1、学校代码 学 号 分 类 号 密 级 硕 士 学 位 论 文档案部门应急预案建设研究学 位 申 请 人 指 导 教 师 学 院 名 称 公共管理学院 学 科 专 业 图书情报与档案管理 研 究 方 向档案学基础理论与档案管理现代化 年五 月I摘 要曾有人说“一个国家如果没有档案，它将失去历史而变成传说” 。档案在人类社会的生存发展历程以及人类历史文化的传承历史中都具有十分重要的作用。然而，当今社会是一个高风险社会，地震、水灾、火灾、偷盗、战争等各种自然灾害或人为灾难的频繁发生，严重威胁着馆（室）藏档案的安全、完整。只有构建起科学有效的档案灾害管理体系，并以此为基础开展档案灾害的预警和防范工作，
2、才能够有效确保档案的安全和完整，最大限度地减少灾害对档案工作造成的损失。论文共分为四部分。第一部分为绪论，主要介绍论文的选题来源、选题背景与意义、国内外的研究现状、研究思路与方法以及可能的创新之处。第二部分主要分析阐述了档案部门应急预案的重要作用及其制定原则。首先分析了档案应急预案的重要作用，包括以下几点：应急预案是维护档案安全的重要手段；是提升档案部门应急管理能力的关键举措；是档案安全体系建设的重要内容。其次分析了档案部门制定应急预案应坚持的基本原则，主要有全面性原则、标准化原则、科学性原则和可操作性原则。第三部分是对档案部门应急预案建设现状的分析，主要论述了档案部门在应急预案建设中取得的成
3、绩、存在的问题以及问题的成因。档案部门在应急预案的编制以及管理过程中取得了一些可喜的成绩，主要有：风险意识的培养已作为独立章节纳入预案内容；档案部门应急预案的内容逐步完善；档案部门应急预案建设网络初具规模；档案部门应急建设的实际探索积极有益。虽然档案部门在应急预案建设方面进行了许多积极有益的探索，但依然存在不少问题，主要表现在：应急预案种类单一，体系尚未健全；预案内容形式化，分级机制不完备；缺少科学的绩效考核机制，人员责任心不强；应急预案演练不足，应急联动能力不强；缺乏经费投入，应急保障能力不强；等等。所存在问题的主要成因为：危机意识薄弱；法律制度不完善；人员、物资及技术保障不足；应急预案执行
4、不到位。第四部分主要分析了档案部门加强应急预案建设的基本对策。主要从七个方面深入研究了档案部门如何加强应急预案的建设：成立应急预案编制工作小组，为应急预案建设提供组织保障；加强潜在风险和档案部门应急能力的评估，为应急预案的制定奠定坚实的基础；积极开展应急预案编制工作，完善档案应急预案体系；认真做好审核与发布工作，提升档案应急预案的权威性；定期开展应急培训和演练工作，增强档案应急预案的可行性；积极进行预案的评估，确保档案应急预案的科学性与灵活性；高度重视预案的修订与完善工作，保证档案应急预案的时效性。II关键词：档案灾害；应急管理；突发事件；应急预案 IIIAbstractSomeone onc
5、e said “a country which has no archives will lose the history and become legend“. The archives have an important effect to the human society survival and development. However, there exist some precipitating incidents in nature and human society. They bring damage to the safety of archives. It is an
6、important task of archives work to protect archive and its information security and strengthen the emergency management department of archives of emergencies. Only by building a scientific and effective management system of archives disasters on the basis of early warning and prevention, can ensure
7、archives safety and minimizing the disaster loss of archives effectively. The thesis is divided into four parts. The first part mainly introduces study significance, train of research thought and study status at home and abroad, research methods and the possible innovation. The second part mainly an
8、alyzes the significance and value of the emergency plan and the development of principles. Archives are firstly analyzed the important role of contingency plans. Emergency plan is an important means of maintaining archives security and the key to promote archives department of emergency management a
9、bility. Emergency plan also is an important content of the file security system construction. Secondly, it analyzes the archives departments to formulate emergency plan should adhere to the basic principle, main have comprehensiveness principle, standardization principle, scientific principle and op
10、erability principle. The third part is analyzing the current situation of archives and contingency plans. The archives department in the preparation of emergency plans and management process has made some achievements, made many positive and beneficial exploration, but there are also many problems:
11、the emergency plan of single type, system is not perfect, plan content formalization, classifier system is not complete, lack of scientific performance evaluation mechanism, personnel responsibility heart is not strong, lack of emergency preparedness training, emergency response capability is not st
