1、 07 版 标准施工招标文件 下的风险分担 及应对 问题研究 摘 要 我国从 2008年 5月 1日起 开始 实施 07版标准施工招标文件 ， 它 对招标文件编制活动中存在的突出问题，如有些领域和活动缺乏相应的规范标准和文件，没有严格贯彻执行 公开、公平、公正 原则，程序不规范，方法不统一等，作出了相应规定。对建设项目实施过程起到了较好的作用。 本文首先通过对 07版标准施工招标文件中的通用条款进行仔细研究，将其中所涉及到的一般工程中存在的风险识别出来，研究这些风险是如何分担的并编制成表。其次运用一定的方法，将这些风险对 承包商影响的重要程度表现出来，并选择其中相对重要的两 个关键风险进行研究
2、。本文在研究过程中，运用了调查问卷法、文献分析 法、鱼刺图法、柱状图法等作为研究工具。 本文主要从承包商的角度出发，对承包商如何应对两个重要风险进行研究，分析这两个风险的生成原因，最后提出一些有针对性的措施和建议，以求对承包商在进行风险应对的时候具有指导意义，加强承包商对风险的重视程度。 关键词： 风险分担 风险应对 承包商 Research on the Risk Allocation and Reaction under the Standard of the Construction Tender Document Issued in 2007 ABSTRACT The standard
3、 of the construction tender document has come into force in china on May 1st, 2007.It makes some corresponding provisions of the significant problem which exist in the activities when draw up the tender document, such as some areas and activities are lack of appropriate normative standards and docum
4、ents, they are not strictly implement the “open, fair and just “ principles and the procedures are not standard and the methods are not uniform. Firstly, this paper through research the general terms in the standard of the construction tender document to identify the risk in the general engineering.
5、 And it studies how to share the risk and make out a table finally. Secondly, this paper through some ways to represent the importance of the risk which for the contractor and select two key risk to research. There are some tools and methods in the process of this research, such as questionnaire met
6、hod, literature analysis method and so on. This paper is from the perspective of the contractor to research the two important risk and analysis the Causes of them. Finally, it propose some targeted suggestions and measures to help the contractor to deal with the risk well and let the contractor make
7、 more attention to the important risk. Key Words: Risk Allocation Risk Response Contractor目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 3 1.2 问题的提出 . 3 1.3 文献综述 . 5 1.3.1 风险的定义 . 5 1.3.2 风险的识别 . 5 1.3.3 风险分担概念的界定 . 6 1.3.4 风险分担的基本原则 . 7 1.3.5 风险分担的方法 . 9 1.4 研究内容与研究方法 . 9 1.4.1 研究内容 . 9
8、 1.4.2 研究方法 . 10 1.5 技术路线 . 11 第二章标准施工招标文件下的风险识别与分析 . 12 2.1 风险识别的方法 . 12 2.2标准施工招标文件下存在的风险识别 . 14 2.3标准施工招标文件下影响承包商的风险分析 . 21 2.3.1 风险评价问卷设计 . 21 2.3.2 问卷的发放与回收 . 22 2.3.3 风险评价结果分析 . 22 第三章 承包商针对物价波动风险的应对策略 . 26 3.1 物价波动风险概述 . 26 3.1.1 物价波动的主要原因 . 26 3.1.2 物价格波动引起价款调整的相关规定 . 26 3.2 合同价格调整条款的内容分析 .
