1、建设工程 施工 招标中的评标方法研究 摘 要 工程建设项目 施工 评标工作是一项复杂的系统工程，是决定招标工作成败的关键。由于我国在这方面起步较晚，评标方法的研究滞后，在招标的工作中难以做出科学的决策，因此对项目评标方法进行深入分析，建立具有科学、实用和可操作性的评标模型具有重要的理论意义和现实意义。 论文的主要研究 内容 如下 : 本文依据我国招标投标法和评标有关法规，概述了评标的定义、评标原则和评标程序，深入分析了评标时应注意的问题，阐述了制定评标办法应遵循的原则和评标决策方法的理论基础 ； 对我国工程建设项目招 标的传统评标方法综合评议法、经评审最低价法进行了阐述，并分析了各种方法的特点
2、、适用范围以及优缺点 ，并对照国外做法对我过现行的评标方法提出几点改进建议； 概述了 我国评标指标 体系建立的原则、体系的识别过程以及评标体系的量化。 并通过对比 07 版标准招标文件说明其是如何判断价格是否合理； 通过案例分析进一步的说明评标方法的重要性。 关键词： 招 投 标 评标 评标方法 评标标准 评标指标体系 Research on the Bid-evaluating Method of Construction project Abstract Project evaluation work is a complicated systematic project, decided
3、 to tender work is the key to success. Since China started relatively late in this regard, the evaluation method of lagging behind, in the tender work hard to make a scientific decision-making, the project evaluation methods in-depth analysis, the establishment of scientific, practical and workable
4、evaluation Model of great theoretical and practical significance. Among the major research work and achievements are as follows: The low of bidding paper and evaluation in China based on relevant laws and regulations, outlined the evaluation of the definition, evaluation principles and evaluation pr
5、ocedures, in-depth analysis of the evaluation should pay attention to the issue, described the development of evaluation methods should follow the principles and Evaluation of the theoretical basis for decision-making methods;On Chinas construction project tender evaluation of the traditional method
6、 of integrated appraisal method, the lowest assessment method described and analyzed the various ways the characteristics and advantages and disadvantages of the scope and practice of foreign control over the existing I Evaluation methods make a few suggestions for improvement;Outlines the evaluatio
7、n index system in China to establish the principle of the recognition process and evaluation system to quantify. 07 and by comparing the standard version of the tender documents on its judgement of how the prices are reasonable;Through case studies further clarification of the importance of evaluati