12、rong, lack of funds, the emergency safeguard capability is not strong. The main existing problems are weak crisis consciousness, imperfect legal system, inadequate protection of the personnel, materials and technology and contingency plans implementation.The fourth part is the core part of the thesi
13、s which elaborated the basic idea of the IVconstruction of emergency plans from seven aspects in detail. This part mainly study archives department to strengthen the emergency plan management from seven aspects. Firstly, set up emergency plan compilation work team; Strengthen the potential risk pred
14、iction and archives department emergency capability assessment; carry out emergency plan compilation work actively; The review and release work earnestly, ascension archives; Emergency training and drills regularly work, enhance the feasibility of archives contingency plans; assessment the plan to e
15、nsure that the archive science and flexibility of the emergency plan; Attaches great importance to the plan of the revision and perfection. Keywords: Archive disaster; Emergency plan of archives; Emergency; Disasters emergency managementV目 录摘 要 .IABSTRACT .II第 1 章 绪论 .11.1 选题来源 .11.2 选题背景与意义 .11.2.1
16、 选题背景 .11.2.2 研究意义 .21.3 国内外研究现状综述 .31.3.1 国外研究现状分析 .31.3.2 国内研究现状分析 .51.3.3 研究述评 .61.4 研究思路和方法 .71.4.1 研究思路 .71.4.2 研究方法 .71.5 预期创新点 .7第 2 章 档案部门应急预案的重要作用及制定原则 .82.1 档案应急预案的重要作用 .82.1.1 应急预案是维护档案安全的重要手段 .82.1.2 应急预案是提升档案部门应急管理能力的关键举措 .82.1.3 应急预案是档案安全体系建设的重要内容 .92.2 档案部门制定应急预案的基本原则 .92.2.1 全面性原则 .9
17、2.2.2 标准化原则 .102.2.3 科学性原则 .102.2.4 可操作性原则 .11第 3 章 档案部门应急预案建设现状分析 .123.1 档案部门应急预案建设取得的主要成就 .123.1.1 档案部门应急预案的内容逐步完善 .123.1.2 档案部门应急预案建设网络初具规模 .123.1.3 档案部门应急预案建设的实际探索积极有益 .13VI3.2 档案部门应急预案建设存在的基本问题 .133.2.1 应急预案种类单一，体系尚未健全 .143.2.2 对灾害的估计不足，预案涉及范围狭窄 .143.2.3 预案内容形式化，分级机制不完备 .143.2.4 缺少科学的绩效考核机制，人员责
18、任心不强 .153.2.5 应急预案演练不足，应急联动能力不强 .153.2.6 缺乏经费投入，应急保障能力不强 .163.3 档案部门应急预案建设存在问题的原因分析 .163.3.1 危机意识薄弱 .163.3.2 法律制度不完善 .173.3.3 人员、物资及技术保障不足 .173.3.4 应急预案执行不到位 .18第 4 章 档案部门加强应急预案建设的基本对策 .194.1 成立应急预案编制小组，为应急预案建设提供组织保证 .194.1.1 应急预案编制小组的作用及职责 .194.1.2 应急预案编制小组的要求 .194.2 加强潜在风险与应急能力的预测，为应急预案制订奠定坚实基础 .2
19、04.2.1 档案潜在风险的预测 .204.2.2 档案部门应急能力预估 .214.3 积极开展预案编制工作，完善档案应急预案体系 .214.3.1 遵循预案编制工作要求 .214.3.2 完善预案编制内容 .224.3.3 优化预案编制程序 .234.4 认真做好审核与发布工作，提升档案应急预案的权威性 .234.4.1 编制机构内部审核 .234.4.2 档案部门内部评审会 .244.4.3 外部审核 .244.5 定期开展应急培训和演练工作，增强档案应急预案的可行性 .244.5.1 强化应急预案培训 .244.5.2 加强应急预案演练 .254.6 积极进行预案的评估，确保档案应急预案
20、的科学性与灵活性 .284.6.1 应急预案的编制评估 .284.6.2 应急预案的演练评估 .284.6.3 应急预案的实施评估 .29VII4.7 高度重视预案的修订与完善工作，保证档案应急预案的时效性 .294.7.1 应急预案修订与完善工作的重要性 .294.7.2 修订与完善应急预案的措施 .29第 5 章 主要结论与展望 .31参考文献 .32致 谢 .36在校期间发表的学术论文与研究成果 .371第 1 章 绪论1.1 选题来源论文选题来源于导师副教授主持的 2011 年度国家档案局科技计划项目：档案部门突发事件应急预案体系建设研究（批号：2011-R-13） 。1.2 选题背景
21、与意义1.2.1 选题背景近年来，我国持续处于突发事件的高发期。尤其是2008年以来，南方雨雪冰冻灾害前所未有，汶川特大地震百年一遇，重大群体性事件时有发生，各类突发事件造成的档案损毁案例不胜枚举。为了加强突发事件的应急管理工作，国务院于2006年颁布了国家突发公共事件总体应急预案 ，各级政府、各个行业也纷纷加强应急预案建设，完善应急预案管理机制。然而，就档案部门而言，科学、全面的应急预案体系仍未完全建立，这将直接影响档案的安全以及档案部门应对突发事件的能力。2010年5月18日，全国档案安全体系建设工作会议明确提出了建立确保档案安全保密的档案安全体系、提升档案部门安全保障能力的目标和任务。结
22、合上述各种突发事件对档案的危害，可以看出，做好档案应急预案的管理、加强档案部门突发事件的预防和应对工作，最大限度地降低各类突发事件对档案及档案工作可能造成的损害，确保档案完整与安全，已经成为档案工作的一项重要任务。1.2.1.1 自然灾害对档案工作的威胁自然灾害主要包括地震、洪水、海啸、台风、泥石流、火山爆发等。1998年的特大洪水灾害，涉及长江流域、松花江流域等，洪水流经的赣、湘、鄂、黑、吉等省都遭受了严重损失，相当一部分档案馆（室）建筑、馆藏档案被破坏。2008年，在震惊国内外的汶川大地震中，震区及其周边地区的档案馆（室）建筑坍塌、倾斜等现象非常严重，许多地方档案馆（室）建筑成为危房，无以计数的档案实体以及档案数字化信息被坍塌的废墟掩埋、损坏，灾后恢复重建的难度前所未有，给当地档案工作造成非常严重的后果。地震发生后，当地档案部门虽及时做出反应，迅速启动突发事件应急预案进行档案的抢救，但被抢救出的档案已掩埋近两个月，其中相当一部分多次遭受雨淋，严重受潮档案数量高达40，30的档案已严重滋生霉
