1、FIDIC 合同条件下业主索赔管理研究摘 要近年来，我国的建设项目体制和项目管理理论得到了很快的发展，但相对索赔经验丰富的承包商而言,我国业主方的索赔管理水平要落后很多,从实践经验看, 我国业主方的索赔管理还处于初级水平，而业主索赔管理是合同管理的一部分, 在合同履行过程中业主方需要通过正确预测,寻找索赔机会,科学地预防索赔, 合理地处理索赔, 解决索赔争端 ,保证合同完全履行来维护自身的合法权益。因此, 加强建筑工程业主方索赔管理的任务十分紧迫，提高索赔意识,加强索赔管理已成为当务之急。本文研究的主要内容包括：新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款的分析，这是本文研究工作的条件；业主索赔
2、管理概况的研究，通过研究业主索赔管理的基本概况，为后面的研究奠定基础；业主索赔防范措施的研究，分析了工程建设中常见的几种承包商索赔原因，提出一些业主索赔防范的有效措施，帮助业主预防索赔事件发生；业主反索赔研究，包括业主主动对承包商进行索赔和反驳承包商索赔两方面内容。本文侧重于业主防范承包商索赔的措施研究，其目的是为了使业主认识到索赔防范的必要性，增强索赔意识，有效地防范和处理索赔事件，提高合同管理水平，有效保障业主的合法权益不受侵害。关键字：建设项目 FIDIC 合同条件 业主索赔 防范措施 反索赔Research on the claim management of Employer has
3、e on the FIDIC condition of contract ABSTRACTIn recent years, Chinas construction projects and project management system theory have been developing quickly, but the relative claims of experienced contractors, claim of owners is behind many of the management level. From practical experience, owners
4、management of claims is still in the initial level. The owner claims management is part of contract management. In the process of fulfilling the contract, owners need to predict correctly, claim to find opportunities to prevent claims of science and rational processing of claims, settlement of claim
5、s disputes, to completely fulfill the contract guarantee to safeguard their own legitimate rights and interests .Therefore, the strengthening of building owners to claim the management of the task is extremely urgent to raise awareness of the claim, strengthening claims management has become imperat
6、ive. In this paper, the main contents include: Update FIDIC turn-key contract condition and the analysis of claim provision, this is the condition of this article research;Overview of the owners claims management research, management through research owners claim the basic profiles, to lay the found
7、ation for later; claims the owners of preventive measures, the construction of several contractors in the common reasons for claims, claims by some owners to prevent the effective measures to help prevent the owners claim the incident; counter-claims on property owners include two aspects that owner
8、s of the contractor to take the initiative to refute the claim and the contractor claims.This article focuses on the measures of owners to prevent the contractor claims research, its purpose is to make owners aware of the need to guard against claims, enhance awareness of the claim, effectively prev
9、enting and dealing with claims, raise the level of contract management, effective protection of the legitimate rights and interests of owners.Key Words: Construction Projects FIDIC condition of contract Employer claim Preventive measures Counter-claims 目 录第一章 绪论 .11.1 问题提出 .11.2 研究现状 .11.2.1 国外研究现状综
10、述 .11.2.2 国内研究现状综述 .31.3 研究思路和内容 .4第二章 新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款 .62.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介 .62.2 FIDIC 合同条件的特点 .62.3 新版红皮书中业主可引用的索赔条款 .7第三章 业主索赔管理概述 .103.1 业主索赔概述 .103.1.1 业主索赔的概念及内容 .103.1.2 业主索赔的原因 .103.1.3 业主索赔的分类 .113.2 业主索赔管理研究 .123.2.1 研究业主索赔管理的现实意义 .123.2.2 业主索赔管理的一般程序 .133.2.3 业主索赔管理的工作思路 .14第四章
11、 业主索赔防范措施研究 .174.1 不利的现场条件引起的索赔 .194.1.1 不利的现场条件引起索赔的原因分析 .194.1.2 业主防范因不利的现场条件引起索赔的措施 .204.2 工期拖延引起的索赔 .214.2.1 工期拖延引起索赔的原因分析 .214.2.2 业主防范工期拖延引起索赔的措施 .224.3 工程设计变更引起的索赔 .234.3.1 工程设计变更引起索赔的原因分析 .234.3.2 业主防范工程设计变更引起索赔的措施 .234.4 业主违约引起的索赔 .254.4.1 业主违约引起索赔的原因分析 .254.4.2 业主防范因违约引起索赔的措施 .264.5 工程师指令引
12、起的索赔 .274.5.1 工程师指令引起的索赔原因分析 .274.5.2 业主防范因工程师指令引起索赔的措施 .274.6 合同缺陷引起的索赔 .284.6.1 合同缺陷引起的索赔原因分析 .284.6.2 业主防范合同缺陷引起的索赔的措施 .28第五章 业主反索赔研究 .315.1 业主主动对承包商进行索赔 .315.1.1 业主反索赔的主要内容和特点 .315.1.2 业主索赔的处理方法 .325.1.3 业主处理索赔的一般原则 .335.2 业主对承包商索赔的反驳 .345.2.1 分析、评议承包商索赔报告 .345.2.2 采取措施反驳索赔要求 .355.2.3 妥善处理索赔争议 .
