1、 07 版标准施工招标文件下的工程变更 问题研究 摘 要 由于工程项目的长期性、复杂性和动态性特点，工程施工合同不可能预见和覆盖项目建设过程中所有合同条件的变化。 工程变更是建设项目实施过程中几乎不可避免的环节，而且工程变更对合同价格和合同工期具有很大的破坏性，如果工程变更管理进行的比较成功将会有助于项目工期和投资目标的实现。 工程变更直接影响成本、工期和承发包双方间的责任承担和纠纷，最终体现在对工程价款的影响。在工程实施过程中要做好对变更的预防，在变更发生时做好对变更的控制，当变更发生后要谨慎的确定变更 估 价 。 本文在结合国家相关法规合同的基础上，对工程变更进行了较深入的研究，并讨论了工
2、程变更的预防和控制，及变更价款的确定以及争议的解决。 主要研究内容如下： 1.通过 文献综述的方法，介绍工程变更的基础理论。结合国内外不同合同文本 工程变更 的有关规定 以及我国专家学者对于工程变更管理的研究现状 展开对工程变更的研究。 2.针对提出的问题分别介绍工程变更产生的原因及其 不同标准的 分类，工程变更价款的 组成和 确定等原则。 3.利用事故树分析法 对不同种类的 工程变更进行原因分析，并从典型工程变更处理手段控制方法出发，指出工程变更的 具体处理程序。通过对不同合同范本中变更估价三原则的比较，找出总监理工程师在价款确定 中的重要作用，并分析了争议的解决方式和总监理工程师对争议的看
3、法。 关键词： 工程变更 变更估价 争议 Research on Engineering Variation under 07 Edition Stands of Construction Bidding Document ABSTRACT Because of the characteristic of construction project such as complexity, long period of time and dynamics, not all the change of contract terms in the project constructing course
4、 can be predicted and covered. Engineering variation is almost unavoidable link in the construction project implementation process,and engineering variation has great destruction for contract price and contract period, if engineering variation management was more successful which will contribute to
5、project duration and investment goals. Engineering variation directly affect the cost and duration and affect accountability and disputes between the parties, ultimately reflected in the price of the project. In the project implementation process, we need to do to prevent the variation. When the eng
6、ineering change occur, controlling the variation in time. After the variation , make sure the variation valuation carefully. In this paper, more study on the variation which based on the national laws and regulations contract has been made. Discussing the prevention and control of engineering variat
7、ion， and setting the variation price and resolve dispute. The main contents are summarized as follows: Firstly, it reviewed the related theories about variations by literature review. It inorder to analyze the engineering price variation determination through the combinative study of the engineering
8、 change cases in different contracts both home and abroad, as well as to analyze from the present situation of the engineering change management study by the Chinese scholars. Secondly, according to the questions from the literature review introdue causes of engineering variation and classification
9、of different standards, the composition of the price and valuation principles. Finally,the paper analysises the different types of engineering variation with Accident Tree Analysis,and engineering variation from the typical method of dealing with means to control the starting, pointed out that the s
10、pecific process engineering variation. By comparing variation in different contract on three principles of valuation, identify the important role of the chief supervision engineer in determining the price, and analyse the dispute resolution and chief supervision engineers views on controversial. Key
11、 Words: Engineering Variation Variation Valuation Dispute 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景与意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究的意义 . 1 1.1.3 问题的提出 . 2 1.2 文献研究 . 3 1.2.1 相关合同范本的研究 . 3 1.2.2 文献分析 . 6 1.3 研究内容与技术路线图 . 9 1.3.1 研究内容 . 9 1.3.2 研究方法 . 9 1.3.3 文章结构图 . 10 第二章 07 版标准施工招标文件工程变更理论分析 . 11 2.1 工程变更的原因分析 . 11 2.
