1、水利水电项目业主方工期反索赔研究摘 要由于水利水电工程工期较长，涉及的经济和法律关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际情况与项目招标投标时的情况相比往往会有一些变化，从而会影响到工期。而工期作为项目的三大目标之一，其变化会牵涉到合同双方的利益目标的实现。本文立足于业主的角度，通过 FIDIC 合同与我国 水利水电工程施工合同范本进行比较分析，在借鉴国内外索赔分析理论和实践的基础上，对施工延误情况下的工期索赔进行了研究，针对实际操作工程中经常发生的共同延误，深入分析共同延误的责任分担。并且通过建立业主方工期反索赔矩阵来分析是否给予承包商顺延工期。本文侧重于反驳和预防承包商的工期索
2、赔的原则及一般方法研究，总结归纳了业主方全过程工期反索赔管理。其目的是为了使工程项目管理人员在施工合同履行过程中能正确地看待工期索赔，有效地处理承包商的工期索赔，使广大业主能够增强索赔管理意识，有效保障业主的合法权益不受侵害。关键词: 业主 工期反索赔 FIDIC 合同 水利水电工程施工合同范本 方法 Research on the Owners Counter-claims for Time in Water Conservancy and Hydropower ProjectAbstract As the time of water conservancy and hydropower p
3、roject is long,the project is complicated by the economic and legal relations and natural conditions as well as objective conditions has a great impact on the project,leading to some differences between the actual situation of the project and that of it when bidding which will affect the constructio
4、n time. As one of the three objectives,changes in the project time will have an impact on the interests of both parties.This paper is based on the perspective of the owners,through the comparisons between the FIDIC contract and domestic “Template of Water Conservancy and Hydropower Project Construct
5、ion Contract”,taking the theories and practices of domestic and foreign claims into account,investigating the claims on the basis of the construction delays under the construction time and analyzing the shared responsibility for the frequent common delays happened in projects in practice. And constr
6、uction time counter-claims matrix to owners is established in order to analyze whether to give the contractor extended time.This paper focuses on the principles and general research methods about prevention and refutation of claims to the contractors construction time and summarizes the management o
7、f the whole process of construction time counter-claims to owners. The purpose of this paper is to enable project management staff to manage the claims on construction time during the process of construction contracts correctly,to deal with the claims to the contractors construction time effectively
8、 so that the majority of owners will enhance the awareness of claims management and protect the legitimate rights and interests of the themselves without being violated.Key Words: Owner Counterclaims of Time FIDIC Contract Standard Form of Contracts for Hydrology and Hydropower Projects Method 目 录第一
9、章 绪论 .11.1 研究背景和意义 .11.1.1 研究背景 .11.1.2 研究意义 .21.2 国内外研究现状 .31.2.1 国内研究现状 .31.2.2 国外研究现状 .41.3 研究内容 .71.4 研究方法与手段 .71.5 研究步骤.81.6 技术路线图 .8第二章 业主方工期反索赔概述.92.1 施工索赔管理概述.92.1.1 施工索赔的基本概念和特征 .92.1.2 施工索赔的起因 .102.1.3 施工索赔的分类 .102.1.4 施工索赔的作用 .122.1.5 业主与承包商施工索赔比较 .122.2 业主工期索赔管理分析.142.2.1 业主工期反索赔管理任务 .14
10、2.2.2 业主工期反索赔管理的工作步骤 .15第三章 不同合同条件下水利水电工程业主工期反索赔分析.173.1 基于不同合同条件的工期索赔条款识别.173.1.1 FIDIC 合同条件下的工期索赔条款识别 .173.1.2 我国水利水电工程施工合同范本介绍 .183.1.3 我国水利水电工程施工合同范本下的工期索赔条款识别 .213.1.4 业主方工期反索赔矩阵 .223.2 业主方工期反索赔方法.253.2.1 网络分析法 .253.2.2 动态分析法 .263.3.3 动态网络分析法 .293.2.4 CPMTIA 分析法 .323.2.5 不同工期索赔条款下的业主方反索赔方法 .353
11、.3 不同合同条件下的业主方工期反索赔程序对比分析.363.3.1 承包商工期索赔程序 .363.3.2 业主工期反索赔程序 .423.3.3 FIDIC 与水利水电土建工程施工合同条件下业主方工期反索赔关键点比较 .453.4 业主方全过程工期反索赔管理 .45第四章 水利水电项目工期反索赔应用案例 .594.1 工程背景：.594.2 承包商向业主提出索赔 .604.3 业主对承包商提出的索赔进行反索赔.614.3.1 条款识别 .614.3.2 业主方工期反索赔矩阵的运用 .624.3.3 基于业主方工期反索赔程序分析案例 .624.3.4 业主方全过程工期反索赔管理在本案例中的运用 .