13、35第六章 结论 .36参考文献 .37致谢 .39天津理工大学本科毕业论文1第一章 绪论1.1 问题提出改革开放以来，随着我国建设管理体制改革的不断深化和建筑市场的快速发展，国外先进的项目管理理论被不断引进，索赔理论和成功工程案例在中国市场陆续得到介绍、分析、采用。国内承包商通过学习、借鉴国外先进的项目管理理论和经营理念,不仅索赔意识显著增强,而且在工程索赔管理方面也积累了丰富的成功经验,对索赔机会的捕捉越来越敏锐。随着我国建筑承发包市场竞争日趋激烈，低价夺标是当前的主要趋势。承包商往往采用首先低价中标，然后在项目实施过程中千方百计提出各种索赔请求的策略，利用业主方索赔管理水平不高、经验不足
14、的缺陷，最终达到盈利的目的。相对索赔经验丰富的承包商而言，我国业主方的索赔管理水平要落后得多。我国业主方除了面对本国承包商外，还必须面对长期从事国际工程承包，具有丰富索赔管理经验的国外承包商。由于建设工程索赔不仅花费建设工程合同双方主体的时间和精力,甚至导致建设工程合同双方主体之间关系紧张,影响建设工程施工合同的顺利履行。因此项目业主只有不断提高索赔管理水平,才能确保工程施工合同的顺利履行。本文研究的主要目的是通过对新版FIDIC施工合同条件及其索赔条款的分析及对业主索赔管理概况的研究，指出在项目工程建设中业主索赔防范的必要性，提出一些业主索赔防范的有效措施，预防索赔事件发生、妥善处理索赔事件
15、，减少业主损失。1.2 研究现状1.2.1 国外研究现状综述在国际工程的承包施工中，国际上已形成了几个比较国际性、通用性和权威性的合同条件，如国际咨询工程师联合会(FIDIC)编制出版的土木工程施工合同条件 ；美国建筑师协会制定的 AIA 合同条件；英国土木工程师学会编制的 NCE 合同条件；世界银行发布的工程采购招标文件样本等。这些合同文本在多年的使用过程中得到不断的完善和发展，逐步向结构化、系统化、系列化、集成化方向发展，以公平原则、合作原则、严格责任原则为主要内容的现代合同原则得到引入和强化，事前控制原则、整体风险最小原则等现代项目管理原则和以 CPM 和 PERT 为主的进度计划控制技
16、术得到引入与强化。许多国家参照国际这些标准合同条件，并结合自己国家的具体特点，制定出自己国家的工程承包标准合同条件，这成为业主编制每个工程项目合同文件的指南，为索赔管理提供可操作性、适用性强的合同依据和操作方法。1.研究内容天津理工大学本科毕业论文2索赔管理涉及到管理、经济、技术、法律等方面的知识，是一个基础研究和实际应用相结合的学科。国际上很多工程技术、法律和经济方面的专家在这方面做了很多有益的研究，积累了相当的经验。施工索赔管理的主要内容包括文档管理、信息管理，索赔的提出和确认，对索赔实践的识别，索赔的合同依据和合同解释，不同的合同形式对预防索赔的发生以及各种索赔争端解决方式。如 Robe
17、rt F.Cushman,John D.Carter,Paul J.Gorman,Douglas F.Coppi 编著的Proving and pricing construction claims 一书中 1，把工程索赔分为延误索赔、干扰索赔、加速施工索赔、不同现场条件索赔、范围变更索赔、利润损失索赔等 15 种索赔形式，并对每种索赔的合同依据、索赔证据进行了详细的论述。在业主索赔管理方面，Wickwire, J. M.，和 Smith, R. F.，(1974) Wickwire, J. M.，Hurlbut, S. B 及 Lerman, L. J., (1989)等人对不同合同中的索赔
18、进行了研究，并探讨了关键线路法(CPM)在具体合同索赔中的应用。Hanna, A. S., Russell, J. S., Got Zion, T. W. (1999) 等对机电工程项目中，变更命令对承包商劳动生产率的影响进行了系统的研究，取得了有益的成果。Younkers,Dell.在 1990 年从业主进行工程项目费用控制的角度对业主的索赔和反索赔进行了研究，并提出了一套系统的评估方法(Younkers, Del L. 1990)。Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 编著的 Construction claims current practice and case ma