8、on methods. Key words: Tendering and bidding Bid evaluation Bid evaluation method Bid evaluation standard Bid evaluation indexes I 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 选题背景 . 1 1.2 选题意义 . 2 1.3 文献综述 . 3 1.3.1 我国现状分析 . 3 1.3.2 经评审最低价法 . 3 1.3.3 综合评议法 . 5 1.4 本文的研究内研究方法及容研究框架 . 6 1.4.1 研究内容 . 6 1.4.2 研究方法 . 6 1.4.2 论文框架
9、 . 7 第二章 施工招标评标方法研究 .8 2.1 评标决策理论 . 8 2.1.1 向量优化理论 . 8 2.1.2 效用理论 . 8 2.2 评标方法的设置原则 . 9 2.3 施工评标的程序 . 10 2.3.1 初评 . 10 2.3.2 终评 . 11 2.3.3 编写评标报告 . 14 2.3.4 中标 . 14 2.4 施工评标方法的比较研究 . 15 2.4.1 经评审的最低投标价法 . 15 2.4.2 综合评估法 . 20 2.4.3 两种方法的比较 . 23 2.5 国内外施工评标工作的比较及对国内评标方法的改进 . 25 2.5.1 国际工程施工评标方法 . 25 2
10、.5.2 国内外施工招标评标工作的比较 . 25 2.5.4 对我国现行评标方法的几点建议 . 28 第三章 评标标准的对比分析 . 30 3.1 评标标准设置原则 . 30 3.2 评标指标体系的研究 . 30 3.2.1 评标指标体系建立的原则 . 31 3.2.2 评标指标的识别过程及体系的建立 . 32 3.2.3 指 标体系在评标中的定量化 . 38 3.3 国内主要城市的评标标准研究 . 41 3.3.1 郑州市评标标准研究 . 41 3.3.2 湖北省评标标准研究 . 43 3.3.3 标准招标文件（ 2007 版）中评标标准的研究 . 50 II 第四章 案 例分析 . 55
11、4.1 案例介绍 . 55 4.1.1 基本情况 . 55 4.1.2 评标方法 . 56 4.1.3 评分标准 . 56 4.1.4 投标情况 . 58 4.2 案例分 析 . 59 结 论 . 60 参考文献 . 61 致谢 . 63 天津理工大学 2008 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 选题背景 招标投标是在市场经济条件下进行工程建设、货物买 卖、财产出租、中介服务等经济活动的一种 交易 方式，是引入竞争机制订立合同 (契约 )的一种法律形式。它指招标人对工程建设、货物买卖、劳务承担等交易业务，事先公布选择分派的条件和要求，招引他人承接，若干或众多投标人 做 出意愿参加业务承
12、接竞争的意思表示，招标人按照规定的程序和办法择优选定中标人的活动 1。 招标评标是国际上通用的、比较成熟的、科学合理的工程发包方式，在国际建筑市场上已经实施了一、二百年，被发达国家和大多数发展中国家广泛采用。我国工程招标投标制度是 1981 年在深圳、吉林两地进行试点，取得一定经验后，开始 在全国逐步推行。 20 多年来，招标投标制度的实施对于我国健全市场机制，促进资源优化配置，提高建筑企业素质，保证工程建设的质量、工期和效益，防止不正当竞争，加强廉政建设都起到了十分重要的作用。特别是 2000 年 1 月 1 日中华人民共和国招标投标法正式实施，标志着我国的招标投标制度和招标投标的管理步入法
13、制化轨道。 我国从实施招投标制度以来，随着市场机制的不断完善，在工程建设、机电设备类重要商品的采购和咨询服务等领域中进行了招标投标，对降低成本、提高经济效益、节约资金、防止腐败发挥了重要作用。经过五年多的起草、修改， 并于 1999 年 8 月 30日在第九届全国人大第十一次会议上通过的中华人民共和国招标投标法已经从 2000 年 1月 1 日正式开始实施。经过观念的确立和试点 (1980 年 1983 年 )、大力推行 (1984 年 1991 年 )以及全面推开(1992 年 1999 年 )三个阶段，招标投标制度己经初具规模，并形成了基本框架体系。公平竞争的观念已深入人心，目前大量的经常
