担机制。1. 一般的风险归责和风险分担原则国内诸多学者将工程项目风险 ，按风险源进行分类，可以分为政治风险、经济风险、社会风险、不可抗力风险和合同风险五大类。究竟如何分配风险才更为合理，目前尚无统一的定论。朱冰，李启明 29介绍了公平原则、可管理风险原则、可预见风险原则、低成本分担原则来分担风险。邱闯 30介绍了 FIDIC、NEC 等目前上国际著名合同条件所采用的可预见性风险分担思想、可管理性风险分担思想及契约经济学风险分担思想。李平 31从契约经济学的角度，将工程合同风险分为外生风险和内生风险。该
30、研究的角度比较独特，从契约经济学的角度出发，同样提出了比较合理的风险分担的原则，同时结合了数学概率，更加具有可操作性。王卓甫、雷胜强、白均生 323334等诸位学者提出业主在合同策划时可以根据以下原则对合同风险进行分摊： 一方应为其自身的恶意行为或渎职引起的风险负责； 如果一方能很方便地对某风险进行保险，并能将保险费消化在其费用中，则该风险最好由该方承担；如果一方是管理某项风险所获得的经济利益的最大受益者，则该风险应由该方承担；如果一方能更好地预见和控制该风险，则该风险应由该方承担；如果某风险发生后，一方为直接受害者，则该风险应划分给该方。上述原则是目前众多学者对风险合理分担研究中较具代表性的
31、思想，诸多文献对于风险的合理分担研究也是在这些原则下进行的。本文将对这些风险分担思想进行介绍对比，进而作为评价不同合同条件下风险分担方式合理与否的标准。2. 不同合同条件下承包商可索赔的风险事件不同的合同文件对于同样的风险事件的描述是不一致的，同样对于同一风险事件的责任分摊划分也是不一致的。国内诸多学着对于风险分摊的研究也多是基于某一种既定合同条件下来探讨的。庞云婷 24站在业主的立场上，对工程项目索赔管理进行了系统研究，明确了业主索赔管理的重心，指出在施工阶段的索赔诱因，并采用模糊神经网络理论，建立了索赔风险预测模型。朱冰和李启明 29对国内施工合同范本、FIDIC 施工合同条件以及 NEC 工程施工合同中的风险分担进行了比较。其研究进一步的对不同的示范合同文本中的风险分担情况进行了比较，一方面对总结的风险分担原则进行印证，另一方面比较出了各示范合同文本风险分担方面的特点。宋振华 35在其对风险的再分配的研究中首先通过合同条件对风险分担机制的比较得出合理的风险分担机制，然后通过问卷调查法对业主再分配风险进行识别，进而研究承包商的索赔问题。