12、1.1 工程变更的范围及变更权 . 11 2.1.2 产生工程变更的原因 . 11 2.1.3 变更的处理原则 . 13 2.2 工程变更的分类 . 13 2.2.1 按工程变更内容分类 . 13 2.2.2 按变更紧急性分类 . 15 2.2.3 按变更的重要性分类 . 15 2.3 工程变更价款确定的有关规定 . 15 2.3.1 变更的程序 . 15 2.3.2 变更的估价 . 17 2.3.3 变更价款的组成 . 18 第三章 工程变更预控分析和分类控制 . 21 3.1 基于事故树分析方法的工程变更预控分析 . 21 3.1.1 事故树分析方法的概述 . 21 3.1.2 诱发工程变
13、更因素的事故树分析 . 22 3.2 工程变更的分类控制 . 26 3.2.1 按变更内容分类控制 . 26 3.2.2 按变更紧急性分类控制 . 27 3.2.3 按变更重要性分类控制 . 28 第四章 工程变更引起的价款调整 . 30 4.1 变更价款 的确定 . 30 4.1.1 合同中有适用于变更工作的子目 . 30 4.1.2 合同中只有类似于变更工程的价格 . 31 4.1.3 合同中没有 适用或类似于变更工程单价的情形 . 32 4.2 总监理工程师的定价权分析 . 36 4.2.1 总监理工程师在工程变更中的地位 . 36 4.2.2 总监理工程师对变更价款的确定 . 38 4
14、.3 工程变更价款争议的解决 . 41 4.3.1 争议的解决方式 . 41 4.3.2 总监理工 程师对争议的解决 . 42 总结与展望 . 44 参考文献 . 45 附 录 . 47 致 谢 . 50 外文资料 . 51 中文译文 . 57 天津理工大学 2011 届本科毕 业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景与意义 1.1.1 研究背景 1.目前我 国工程变更存在诸多问题 建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。 工程变更直接影响工程项目的成本、工期、质量， 但是我国在工程变更的管理方面仍然
15、存在很多问题。相关文献指出，忽视对建设项目全过程的工程变更管理和控制；缺乏对实施阶段工程变更的规范化管理；有待建立严格的工程变更责任追究制度和激励机制；缺乏计算机和网络支持；相关合同条款急需进一步完善 1。 2.工程变更一直是 投资失控的关键因素之一 资金控制的核心是计量与支付， 它是确保工程质量和进度的重要手段，是业主将款项给各项目参与者的过程，关系着工程建设单位的利益及施工单位的经济收益。 但是在工程变更价款的确定上仍然存在着诸多的问题，如工程变更没有参照 , 变更多少无法确定 , 变更金额无法正确计算；工程变更通知的内容只描述变更项目的内容、范围和数量，而不确定变更工作的具体费用，当变更
16、数量很大时，会直接影响到合同价格。 3.正确 对待 工程变更的 发生 如何正确理解施工合同中的工程变更及合理有效地处理工程变更，预防和减少施工合同中相关问题的产生，对产生的变更能够合理的确定价款，更好地管理 当事人的合同行为及过程，维护各方正当的合同权益，对顺利完成工程项目是非常重要的一个环节。因为，众所周知工程变更是一种管理风险。是有可能引起灾难性后果的，变更对于最后竣工决算时的造价影响非常之大，是施工过程造价管理的重中之重。鉴于建筑工程变更的普遍性及其影响的重要性，变更管理已经越 来越受到各方重视。但是，目前我国的变更管理存在着各种各样的问题 。因此，如何采取有效措施，减少可能出现的不利变
17、更的发生量，控制变更对项目目标的负面影响以及如何对变更引起变更价款的合理确定是本文研究的核心内容。 1.1.2 研究的意义 工 程变更是建设项目实施过程中 几乎不可避免的环节，而且工程变更对合同价格和合同工期具有很大的破坏性，如果工程变更管理进行的比较成功将会有助于项目工期和投资目标的实现。因此 ,工程变更对建设项目管理有着巨大的影响 ,往往导致建设项目工期延误、投资失控、返工增加以及劳动力和机械降效损失。 工程变更对工程项目管理的影响具体参看表 1.1。 天津理工大学 2011 届本科毕 业论文 2 表 1.1 工程变更对工程项目管理的影响 Table1.1 The affect of Va
18、riation to project management 影响 后果 作者 引起合同双方、承包商的工程小组之间、总承包商和分包商之间合同责任的变化 引起已完工程的返工，现场工程施工的停滞 工程的质量 使业主对其工程投资失去控制，影响成本 对劳动生产率的影响 引起施工索赔和合同纠纷的根本原因 佘立中 2 方俊 3 吴书安 4 朱建华 5 孟庆钧 .6 冯伟 ,王颂 7 姜宏 , 陈富坚 , 赵军 8 方英姿 9 Faisal Manzoor Arain ， Low Sui Pheng10 资料 来源： 自绘 从 表 1.1 可以看出工程变更对工程项目的主要影响在于成本的控制、工期的控制和引起承