14、性的招标投标业务，主要集中在工程建设、机械成套设备、咨询服务等方面，其中以工程建设为最 2。招标投标是在市场经济条件下分派工程任务的主要方式，不仅仅限于交易达成，更需 要实现资源合理有效的配置以及资源配置的效率与效益是否达到最佳统一，具体表现为时间的节约、资金的节约、劳动力的节约，各个要素组合最佳即工期短、成本低、质量优，并获得寿命周期效益最佳 3。 尽管招标投标活动历史悠久、效果显著，但是有关招标投标决策理论的研究还不到 50 年的时间。最早可追溯到 1944 年 Emblen 的博士论文 Competitive Bidding for Coporate Securties，最早在刊物上公开
15、发表的投标报价研究成果的是 Friedman，他提出的密封式投标 Friedman 模型于 1956 年发表在 operationsReseareh 杂志上。后来，许多学者在 Friedman工作的基础上提出了许多模型，如 Gate 模型， Hanssman-Rivett 模型， Case-shaffer 模型、willenbrock 模型等等。由于历史的原因，招标投标的理论研究在我国始于 20 世纪 80 年代末，如肖维品 1987 年给出的一个投标的报价决策模型，龙爱翔提出的一种工程项目投标报价的动态决策模型，清华大学土木工程系于 1989 年 1991 年研制的国际工程投标报价实用与教天
16、津理工大学 2008 届本科毕业论文 2 学专家系统 ESBOP，以及近期杨兰蓉博士 (2000)提 出的一种投标报价率确定的决策模型等 45。这些理论主要集中在投标决策的理论和应用方面，着重研究了建筑施工企业如何采取适当的决策技巧来分析局势、确定报价策略从而获得工程任务。如今，全世界范围内建筑行业的“买方市场”已经形成，特别地，我国正处在由“计划经济”向“市场经济”转型的过渡过程之中，工程建设任务的分配形式由国家按计划指令安排转变成在市场中优选施工企业来承担。面临建设任务相对较少而建筑施工企业相对较多的实际情况，业主怎样从众多的施工企业中选出能保证工程质量、工程进度、降低工程成本、信誉良好的
17、企业就成 为一个非常重要的问题。而今，在这一方面的理论研究及实际应用，无论是在国外还是在国内都限于法律、商务及招标程序的层面上。近年来，虽然国内理论界一直都在讨论建筑工程评标的方法和评标模型等问题，但是这些方法和模型操作较复杂、适用范围不够明确、特别是不能从系统的观点处理客观事物存在的和主观意识中存在的不确定性和确定性，因而很少用于实际的评标过程中。由此可见，评标方法及评标模型的研究仍然一个有待充实和完善的课题。 1.2 选题意义 建筑业是国家的支柱产业之一，它发展的状况对国民经济和国家的兴衰有很大的影响。随着社会经济 发展的需要，建筑业内的实践活动不仅会逐渐拓宽其发展领域，而且会不断地挖掘潜
18、力提高经济效益。因此，在市场经济的条件下，我国要振兴建筑业，就必须实行招标投标制来分配工程任务，选择有经济实力、技术实力且信誉良好的建筑企业获得工程任务，保证工程质量，提高经济效益。为了能在众多的建筑企业中挑选出合适的中标单位，必须以科学的评标过程作为决策依据，评标方法的选择是直接影响评标结果的关键因素。 目前，我国及国际上在建筑业通用的招标方式有两种，公开招标和邀请招标。一般情况下，公开招标方式可以引来众多的承包商参与投标，业主的选 择范围非常广泛，可以选出报价低、工期短、质量优的投标人中标。邀请招标在一定程度上限制了竞争范围，许多有竞争力的承包商可能没有参加投标，业主也常常得不到最低廉的报
19、价、最短的工期和最优的质量。对于业主来说，无论采用何种招标方式，评标均是招标工作中十分重要的一个程序工作，在整个招标工作中起着非常重要的作用。评标中采用的评标方法是否得当，直接影响招标结果，甚至影响整个项目的最终结果。 评标方法的正确与否决定着一项招标工作的成败。制定一个科学严密、合理公正、简便易行的评标方法是工程招标成功的必要条件。评标方法出现一丝 一毫的漏洞，都会给精明的投标人投机取巧的机会，导致决策失误，还可能引起巨大的纠纷和矛盾，给招标人造成被动的局面或经济损失，导致招标工作失败 6。 评标方法是招标人对投标文件进行评判的标准，评标委员会据此对投标书进行评价，对确定中标人产生直接影响。
20、因此，招标人对招标的期望必然体现在评标方法中。希望通过招标降低造价的，将可能制定合理低价中标的评标方法。希望通过招标提高工程质量的，可能制定综合评价的评标方法或百分制评标方法。希望通过招标引进资金、选择合作伙伴的，可天津理工大学 2008 届本科毕业论文 3 能会更多地关注投标人的信誉和资信能力。 承包商要 生存和发展，必须不断地获得工程任务。在市场经济体制下，获得工程任务的最主要的途径就是通过投标竞争中标。因此，评标方法决定着投标人在投标竞争中是否中标，评标方法对投标人的经营管理会产生巨大的引导和推动作用。投标人欲中标，必须创造条件满足评标方法中规定的要求，企业必须强化内部管理，降低成本，使