12、634.3.5 索赔结果分析 .66结论 .67参考文献 .68致 谢 .70天津理工大学 2008 届毕业论文1第一章 绪论1.1 研究背景和意义1.1.1 研究背景1983 年，云南省鲁布革水电站第一次利用世界银行贷款，对水电站引水系统工程进行了国际竞争性招标，第一次按国际惯例进行水利水电工程项目管理，拉开了水利水电建设领域国际工程建设的序幕。自此开始，广东省广州抽水蓄能电站工程、四川省二滩水利枢纽工程、河南省小浪底水利枢纽工程及山西省万家寨引黄入晋工程等水利水电工程，均相继利用世界银行等海外金融机构的贷款，通过国际竞争性招标的形式进行工程的招标，并按照国际惯例进行了工程项目管理工作。国际
13、工程项目管理工作牵涉到合同管理、投资管理等多方面的内容，在鲁布革工程之后的 20 多年时间里，鲁布革工程经验己汇入中国深化改革、扩大开放的历史洪流，在更广阔的范围进行与国际接轨的实践。在 20 多年来的实践中，工程建设领域的专家、学者及工程管理人员对国际工程的项目管理工作进行了深入的研究，形成了一系列的项目管理理论体系。工程索赔管理是工程项目管理的重要组成部分，也是工程项目管理工程师热点关注的领域。在国际工程中，索赔已经成为许多承包商的经营策略之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。许多国际项目通过成功的索赔能使增加的工程收入达到工程造价的 10%20%，有许多工
14、程的索赔甚至超过了工程合同额本身。我国工程索赔是从 20 世纪 80 年代在云南鲁布革引水发电工程首次采用国际工程管理模式中出现而开始的，索赔概念也自此进入中国 【8】 。经历了近 20 年的风风雨雨，工程索赔工作已取得了进一步的发展，并获得了较为显著的成效，工程索赔无论在数量或金额上都呈不断递增的趋势，倍受业主、承包商及有关部门的关注。但工程索赔及其管理还是我国工程建设中一个相对薄弱的环节，工程承包企业在索赔管理方面还普遍地缺乏经验，有些工程公司领导对施工索赔的作用还估计不足，对索赔业务知之甚少，需培养造就出自己的一批有经验的索赔管理专家；另一方面，作为从事咨询服务的中介机构咨询监理公司，由
15、于开展业务时间较短，也缺乏索赔管理方面的经验。目前，我国的咨询工程师尚未在国际上得到认可，国内咨询监理公司还无资格走出国门，参与国际市场竞争。更新观念，提高认识，强化索赔管理能力是提高我国项目管理整体水平的一个重要环节。目前，我国施工索赔管理主要存在以下问题：1.对索赔概念普遍存在认识模糊，理解偏差，甚至错误的现象。索赔是当事人保护自己避免损失、增加利润、提高效益的重要手段。而我国的很多承包商一直对索赔存在惧怕的心理，对索赔存在惧怕的心理，对索赔讳莫如深，担心索赔会损害己方与业主的关系，害怕引起争端甚至打官司，影响其长远发展。有些业主则由于项目投资不足、自己决策失误等原因，利用自己的有利地位的
16、条件，不准承包商索赔，不让承包商索赔，也不同意承包商的正当和合理索赔要求。然而，还有些承包商还存在“低报价拿标，高索赔赚钱”的思想，企图完全靠索赔赢得利润，这些都是对索赔及索赔管理缺乏正确的认识。事实上，西方承包商认天津理工大学 2008 届毕业论文2为，没有一项工程合同可以不发生索赔而结束。索赔完全是一种正当的权利要求，是在合同实施工程中的一项正常的业务。美国某机构曾对政府管理的各项工作进行调查，被调查的22 项工程中，共发生施工索赔达到 427 次，平均每项工程索赔约 20 次，其中 378 次为单项索赔，其成功率为 95.15%，49 次为综合索赔，其索赔成功率为 75.15%。而我国由