9、27 3.2.1 价款调整的材料范围 . 27 3.2.2 物价风险包干的幅度 . 28 3.2.3 调整材料价差的确定 . 29 3.3 承包商的应对措施 . 30 3.3.1 加强市场价格信息收集 . 30 3.3.2 争取合理的材料价格调整方法 . 30 3.3.3 运用综合单价风险费用量化模型 . 33 第 四章 承包商针对工程变更风险的应对策略 . 37 4.1 引起工程变更的原因分析 . 37 4.1.1 工程变更的范围和内容 . 37 4.1.2 工程变更产生的原因 . 37 4.2 承包商的应对措施 . 38 4.2.1 运用不平衡报价进行工程变更风险应对 . 38 4.2.2
10、 利用变 更价款的确定进行工程变更风险应对 . 42 4.2.3 提出合理化建议进行工程变更风险应对 . 44 结论与展望 . 46 参考文献 . 47 附录 . 49 附录 . 52 致谢 . 55 外文资料 . 56 中文译文 . 60 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 风险的普遍性及其与人们自身利益的紧密相关性，使得有关风险的研究得到蓬勃发展。对建设工程项目而言，由于存在投资大、建设周期长、参与主体多、组织关系复杂等特点，施工过程中不 确定因素很多，工程风险贯 穿整个施工期。研究和防范工程风险，已经成为 工程管理过程
11、中的主要内容。 1 我 国建筑业 发展迅猛 改革开放三十多年来，我国经济 保持持续、高速增长，由于 建设规模巨大，促进了建筑业的繁荣发展。 08 年全国建筑业企业完成建筑业总产值 61144 亿元， 2002-2007 年建筑业增加值年平均增长 21.1%（见下图 1.1 所示） 。建筑业为带动经济发展做出了重要贡献，根据 十一五 规划和 2010 年远景目标，我国国民生产总值将平均每年以 7%8%的幅度递增。处于国民经济主导产业的建筑业发展需求旺盛，将以高于整个国民经济 2 至 3 个百分点 增长。受金融危机的影响， 我国 将大量资金投入基础建设领域以刺激经济的发展， 因此 建筑业又将面临广
12、阔的发展前景。 这样一来，建筑市场必会出现频繁的交易，而风险如何分配在交易过程中就显得尤为重要。 1 2 0 0 01 0 0 0 08 0 0 06 0 0 04 0 0 02 0 0 00建筑业增加值（ 亿 元 ）0 2 年 0 3 年 0 4 年 0 5 年 0 6 年 0 7 年 0 8 年图 1.1 建筑业增加值曲线图 Fig. 1.1 Value-added curve of the building 数据来源：中国统计年鉴 -2008 2.标准施工招标文件的颁布实施 2007 年 11 月 1 日为了规范施工招标资格预审文件、招标文件编制活动 ， 促进 招标投标活动的公开、公平和
13、公正 ， 国家发展和改革委员会、财政部、建设部、铁道部、交通部、信息产业部、水利部、民用航空总局、广播电影电视总局九部委联合颁布了 和 试行规定及相关附件 ， 自 2008 年 5 月 1 日起施行 1。国家九部委结合各行业工程施工招标的共性和国际惯例以及参照 FIDIC 合同条件为主要合同条件共同编制的符合我国建设工程管理体系、适用于我国国情的 2007 版标准施工招标天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 2 文件，为招标投标活动参与者提供 了 规范文件版本，为提高编制施工招标文件质量，维护 公开、公平、公正 和 诚实信用 的原则，加强各行业招标投标活动管理提供了有力保障。标准施工招标文
14、件针对招标文件编制活动中存在的突出问题，如有些领域和活动缺乏相应的规范标准和文件，没有严格贯彻执行 公开、公平、公正 原则，程序不规范，方法不统一等，作出了相应规定。对建设项目实施过程起到了较好的作用。 3 承包商面临严峻的风险环境 随着建筑市场的不断开放，建筑活动的形式不断多元化，各施工企业之间的竞争趋势日益白热化，施工项目风险的不确定因素也日益增多。 例如 市场的法律风险、合同风险和系统风险、转嫁于承包商的不可 抗力风险、合作者风险、财务金融风险等都构成了施工项目风险。施工项目的风险既具有相对性、长期性、多样性，又存在着可变性和整体性等特征，其变数很大。就施工企业而言，其面临的风险，概括起
15、来大致分为如下几类 ： (1) 建筑市场的过度竞争 。 一方面，我国建筑施工企业的数量约为 10 万家，与发达国家相比相对较少。 小型化和专业化企业相对缺乏 并 且 不专 不精，没有形成合理的工程总分包体系。另一方面，我国建筑业近 3500 万人的从业人数，相比美国和日本等国约 500 多万人的从业人数显得过于庞大 2。这两个方面的原因 ， 造成 了 我国建筑业 的 生产能力过剩，建筑市场的竞争 过度。 (2) 市场波动风险 。 在施工项目建设过程中，由于通货膨胀、利率调整等金融环境的不确定以及社会动荡等社会环境，造成对原材料价格、设备成本价格等走势估计不准以及估计技术措施运用不当等原因，致使