21、投标报价更具竞争力，提高工程质量，加强人员素质培养，提升企业信誉等。 评标方法还直接影响着建设市场机制的运行秩序，也在一定程度上影响着工程建设体制乃至整个投资管理体制的改革进程。此外，科学合理的评标方法还是从源头治理腐败的 举措之一。 总之，评标方法决定了评标结果，一定程度上决定了项目的命运，也影响着市场经济秩序。因此，很有必要对评标方法进行深入研究。 1.3 文献综述 目前大量的经常性的招标投标业务，主要集中在工程建设、机械成套设备、咨询服务等方面，其中以工程建设为最。随着市场机制的不断完善，建设工程招标投标是我国整个招标投标中的一个非常重要而又比较成型的有代表性的领域。 下面是前人在施工招
22、标评标方面的一些研究，主要是介绍施工招标评标办法的概念、各种方法的优缺点、适用范围还有存在的问题等。 1.3.1我国现状分析 分析我国目前的 建筑市场环境，“综合评估法”和“经评审的最低投标价法”还会在我国今后建设工程招投标中长期存在和采用，目前，两种方法都有其存在的合理性和可行性，在招标中也已经得到了广泛的应用，但是，由于“综合评估法”在使用过程中有较大的弹性，所以在具有通用技术、性能标准或者招标人对其技术、性能没有特殊要求的招标项目中，“经评审的最低投标价法”有更大的应用优势。但就目前这两种方法的实施状况看，都与目前国际上通行的“最低价中标法”存在一定的差距。 7 我国招标评标办法的走向为
23、积极推行并实施好“经评审的最低投标价法”，能提高建设方的投资效益，在一定程度上遏制工程招投标领域的腐败现象，也能为“最低价中标法”在我国的实施打下良的好基础，这是改善我国目前招投标现状的最根本方法。但是要推行此方法，还存在有很多问题，需要我们去解决。 1.3.2 经评审最低 投标 价法 黄喜兵 8在其硕士论文里指出经评审最低价法的做法、特点、适用性和存在的问题； 经评审最低价法的主要优点为： (1)节省投资，业主是最大受益者 ； (2)防腐倡廉效果好 ；（ 3）天津理工大学 2008 届本科毕业论文 4 操作简便； (4)加大对施工企业的促进作用，企业要生存和发展只能依靠加强管理、降低成本、提
24、高工程质量和提高企业信誉 。 局限性： (1)对投标人资格审查要求严格，以确保参加投标者都有能力完成工程。 (2)招标前期工作要求质量高，无论勘察还是设计都要提高深度和精度，特别是招标文件的编写要十分细致周到，工程规模越大技术越复杂招标书要求越精确细致。(3)投标人要有独立的私人估价信息，可以按照自己的内部工程造价标准进行报价。 (4)要求招标保证配套措施齐全，最主要的是要有工程担保措施。 杜九博 9在其硕士论文里指出经评审最低价法适用范围和主要优缺点。 主要优点为： 能体现价格竞争是招标投标的核心，降低了工程造价，业主是最大的受益者 ； 与国际 惯例比较接近，充分挖掘各投标单位的潜力。主要缺
25、点 :片面强调低标价，对投标企业其它指标如技术力量，信誉等进行综合评议不够，有可能使真正的好企业因价格而落选。 其使用范围为： 因设计或施工的方案、方法不同，造价相差悬殊及标底较难确定的工程，如设计与施工联合招标的包括深基坑围护工程的招标、装饰工粮、大型比石方工程的招标等。 韩红军 10指出了经评审最低价法的优缺点； 优点： (1)能最大程度地降低工程造价，节约建设投资，提高资金使用效率； (2)有利于促使施工企业加强管理，提高人员素质，提高企业的经营能力和管理水平； (3)可以遏制腐败现象，使人为因素的干扰降至最低，规范建筑市场行为。其缺点为： (1)价格最低，不能保证服务和质量最优； (2
26、)由于不设标底，工程成本价不易界定，评标时缺乏参考 值； (3)容易出是串标现象。 许培强 11在其硕士论文里指出最低价法的实施基础及优缺点。 合理 低标价法的优点 :a)符合市场经济体制下微观主体追求利润最大化的经营目标 ;b)合理适度地增加投标的竞争性，为建设单位节约资金，提高经济效益 ； c)有利于承包商不断改善经营管理，提高技术水平，加强成本核算，提升市场竞争力 ； d)有利于规范建筑市场竞争秩序，减 少工程腐败现象。低标价法的缺点是对较复杂的项目或者招标人招标，主要考虑的不是价格，而是投标人的个人技术和专门知识及能力，这对高速公路、一级公路、特大桥梁、特长隧道工程等评标难以适用。 邓
27、惠琴 12指出了经评审最低价法的优缺点，并提出几点建议。 李锁哲 13指出国外的最低价中标法的优越性，以及我国实施合理低价法应注意的几点问题； 注意以下几点问题： 第一要把好资格审查关，要对潜在投标人进 行认真仔细的资格预审；第二，要把好标书评审关 ； 第三，要把好监督关 ； 赵来方 7在其硕士论文里指出 使用 经评审最低价法存在的问 题及相应对策 。问题： (1)建筑业企业管理体制不适应 ； (2)工程造价管理体系不相适应 ； (3)企业的竞争愈识不足 ； (4)建筑市场信用体系尚未建立 ； (5)行政监督法规尚不健全 。 杜 则慧 14认为目前我国对工程技术要求不复杂的建筑工程已初步具备推