17、于受传统思想的束缚及其相关机制不够健全等因素的影响，索赔发生率很低 【11】 。2.索赔经验与索赔实例资料贫乏。索赔管理虽在我国经历了二十几年的发展，取得了一定的成就，也解决了不少的事件，但其经验还处于探索期间。由于我国学者或承包商鲜有专门从事索赔即索赔管理的理论研究，致使索赔理论远远落后于实际工作的需要，特别是索赔定量分析方面的系统研究在我国刚刚起步，施工索赔的方法、手段不够严谨，不够科学，易被业主抓住漏洞，从而使索赔不能成功。由于我国承包商对索赔的模糊认识，对国际、国内经典案例很少进行系统总结，从而在工程实践中丧失了许多良好的索赔机会，我国大多承包商也很少对索赔经验和教训进行系统总结，也很
18、少对典型索赔案例进行收集、整理和分析，所以企业在针对具体工程索赔时，不知如何进行和运作，存在不会索赔的现象，不但蒙受了巨大的经济损失，同时，也失去了索赔经验积累的机会。事实上，历史上一些著名的工程索赔案例历来是西方承包商在进行类似工程索赔时的有力依据 【12】 。3.对索赔风险认识不足。在实际项目建设过程中，有许多技术因素、人为因素、社会因素以及自然因素等在不同程度影响着项目实施的实际效果，这就是项目的风险因素。这些因素随着项目的进行而不断发展变化，如果不加以研究控制的话，就有可能形成项目的重大损失，导致工程项目索赔的出现。然而，在我国大多的业主、承包商及监理工程师对项目索赔风险因素认识的不够
19、全面系统，从而，在不同程度上蒙受了巨大的损失。要降低投资风险，提高投资效益，确保工程目标任务的顺利完成，就需要认真分析和研究影响项目实际效果的各种因素，及时发现并处理各种潜在的风险因素，将项目实施的风险控制在合理的范围内。1.1.2 研究意义由于水利水电工程工期较长，涉及的经济和法律关系复杂、受自然条件和客观因素的影响大，导致项目的实际情况与项目招标投标时的情况相比往往会有一些变化。工程变更包括工程量变更、工程项目的变更(如发包人提出增加或者删减原项目内容)、进度计划的变更、施工条件的变更等。这些变更最终往往表现为设计变更，因为我国要求严格按图施工，因此如果变更影响了原来的设计，则首先应当变更
20、原设计。考虑到设计变更在工程变更中的重要性，往往将工程变更分为设计变更和其他变更两大类。工期作为项目的三大目标之一，其变化会牵涉到合同双方的利益目标的实现。从业主的角度来说，工期的延长意味着竣工的推迟，而推迟竣工的直接后果是项目费用增加或预期利润不能实现。同时，现代工程项目投资大、建设期长、技术复杂，这就决定了工程实施过程中不可预见因素多，早投产可能因此而减少自然条件、政治条件、经济条件、法律条件等变化带来的各种损失。因此，合同中对工期有严格的规定，对工期的延误，要求承包商支付天津理工大学 2008 届毕业论文3高额的误期损失赔偿费 【9】 。从承包商的角度来说，工期的延误，一方面引起管理费增
21、加，收益的延迟获得，另一方面还要面临向业主支付高额的误期损失赔偿费的风险。工期索赔，既能获得时间的延长，避免支付延误违约赔偿费，又是费用索赔的基础。因此，无论是业主还是承包商，对工期索赔都非常重视。工期索赔是工程索赔管理的重要组成部分，许多工程费用索赔都是以工期索赔为前提的，搞好工程索赔管理是做好工程进度管理和成本管理的重要基础。完善企业的索赔管理职能部门，可以促进企业整体经营管理水平的提高和增强企业在国际承包商市场上的竞争力。1.2 国内外研究现状1.2.1 国内研究现状国内对工程索赔的研究尚处于起步阶段。已发表的论文和出版的著作大都是对索赔进行一般要领性的叙述，或是具体经验的总结，或是结合