16、工程施工的实际费用超出原来的合同成本预算。同时，由于业主经济状况不佳而拖欠工程款将导致承包商资金无法及时收回，使其陷入经济上的恶性循环，承受着巨大的财务风险。 (3) 承包商自身管理因素的风险 。 这主要包括 ： 由于图纸变更、协调能力不强、供货不及时、施工力量不足等导致的工期拖延风险；在施工项 目中采用的技术不成熟，采用新技术、新工艺、新设备时未掌握要点而产生的技术质量风险；由于施工人员的疏忽大意而造成的重大人身伤亡事故、火灾事故，机械设备事故或由于自然界不可抗力而导致的人员伤亡或财产毁损的事故风险；因缺少高级技术工人或技术骨干人员等以及周转材料、大型机械设备等不能及时到位而产生的项目资源风
17、险。 (4) 社会诚信体系和法律法规体系不健全 。 不完善的诚信机制，导致建筑市场的无序竞争，不仅使得工程交易的社会成本大幅增加 ， 也使施工企业失去了对市场的合理预期，承受较大的经营风险。不完善的法律法规体系，使得社 会诚信体系难以健全，社会失信现象普遍，加大了企业经营中的信用风险。我国已先后颁布了建筑法、合同法和招标投标法等相关法律法规 ， 但是缺乏与之相配套的实施细则。 综上所述，在 我国 建筑业蓬勃发展的今天，承包商和业主因其各自的立场不同，所面对的风险也不一样， 再加上我国建筑市场操作规范执行不严 ， 相关配套管理措施不健全 ， 业主长期在建筑交易市场处于有利地位， 同时业主为了控制
18、投资，常常将大量的风险转嫁给承包商来达到规避风险的目的，因而 导致承包商面临的风险环境日益严峻。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 3 1.1.2 研究意义 1 增强承包商的风险防 范意识 由于在我国建筑市场操作规范执行不严 ， 相关配套管理措施不健全 ， 因此承包商长期在建筑商品交易中处于不利地位，同时承包商的风险意识淡薄， 在合同双方进行风险分担的时候，承包商很容易承担自己无法消化的风险 使承包商常常蒙受了巨大的经济损失。在工程建设中 ， 承包商要善于分析风险 ,并针对项目实施过程中可能出现的风险采取有效的对策。本研究就是在标准施工招标文件下提出在承包商和业主之间采取合理的风险分担
19、方法，使承包商风险防范意识，减少损失，达到其预期的回报。 2 提高承包商风险应对能力 建筑业生产及产品的特殊性和复杂 性以及产品的特殊买卖关系 ， 决定了承包商在承包工程过程中需要承担许多的风险，如气候变化、不可预见的地质变化、安全事故等。随着我国建筑产品市场逐渐形成，材料、劳务、技术和金融市场的进一步放开 ， 承包商承受着更多的风险 ,如材料涨价、劳务工资提高等。尤其在目前基建规模压缩的情况下 ， 工程承包者多于工程承包需求者 ， 施工承包企业之间竞争激烈 ， 而工程承包报价偏低 ， 工程工期不切实际地缩短 ， 质量等级任意提高 ， 工程拖欠款等 ， 使承包商承包工程时风险重重 ， 因此不少
20、企业陷入困境。 因此，提高承包商自身的风险应对能力是承包商的当务之急。 3 促进双方公平共赢 在建筑商品交易中，由于业主和承包商之间风险分担不平等常常引起双方产生纠纷 ，影响彼此的合作关系。因此，业主和承包商之间采用合理的风险分担原则能使双方都承担各自能够消化的风险，将各自 的损失降低到最小，并且能够减少由于纠纷而带来的不便，使双方的合作 更有效率。 1.2 问题的 提出 通过搜索 风险分担 ， 风险应对 等关键词，在天津理工大学图书馆数据库 CNKI 中国知网上查询数据， 搜索出 234 篇文章， 选 取与本研究相关度类似的 17 篇进行整理分析， 其 涉及 研究 的主要问题见表 1.1 所
21、示 。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 4 表 1.1 风险分担主要存在问题 Table1.1 The major problems of risk allocation 存在问题 学 者 风险的 识别 风险 分担的原则 风险应对策略 风险分担态度 楼海军 3 张怡 4 程述，谢丽芳 5 朱建华 6 郭晓 7 张水波 ,何伯森 8 杜亚灵，尹贻林 9 杨宇 ,穆尉鹏 10 邓小鹏 ,李启明 11 李平 12 刘 子卫 13 刘江华 14 刘先涛 ,杨萍 , 高军 15 孟宪海 ,赵启 16 周运祥 ,曹国华 17 何伯森 ,万彩芸 18 孙淑云 ,戴大双 , 杨卫华 19 朱冰 ,李