19、包人和发包人只见的责任变化和纠纷上。 1.1.3 问题的提出 建设工程项目的实施具有复杂性、长期性和动态性，任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。工程变更对合同价格和合同工期具有很大 的“破坏性” ，良好的工程变更管理则有助于建设目 标的实现。对于每一个工程项目而言，变更可能给其带来益处亦可能带来不便，当发生对工程不利的变更时应尽量减少变更令发生和每一个变更令的成本额。由此可知，工程变更在施工过程中有很大的影响 。但是，目前我国在对待工程变更上仍然存在着诸多的问题，如表 1.2 所示。 表 1.2 目前工程变更面临的问题 Table1.2 Mai
20、n problems in engineering variations 问题 作者 工程变更的分类 控制 工程变更没有参照，变更多少无法确定， 变更金额无 法正确计算 信息化程度低 不重视变更的预先控制 加强决策者对投资行为的管理 强化监理制度 方俊，舒立新 1 胡一杰 11 郭秀芸 12 王兴华 13 方俊 3 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 续表 1.2 3 问题 作者 工程变更的分类 控制 工程变更没有参照，变更多少无法确定， 变更金额无 法正确计算 信息化程度低 不重视变更的预先控制 加强决策者对投资行为的管理 强化监理制度 沈际霞 14 刘如兵，石泉彬 15 李维芳 16
21、佘立中 2 姜宏 , 陈富坚 , 赵军 8 统计 8 9 4 5 1 1 资料来源：自绘 从 表 1.2 可以得出，目前工程变更的主要问题是： (1)变更的预先控制 。 (2)工程变更的 分类 控制 。 (3)工程变更发生后价款的确定 。 1.2 文献研究 1.2.1 相关合同范本的研究 本研究主要是针对不同合同下对工程变更相关概念的界定，以下是 99 版 FIDIC 施工合同条件、建设工程施工合同（ GF-1999-0201）示范文本、 07 版标准施工招标文件一些内容的比较，参看表 1.3 和表 1.4。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 表 1.3 不同合同范本对工程变更相关概
22、念的比较表 Table1.3 Comparison of variations in several constract 合同范本 比较内容 99 版 FIDIC 施工合同 条件 建设工程施工合同（ GF-1999-0201）示范文本 07 版标准施工招标文件 工程变更 的范围 (1)合同中包括的任何工作内容的数量的改变； (2)任何工作质量或其他特性上的变更； (3)任何部分工程的标高、位置和 (或 )尺寸上的改变； (4)任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外； (5)永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及勘察工作； (6)实施工程的
23、顺序或时间安排的改变。 (1)更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； (2)增减合同中约定的工程量； (3)改变有关工程的施工时间和顺序； (4)其他有关工程变更需要的附加工作。 (1)取消合同中任何一项工作，但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； (2)改变合同中任何一项工作的质量或其他特征； (3)改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸 ； (4)改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； (5)为完成工程需要追加的额外工作。 变更权 第 13.1 条款中关于变更权的规定，在颁发工程接收证书前的任何时间，由工程师根据程序向承包人发出工程变更指示，并约定了提出工 程
24、变更的情况：一是工程师认为可能要发生工程变更；二是认为肯定要发生工程变更。 第 29 条款规定，由监理单位根据工程变更程序向承包人发出工程变更指示，并约定了提出工程变更的三种情况：一是监理单位认为可能要发生工程变更的情形；二是监理单位认为肯定要发生工程变更的情形；三是承包人认为可能要发生工程变更的情形。 第 15.2 条款规定，在履行合同过程中，经发包人同意，监理人可按第 15.3 款约定的变更程序向承包人做出变更指示，承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示，承包人不得擅自变更。 变更的估价 原则 1)变更工作在 工程量表中有同种工作内容的性质无变动，不应调整该项目的单价。 2)工程量表中虽然