22、工程实例对索赔进行定性的分析和说明，而对索赔的系统理论分析和定量研究却很少。国内己出版的著作中，以国际工程承包经营管理策略 ， 建筑工程索赔等对工程索赔的论证详细，但内容多为基础知识的介绍和理论性的叙述，几乎没有具体方法的研究，中国建筑工程总公司出版了国际工程索赔原则及案例分析一书，在该书中对一些实际案例进行了具体分析，涉及到一些定量计算，但所用简单，如: 对提出索赔的合理时间没有得出确切的结论，也没有对索赔提出的合理性进行论证等。王祖 9编著的工期控制 ，该著作中对工期管理进行了详细地研究，但没有提出工期索赔的具体计算方法，作者就这一问题的索赔进行了探讨，而对索赔的其他方面几乎没有提及。另外
23、，近几年，也有一些大专院校的硕士生以此为论题，大多论文是更注重从施工管理的角度对问题进行定性分析，但论文中对具体索赔的计算方法的探讨几乎很少。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题了，但是我国对施工索赔的研究仍然处在起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例分析的角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同分析和责任划分以及工期延误分析上，在结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。现在，我国已加入 WTO 建筑业既在面临着机遇又面临着挑战。国际建筑市场上双方对索赔工作较为重视，索赔不仅能维护施工企业自身的合法权利，提高
24、经济效益，而且能防止被反索赔，以减少或避免企业自身的损失 【18】 。因此我国必须加快对施工索赔管理理论及其应用的研究，使之更具有可操作性和实用性，以便能对我国的工程项目管理工作者起指导作用，提高在工程项目管理中索赔的成功率。国内对施工索赔的研究尚处于起步阶段，大多数发表的论文和出版的著作仅限于一般性的叙述，缺乏系统性的研究。主要表现在以下几个方面:1. 结合工程实例对索赔进行定性分析和说明:水利部小浪底水利枢纽建设管理局编写的黄河小浪底建设管理文集从业主和工程师的角度总结介绍了该工程的合同管理情况和对索赔的一些处理与评估。中国建设工程总公司培训中心编译了国际工程索赔原则及案例分析 ，汇集了国
25、外的索赔案例，对研究索赔天津理工大学 2008 届毕业论文4问题有较大帮助。梁监编著的国际工程施工索赔全面系统地论述了国际工程施工索赔方面的理沦、实践、管理做法及最新发展。东南大学的成虎编著的建筑工程合同管理与索赔以工程合同和索赔的管理为出发点，结合大量有代表性的合同管理和索赔案例，从各个角度深入分析和评价了建筑工程合同管理和索赔管理方面的内容。2. 对实际上程中的索赔问题进行简单的论述和一般性的介绍:中国对外承包工程商会在 1991 年编写了国际工程索赔务实一书，主要讲述了索赔的具体操作。对外经贸部和对外承包工程商会主办的国际经济合作刊物中也有一些谈及施工索赔的文一章。3.对经验的总结:汪晓
26、金 【19】 的建筑施工合同索赔管理一书力图全面阐述土木建筑业施工合同管理中的索赔问题，是作者对鲁布革引水系统工程合同管理经验的总结。4.对索赔的定量研究:郭耀煌、王亚平著的工程索赔管理将定性分析与定量模型紧密结合，对工程实施阶段的索赔进行系统而深入地研究，对我国的国际承包商进行有效的索赔提供重要的理论指导。5.与索赔分析有关的软件的研究与开发:包括对信息系统和专家系统的研究和设计。虽然理论工作者和工程界人士越来越重视索赔问题了，但是我国对施工索赔的研究仍然还处在起步阶段。国内对施工延误索赔研究主要是从案例分析的角度对索赔做了一些分析，文献的内容主要放在索赔的合同依据分析和责任划分以及工期延误