19、nagement 一书对工程索赔中采用的仲裁规则进行了详细论述。2.研究方法（1）案例研究分析某个具体工程中涉及的实际的索赔问题，及评价、解决的方法，从中归纳出所具有的共性;同时，通过问卷调查等形式研究多个索赔案例，用特定的指标进行数理统计分析、从中归纳出索赔与某些相关因素的联系，由此得到的理论对实践具有指导意义。这些案例研究一般建立在工程诉讼判决的结果上，在一些采用判例法的国家，研究工程索赔的判例就具有重要的意义。例如 Jeremy Hackett,Frics,Aciarb 编著的 Construction claims current practice and case managemen
20、t2一书对工程索赔中采用的仲裁规则进行了详细的论述。（2）合同和法律观点这种方法主要从合同和合同适用的法律的角度看待索赔问题。研究合同的制定、履行，合同的条款，合同各方责任的关系，以及索赔解决的合同问题和索赔引起的诉讼和仲裁问题。（3）技术观点这种观点从工程技术角度出发研究索赔发生的原因、影响、补救、分析、评价索赔的影响以及如何分配责任等。（4）管理观点这种观点从项目管理、施工管理的角度研究施工索赔，也包括施工索赔本身的管理问题。天津理工大学本科毕业论文3（5）经济方法这种方法主要从财务经济的角度研究索赔的费用构成，计算施工索赔的数额 3。上述各种方法不是能够截然分开的。例如对如何防止索赔发生
21、的问题，既要能够提出合同和法律上解决的措施，也要能够提出工程技术上的解决方案，因此，常常综合使用上述各方法。 4另外，计算机在索赔分析和管理中的应用是当今索赔研究的热点。可以将各种文字和图表结合软件进行文档管理，或者利用数据库技术、多媒体技术等构造信息系统，以支持索赔的提出和作为评价处理索赔的证据管理。另外，也开发了许多辅助学习系统、计算分析系统、信息支持系统和专家系统。如美国著名的 Primavera 公司研制的 Primavera Project Planner 专业项目管理软件，以方便决策者进行索赔管理。1.2.2 国内研究现状综述我国对工程项目索赔的研究是从七十年代末我国工程建设企业进
22、入国际工程承包和我国在国内的大型工程建设中引入监理制度以后才开始的。九十年代以前，我国在工程索赔研究方面整体水平较低，大都是对具体案例的经验总结和定性分析。从 1991 年建设部颁布了建设工程示范合同文本(99 年重新修订)， 招投标法和合同法的相继出台，直到2003 年工程量清单计价规范的发布，这一系列的改革措施为合同管理与索赔管理的研究工作创造了良好的外部环境。国内一批既懂工程，又懂法律的专家在施工索赔管理方面做了很多的工作。如1990年3月，上海同济大学丁士昭教授在建设监理培训教材建设监理导论中，对我国工程建设中的索赔现象进行了较为系统的论述；1993年由成虎编著的建筑工程合同管理与索赔
23、和1996年9月出版的由梁鑑编著的国际工程施工索赔是国内影响较大的两本关于索赔的专著，对工程项目建设中承包商进行工程索赔管理的原则、方法、手段以及索赔事件的识别、证据的取得、索赔处理等方面进行了专门研究。在业主索赔管理方面，1998年，天津大学的何伯森、孔德泉对FIDIC施工合同条件下的业主方的索赔进行了深入的研究，其研究成果对在FIDIC施工合同条件下的索赔管理有很强的指导意义；长沙有色冶金设计研究院华楚监理公司的陈健康在2007年6月发表的文章建筑工程项目业主方索赔管理的研究中提出了业主全过程的索赔管理理论，指出业主应在项目前期和项目实施这两个关键时期，提高自己的防范意识，通过法律手段等进
24、行反索赔来加强管理；1995年，重庆建筑大学的陈松专门从业主的角度出发，阐述了在工程建设过程中，业主处理各种索赔(“索赔与反索赔”)的措施，并提出了业主在国内建设工程施工合同条件下向承包商提出索赔的解决步骤和途径；1999年，西南交通大学的王顺洪就FIDIC合同条件下的承包商向业主的索赔(称为索赔)和业主向承包商的索赔(称为“反索赔”)进行了系统的研究，讨论了FIDIC合同条件下承包商的索赔事件及其索赔程序、索赔注意事项和业主的反索赔措施，分析了“索赔与反索赔”的解决方式。天津理工大学本科毕业论文41.3 研究思路和内容随着我国建设管理体制改革的不断深化和建筑市场的快速发展，承包商的索赔意识显