25、列有同类工作的单价或价格，但对具体变更工作而言，该项工作的性质或实施条件不同，原单价或价格已不适用，则应在原单价和价格的基础上制定合理的新单价或价格。 3)变更工作的内容在工程量表中没有同类工作的费率和价格，应按照与合同单价水平相一致的原则，确定新的费率或价格。任何一方不能以工程量表中没有此项价格为借口，将变更工作的单价定得过高或过低。 1)已有适用的工程变更价款按合同已有的价格变更合同价款； 2)类似的工程变更价款参照类似价格 变更合同价款 3)没有适用的工程变更价款由承包人提出适当的工程变更价格，经工程师确认后执行。 15.4.1 已标价工程量清单中有适用于变更工作的子目的，采用该子目的单
26、价。 15.4.2 已标价工程量清单中无适用于变更工作的子目，但有类似的子目，可在合理范围内参照类似子目的单价，由监理人按第 3.5 款商定或确定变更工作的单价。 15.4.3 已标价工程量清单中无适用或类似子目的单价，可按照成本加利润的原则，由监理人按第 3.5 款商定或确定变更工作的单价。 资料来源：自绘 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 表 1.4 几种合 同条件下的工程变更程序图 Table1.4 Engineering change process chart under several conditions of contract 表格来源： 自绘 合同条件 99 版 F
27、IDIC土木工程施工合同条件 99 版施工合同示范文本 07 版标准施工招标文件 变 更 程 序 图 变更事件发生工程师是否要求承包商提出变更建议书承包商是否认为可以完成承包商尽快提供工程变更建议书承包商说明不能完成的理由工程师签发工程变更指示否是是 否变更事件发生承包人提出变更建议书发包人下达变更通知工程师下达工程变更指示业主批准承包商实施承包商是否在 14 天内递交工程变更价款报告工程师审批工程变更处理完成否是工程变更事件监理人向承包商发出变更意向书承包人向监理人提出变更建议承包人判断是否可以实施承包人递交变更实施方案发包人审核承包人不能实施的理由监理人发出变更指示结束发包人与监理人共同研
28、究监理人给予答复是 否十四天之内天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 通过对比，可以看出各种合同对于工程变更范围的界定大致都是相同的。一般都是对于在原合同框架内关于工程的工程量的增加或减少和其他特性的变更；工程的基线、标高、位置或尺寸；施工的时间或顺序；追加的额外工作等。 对于变更权的问题，可以得出几种合同范本均是由 总 监理工程师根据变更程序向发包人发出工程变更指示。 在变更的估价原则问题上可以归结为以下三点： (1)合同中已有适用于变更工程的价格，按合同已有的价格变更合同价款 。 (2)合同中只有类似于变更工程的价格，可以参 照类似价格变更合同价款 。 (3)合同中没有适用或类似于变
29、更工程的价格，由监理人或承包人提出适当的变更价格，经工程师确认后执行。 最后就是变更的程序，在 99 版 FIDIC 施工合同条件中监理工程师发出变更要求，承包人只是说能或是不能完成，不能完成的话说明理由。 99 版施工合同示范文本中可以是承包人下达变更通知或承包人提出变更建议书两种途径。 07 版标准施工招标文件中监理人可以提出意向书同时承包人也可以提出变更建议书，承包人提出变更实施方案后得到发包人认可后由监理人提出变更指示。 1.2.2 文献分析 以下是 从中文数据库 CNKI 中输入关键词 “工程变更”搜索 到相似度较高的 文章 中挑选的 相应分类。 1.变更的含义 07 版标准施工招标
30、文件中并没有对工程变更的含义有所界定，以下是不同学者对工程变更含义的理解，如表 1.5 所示。 表 1.5 工程变更的含义 Table1.5 The meaning of engineering variation 作者 内容 张广春 17 合同成立以后、履行完毕之前由双方当事人依法对原合同的内容所进行的修改， 合同变更是债变更的主要形式。 章 盛，杜松 18 施工过程中出现了与签证合同时的预计条件不一致的情况，并需要改变原定施工承包范围内的某些工作内容。 崔海龙 19 在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。 刘如兵，石泉彬 15 在建设项目实施过程中，全部合同文件的任何部分的改变，不论是形式的、质量的或数量的变化， 都称之为工程变更。 龚志达 20 监理工程师对合同工程或其任何部分的形 式、数量或质量做出的变更。 资料来源：自绘 综上所述可以得知工程变更是在合同成了后，由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程数量、质量和工程技术、施工条件的改变。 2.变更的分类 同样 07 版标准施工招标文件也没有对工程变更进行分类， 不同的学者对工程变更的分类也有不同的理解，如表 1.6 所示。