27、分析上，在结合施工管理中的实践经验的基础上提出一些索赔分析评价的原则和方法，在费用索赔分析方面也开始有所涉及。施工索赔的研究还未能使合同法律人士、财务经济人员、管理人员积极参与进来，各研究机构之间相对独立、分散，缺乏一个领导的组织机构，研究经费短缺，研究条件困难，也缺少进一步的交流促进和提高的机会。政府部门或行业协会应组织一个领导机构，联合合同、法律、财务经济、管理方面的研究机构，注重实际工程案例资料的记录整理，定期以刊物、会议的形式发表研究成果，指定帮助各承包商尤其是在国外的承包商对索赔的认识，提高管理水平，为国家创造了经济效益。1.2.2 国外研究现状1.国外施工索赔研究的内容：施工索赔研
28、究涉及到管理、经济、技术、法律等方面，既有理论探讨也有实践经验总结，是一个基础研究和实际应用结合的课题。国外对施工索赔的研究方向和内容着重体现在以下几个方面：（1）索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理，索赔的提出和确认，对索赔实践的识别，索赔的合同依据和合同解释，不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争端天津理工大学 2008 届毕业论文5解决方式。(2).索赔分析评价技术和方法是施工索赔研究的重点。主要内容包括构造各种网络进度计划进行计算和评价，利用 CPM 或 PERT 技术来分析索赔的原因和责任，计算产生的管理费和利润补偿。(3).计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热
29、点。叮以将各种文字和图表结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统，以支持索赔的提出和作为评价处理索赔的证据。开发了许多辅助学习系统、计算分析系统、信息支持系统和专家系统。2.国外施工索赔研究方法：(1).案例研究分析某个具体工程中涉及的实际的索赔问题，及评价、解决的方法，从中归纳出所具有的共性；同时，通过问卷调查等形式研究多个索赔案例，以特定的指标进行数理统计分析，从中归纳出索赔与某些相关因素的联系，由此得到的理论对实践具有指导意义。(2).合同和法律观点这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。研究合同的制定、履行，合同的条款，合同各方之间的关系，以及索
30、赔解决的合同问题和索赔引起的诉讼问题。(3).技术观点这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔的影响以及如何分配责任等。(4).管理观点这种观点从项目管理和施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管理问题。(5).经济方法这种方法主要从财务经济的角度研究施工索赔的费用构成，计算施工索赔的款额。上述各种方法不是能够截然分开的。例如对如何防止索赔发生的问题，既能够提出合同和法律上解决的措施，也能够提出工程技术上的解决方案，因此常常综合使用上述各方法。有关延误和延误索赔问题的文献比较多，因为各种类型的索赔(如变更令，地形地质条件变化，不可抗力等)都可能引起合同