28、行经评审的最低价法招标的条件。但由于长期受计划经济体制的影响和建筑行业市场化还不够成熟的制约，对推行经评审的最低价法招标仍存在着现行法律、法规不能完善、评标方法、评标专家和标后监管等方面的问题。并对此提出几点建议。 熊向阳 15在其硕士论文里指出最低投标报价中标法与有标 底招标 (综合评分法 )相比，无天津理工大学 2008 届本科毕业论文 5 标底招标 (最低投标报价中标 )主要优点主要体现在以下四个方面 : 第一，能最大程度地降低工程造价，节约建设投资，提高资金使用效率。第二，更有利于促使施工企业加强管理，提高人员素质，提高企业的经营能力和管理水平。第三，可以遏制腐败现象，使人为因素的干扰
29、降至最低，规范建筑市场行为。第四，有利于建筑企业走向国际市场。 李伟 16研究了经评审最低价法的理论基础、现实基础和评标原理以及存在的问题。 存在的问题主要是：一、 合理低价法评标对自身要求还是较高的。 二、 确定招投标中的低于成本价比较困难。 任玉珑 ,粟增德 17介绍了国内合理低价中对于判断投标商的报价是否为不低于成本的“合理低价”的几种方法，并指出他们的不足指出。 主要方法有： (1)专家评估法 ； (2)财务指标法 ； (3)概率统计诊断模型分析方法 ； (4)基于博弈论的合理低价确定方法 ； (5)层次分析法。(5)层次分析法。这五种判断方法在实际应用中各有优点但也存在以下不足 :第
30、一、过于依赖专家的经验、知识缺乏客观性 ,如方法 (1)和 (5)； 第二、需要收集投标人历史数据资料进行分析 ， 这在实际应用中比较困难 ,如方法 (2)和 (3)； 第三、假设各投标人对工程成本 的估价在某一特定范围内服从均匀分布 ， 但各投标人的个人最低成本只有自己才知道 ， 而且往往相差很大 ， 这在实际中不易操作 ,如方法 (4)； 第四、都没有考虑投标人对各投入指标相对重要性 (偏好、优劣、强度等 )的认识。 潘广明 18通过 对合理低标价及价格单因素等三种评标法进行了具体的分析，从其定义、利弊和适用条件几方面作了详细的阐述，对各种评标方法提出了改进完善的相关措施，以便于促进招投标
31、工作的发展。 梁舸江、李玲 19在对建筑工程几种评标定标方法的优缺点进行分析的基础上，介绍了合理最低价评标定标法的含义及特点，并探讨 了其法律依据以及其运用的前提和保障机制。 崔柏顺 20针对“经评审的最低价中标法”在我国工程造价和招投标领域现阶段的发展状况以及未来发展的展望，结合当前的实际及相关的工作实践进行了理论探索。 李建峰、王秀红、李晓钏 21等阐述了经评审最低价法的评审内容和方法。 1.3.3 综合评议法 杜九博 9在其硕士论文里指出综合评议法，是对价格、施工组织设计 (或施工方案 )、项目经理的资历和业绩、质量、工期、信誉和业绩等因素进行综合评价从而确定中标人的评标定标方法。它是适
32、用最广泛的评标定标方法，各地通常都采用这种方法 。综合评议法按其具体分析方式的不同，可分为定性综合评议法和定量综合评议法。并指出定性综合评议法和定量综合评议法的优缺点。 蒋晓玲 22从各个方面分析了综合评标法的优缺点。 韩红军 80指出综合评标法的最大优点是综合评标指标量化，评分比较直观，根据分数可以直接决定中标人。并指出其缺点所在。 赵来方 7在其硕士论文里从技术标设为暗标、商务标部分的评审评委作用、评标价的计天津理工大学 2008 届本科毕业论文 6 算、投标报价的计分、评分标准的把握等方面指出综合评标发存在的问题。 黄喜兵 8在其硕士论文里指出综合评议法的做法、特点及适用性。 许培强 1
33、1研究了综合评标法评标标准的甚至问题，以及各因素分值的分配。 张水波、张蕾、高原 23给出了工程总承包评标指标体系建立的原则 ,分析了工程建设应达到的五个目标 ,并以此为基础 ,提出了工程总承包模式下一套完整的选择总承包商的评标指标体系 ,包括商务指标、技术指标与管理指标。 1.4 本文的研究内 研究方法及 容研究框架 1.4.1研究内容 第一章绪论，主要写选题背景、研究意义、文献综述以及论文研究内容和框架； 第二章施工采购招标评标方法比较研究； 第三章施工采购招标评标标准对比分析； 第四章案例分析，通过案例分析 进一步强调评标办法的重要性。 1.4.2 研究方法 本文主要采用一下 几种 研究方法。 1 比较分析法 比较分析法是研究问题最常用、最有效的方法。本文对国内现行的两种评标方法进行了比较分析。指出了两种评标方法存在的主要不足之处。 2 二手资料调研法 主要是通过网络、天津理工大学图书馆、实习单位的图书馆等场所搜集与评标方法，评标标准相关的资料。 总结概括出国内主要两种评标方法的特点及使用范围等问题。 3 理论研究和实证研究相结合 的方法 文章对评标决策理论进行了深入研究分析，并通过具体实证 研究方法，对文章提出的主要观点进行了 实证分析。