22、启明 20 合计 9 14 6 4 资料来源： 自行绘制 通过表 1.1 可以看出，研究标准施工招标文件 下的风险分担 及应对问题，需要重点研究以下三个 方面： 1.风险 的识别 如果 想要进行风险的合理分担，就必须弄清楚 什么是风险 ，构成风险的因素有哪 些，这些风险都可以按照什么方式进行系统的分类。同时还得知道通过何种方法能够将这些风险识别出来。 2.风险 分担的原则确定 在工程项目建设过程中或是工程项目已完工时，业主和承包商之间可能会 因为一些风险的 发生 而产生 一些纠纷， 由于合同中 事先 没有明显的 风险 责任划分，合同双方都 可能 将 责任推到对方身上，常常带来不必要的麻烦。因此
23、，在合同签订前明确 合理的风险 分担原则 是有天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 5 必要的。 3.风险的应对策略 在风险发生后，如果采用了适当的风险应对措施 就能够从容的应对风险，将损失降低到最低限度。相反，如果选用了不恰当的风险应对方法就很 可能无法对风险发生后所造成的结果进行有效的处理，导致严重的损失。 所以 ，如何进行风险的应对就显得十分重要。 通过以上分析 提出本研究的关键问题： 关键问题 1：如何识别 出 标准施工招标文件 下 的风险因素 关键问题 2： 承包商如何对标准施工招标文件 下 存在的风险进行应对 1.3 文献综述 1.3.1 风险的定义 风险是项目管理中人们常说的
24、一个词，简单说来，风险就是可能影响项目成功完成的任何潜在因素。从这个定义看，风险的发生既可能对项目产生有利影响，也可能对项目产生不利影响。这个有利的影响可以称之为机会， 而 那个不利的影响 就是风险。风险是项目固有的东西，它来源于无数的不确定性。无论我们多么工作努力、多么技艺高超、多么知识丰富，也不可能在项目结束前消除这些不确定性。它的两个基本特征是不确定性和损失。 我国杜端甫教授 21认为，风险是指损失发生的不确定性，是人们因对未来行为的决策及客观条件的不确定性而可能引起的后果与预定目标发生多种负 向偏离的综合。风险可以 用数学公式表示为 R=f(P*C)， 其中 R 表示风险， P 表示不
25、利事件发生的概率， C 表示该事件发生的后果。 通过对 风险 定义的了解，可以发现风险 具有以下特点 : (1) 风险存在的客观性 和普遍性 ； (2) 某一具体风险发生的偶然性和大量风险发生的必然性 ； (3) 风险的可变性 ； (4) 风险的多样性和多层次性 ； (5) 风险的 可预测性 。 1.3.2 风险的识别 风险识别 (Risk Identification)是指通过对项目所处的内外环境进行综合分析，运用一定的方法、技术，对项目在其生命周期内所面临的或潜在的风险进行的全面的认识过程。风险识别通常需要解决两个基本问题即影响项目实施的风险因素有哪些 ， 以及 如何全面、详细地描述这些风
26、险因素的特征 。 在现实生活 当 中， 进行风险识别的有效方法 有 很多 ， 通过 搜索文献 对 本文对 一般工程项目的风险识别方法 进行 了简单 整理， 详见表 1.2 所示 。 天津理工大学 2011 届本科 毕业论文 6 表 1.2 工程项目风险识别的基本方法 Table1.2 The basic methods of risk identification 文献 基本方法 德尔 菲法 头脑 风暴法 核对 表法 工作 分解 结法 故障 树法 流程 图法 因果 分析 图法 文献搜索法 情景构造法 张再良， 周旭荣等 22 孔德军 , 刘冬松 23 胡 丽， 张卫国等 24 冯艳 25 牛利
27、芳 , 田兵权 26 费朵 , 邹家继 27 张胜斌 28 合计 6 3 5 3 3 4 2 1 3 资料来源： 自行绘制 1.3.3 风险分担概念的界定 风险分担（ Risk Allocation） 有不同的定义，以下是 几种简单概括： (1) Hoffman认为风险分担 是一个识别项目每一种潜在的风险并将其分配给项目参与者的过程，且分担的主要目的并非 是 减少或降低风险，而是减 少承担风险的成本和降低风险准备金 29。 (2) Uff J 认为风险分担 是对可能会导致项目未来损失或收益的责任的界定和划分的过程，试图在各种项目没有按照计划进行的条件下合理分配各参与主体的责任，以促使其提高控制风险的积极性 30。 (3) M.P.Abednego 等认为，风险分担的目的是提高项目治理水平进而促进项目成功 31。因此，风险分担不仅仅是一个将风险划分到责任方的过程，而应该进行合理正确的风险分担（ Proper Risk Allocation），他们总结了 Ward、 Edwards、 Flanagan、 Norman 等学者的研究提出合理的风险分担必须满足几个基本条件： 1) 风险应该分配给最有能力控制其发生的那一方； 2) 风险必须被所有参与方正确识别、理解和评估； 3) 风险承担方必须有技术 /管理能力管理该风险；