25、著增强，也在工程索赔管理方面积累了丰富的经验，相比之下，业主在工程索赔管理方面往往经验不足，管理水平落后，使得自己经常处于被动局面，也由此会产生较多的索赔争议。本文以此为出发点，研究业主索赔管理，提出一些索赔防范和反索赔的有效措施，提供预防索赔事件发生、妥善处理索赔争议的理论支持。本文的内容结构如下：首先，分析了1999版FIDIC施工合同条件及其索赔条款的变化，简要分析了业主可以引用的索赔条款；其次，简要论述了业主索赔管理的概况，为后面研究做铺垫；接着，对建设工程中最常出现的几种承包商索赔原因进行了分析，重点研究了业主进行索赔防范的措施；最后，对业主反索赔的基本内容和相应措施作了初步探究。（
26、见图1.1）天津理工大学本科毕业论文5业主对承包商索赔的防范几种常见的承包商索赔产生原因分析业主防范措施业主反索赔业主对承包商的主动索赔业主对承包商索赔的反驳国内外研究综述新版FIDIC 施工合同条件及其索赔条款分析研究背景业主索赔管理概述 研究基础业主如何有效防范和处理索赔？ 问题提出研究内容以新版FIDIC施工合同条件及其索赔条款为研究背景和条件，以业主索赔管理概述为基础，重点研究了业主进行索赔防范的措施，提出了一些可操作性强的措施方法，对业主预防索赔和应对索赔事件有一定的指导意义。研究结论图 1.1 FIDIC 合同条件下业主索赔管理研究思路图Figure 1.1 Under the F
27、IDIC condition of contract the owner sues for damages the management study mentality chart天津理工大学本科毕业论文6第二章 新版 FIDIC 施工合同条件及其索赔条款2.1 FIDIC（国际咨询工程师联合会）简介FIDIC 是国际工程咨询联合会（Federation International des Ingenious Conseils）的简称，它是由五个法语单词的字头组成的缩写，读“菲迪克” 。由于各国的咨询工程师都在本国组成一个民间的咨询工程师协会，这些协会的国际联合会就是“FIDIC” 。1913
28、 年，欧洲三个国家的咨询工程师协会组成了 FIDIC，从 1945 年二次世界大战结束后至今，FIDIC 的成员来自全球各地 60 多个国家和地区，我国在 1996 年正式加入。可以说FIDIC 代表了世界上大多数独立的咨询工程师，是最具权威性的咨询工程师组织，它推动了全球范围内的高质量的工程咨询服务业的发展。FIDIC 下属有两个地区成员协会，即 FIDIC 亚洲及太平洋成员协会（ASPAC） ，FIDIC 非洲成员协会集团（CAMA） 。FIDIC 土木工程委员会下设许多专业委员会，如业主咨询师关系委员会（CCRC） 、合同委员会（CC） 、执行委员会（EC） 、风险管理委员会（RMC）
29、、仲裁/裁决/调查审查委员会（ARB/MED/ADJRC） 、环境委员会（ENVC） 、质量管理委员会（QMC）等。FIDIC 委员会编制了很多规范性文件，这些文件不仅被 FIDIC 成员国采用，世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行的招标文件中也采用或部分修改后采用。1999 年新版 FIDIC 合同条件系列中包括以下四个合同文本：施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新红皮书” ） 、 生产设备和设计施工合同条件（国际上通称 FIDIC“新黄皮书” ） 、 设计采购施工（EPC）/交钥匙工程合同条件（国际上通称 FIDIC“银皮书” ） 、 简明合同格式（国际上通称 FIDIC“绿皮书” ）
30、 。2.2 FIDIC 合同条件的特点1. 国际性、通用性、权威性FIDIC 编制的合同条件是在总结国际工程管理各方面的经验的基础上制定的，并且不断吸取各方面的意见加以修改完善。如 FIDIC 红皮书第一版，制定于 1957 年，随后于1963、1977、1987 分别出了二、三、四版，对 1987 年的第四版在 1988 年、1992 年又作了两次修订，1996 年又作了增补。1999 年，FIDIC 编制了新红皮书第一版，并且第一次编写了简明合同格式，以方便在中小项目中的使用。总的来说，FIDIC 合同文件是在总结各个地区、国家的业主、咨询工程师和承包商各方的经验的基础上编制出来的，是国际上一个高水平的通用性文件。既可用于国际工程，稍加修改后又可用于国内工程。我国的建设工程施工合同示范文本就是把 FIDIC 合同条件作为重要的参考文件。2. 公正合理，职责分明合同条件中的各项规定体现了业主和承包商的职责、义务和权利以及工程师的职责和权