31、工期的延误。文献的研究内容涉及到延误索赔的管理和分析等各个方面，既有合同观点的探讨，也有工程技术(CPM 网络技术)的分析，包括以下几点：（1）.同期记录完备准确的合乎实际的信息是分析评价延误的基础，也是索赔成功的关键。如何保持同期记录和记录的内容、格式在许多文献中有论述。值得注意的是多媒体技术的发展，利用该技术可以保存声音、图形、图像等多种类型的信息。（2）.实施进度和 CPM 关键路径法在延误分析评价过程中，普遍采用了关键路径法。有文献谈到如何从同期记录中构造实天津理工大学 2008 届毕业论文6施进度数据库，以及使用自动进度评审技术，各种决策支持系统和专家系统来分析评价延误索赔。使用关键
32、路径法和同期记录可以用来分析延误产生的原因和确认延误责任方，评价延误造成的影响和分摊责任。（3）.延误识别技术怎样尽早地识别延误对阻止延误、减少延误损失、解决延误是至关重要的。一般采用实施进度与基准进度比较来判断该工序是否存在延误和延误多少。（4）.延误的阻止和解决延误索赔解决的最好办法就是在延误刚一发生就阻止它。较多的文献谈到了阻止延误索赔发生的措施和解决延误索赔的方法。其中合同各方采取协调合作的态度，依靠同期记录进行实时动态分析，采取可选择的争议解决办法，如双方和解，第三方人员调解仲裁等，可以避免将索赔诉于法庭。（5）.浮动时间问题浮动时间的不同分配决定着延误的计算方法。浮动时间的所有权意
33、味着风险在双方间的分配，影响承包商的施工控制的灵活性。关于谁拥有浮动时间的问题，文献作了许多研究。综上所述对国外研究的分析得到下列结论:（1）.从内容看，施工索赔是一门融社会科学、自然科学为一体的边缘学科，包含了许多专业的知识。施工索赔研究需要工程技术人员、经济财务人员、合同法律专业人上共同研究探讨。 （2）.从研究方法看，必须将合同法律的观点和工一程技术的观点结合起来去分析问题，这就要求我们必须了解合同和合同适用的法律，必须懂得工程技术知识，公平合理地分析评价施工索赔。 （3）.从手段看，重视计算机等新技术的应用。计算机在施工索赔领域的应用比较广泛。既可作为其他应用方面的基础，对各种文字和图
34、表进行文档竹理；也可以是一种高层次的应用，利用计算机仿真和人工智能技术，模拟施工过程，利用数据库技术和多媒体技术对施工数据分析和评价，利用管理信息系统、决策支持系统和专家系统来实现部分计划、组织和控制等管理职能，并在一定程度上做出判断和决策 【4】 。目前国际国内对多事件工期延误的责任归属主要有三种观点:初始事件原则(prineiple of Responsibility on Initial Event)，即在多事件交叉时段之前业已发生的事件，承担交叉时段的全部责任。不利于承包商原则(Princ Piel of Adverse Responsibility on Conartetor)，即在
35、交叉时段内，只要出现了承包商的责任或风险，不管其出现次序，也不论干扰事件的性质，该时段的责任全部由承包商承担。责任分摊原则(Prineiple of on Rseponsibiliyt sharing)，即指交叉时段内的事件应由业主、承包商分别承担责任时，按各干扰事件对干扰结果的贡献分摊责任，并由干扰事件的责任方承担。在这三种观点的基础上，王祖志通过多因素影响网络施工活动的状态及责任管理分析，提出了运用因素分析法原理，解决交织责任影响项目中不同施工活动工期管理的情况，简化了实践中的管理工作 6。赛云秀等人同过对某施工延误发生前后网络状态差异的分析，来评定该延误对总工期的影响，并引入共同延误的概念，分析了共同延误作用下，总工期受到的影响及延误双方的责任分担。关于工期索赔的责任分担问题，杨德钦指出在多事件交叉干扰下，传统的施工合同索赔
