1、07 版 标准施工招标文件 下工程变更 引起的价款调整研究 摘 要 随着中国经济的迅猛发展，应用于工程项目中的高精尖技术逐步增多，大规模、高难度的工程项目随之增加，使当今工程具有复杂性、长期性和动态性。任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的变化，工程变更是不可避免的。工程变更对于合同价款、合同工期以及工程质量都会产生一定的影响 . 国内外的众多学者都对工程变更及其造成的影响进行了研究与分析，其中研究重点大多集中于工程变更引起的合同价款的调整。 本文以标准施工招标文件（ 2007 版）为依据 进行研究， 对 工程变更的范围 进行分析 ， 并 重点研究 三种 变更估价原则的适用
2、范围及相应原则的调价方式。 具体研究内容如下： 首先 ， 工程变更估价原则的适用范围分析； 其次， 执行 “ 适用 ” 原则的变更范围， 当变更执行 “ 适用 ” 原则的调价方式选择过程 和调价方式 ； 再次， 执行 “ 类似 ” 原则的变更范围，当变更执行 “ 类似 ” 原则的调价方式选择过程和调价方式； 最后， 执行 “ 没有适用或类似 ” 原则的变更范围，当变更执行 “ 没有适用或类似 ” 原则的调价方式选择过程和调价方式 。 通过研究以上内容，系统分析发生工程变更后 的估价过程和方法。 关键词： 标准 施工招标文件 工程 变更 变更估价 Research on Evaluation M
3、ethod Caused by Project Variation on The Condition of 2007 Edition Standard Construction Bidding Document ABSTRACT With the rapid development of Chinese economy, the number of sophisticated technology which be used is gradually increased in the project, projects become more large-scale and demanding
4、 than before, so that project become complex, long-term and dynamic today. Any project contracts are impossible to foresee and cover the project implementation process which may change, so project change is inevitable. Project change has effect on the contract price, contract duration and quality of
5、 the project. Many scholars of domestic and overseas are research and analysis about project change and its impact， these research mostly focuses on the adjustment of the contract price which caused by the project change。 This text make 2007 Edition Standard Construction Bidding Document as a basis
6、for study， analyse the scope of the project change， focus on three valuation principles of project changes to the scope of project the and the corresponding principle the price adjustment mode.The detailed contents of study are written as follows. Firstly, the analysis of the scope of the scope of a
7、pplication of the principles of the project change; Secondly, the scope of Scope of the “applicable” principles be used, and the way of select and adjustment when it is correspond the “similar” principles; Thirdly, the scope of Scope of the “similar” principles be used, and the way of select and adj
8、ustment when it is correspond the “similar” principles; Fourly, the scope of Scope of the “no applicable and similar” principles be used, and the way of select and adjustment when it is correspond the “no applicable and similar” principles Through the research, analysis project change happened after
9、 to the appraisal of the process and methods. Key Words: Standard construction bidding document Project variation Variations evaluation 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景及意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 1 1.2 工程变更内容的分析 . 2 1.2.1 工程变更的定义 . 2 1.1.2 工程变更产生的原因 . 3 1.2.3 工程变更相关内容的对比 . 5 1.1.4 工程变更的分类 . 8 1.3 工程价
10、款调整的界定 . 11 1.3.1 工程价款调整的定义 . 11 1.3.2 工程变更的估价原则对比 . 11 1.4 研究内容和文章结构图 . 13 1.4.1 研究内容 . 13 1.4.2 文章框架图 . 14 1.5 研究方法 . 15 第二章 工程变更估计的原则分析 . 16 2.1 变更价款的具体概念及其组成 . 16 2.1.1 工程变更价款的相关概念 . 16 2.1.2 工程变更价款的组成及调价方式 . 16 2.2 变更调价的程序 . 19 2.3 变更调价原则的应用范围 . 20 2.4 不平衡报价的界定 . 26 2.4.1 不平衡报价的概念 . 26 2.4.2 不平
11、衡报价的分类 . 26 2.4.3 不平衡报价的确定 . 28 2.4.4 不平衡报价对价款调整的影响 . 28 第三章 “ 适用 ” 原则的估价方式 . 30 3.1 适用于 “适用 ”原则的变更范围 . 30 3.2“适用 ”原则的估价方式及选择过程 . 30 3.2.1 “适用 ”原则的估价方式 . 30 3.2.2 “适用 ”原则的估价方式的选择过程 . 33 第四章 “ 类似 ” 原则的估价方式 . 36 4.1 适用于 “类似 ”原则的变更范围 . 36 4.2 “类似 ”原则的估价方式 . 36 4.2.1 “类似 ”原则的估价方式 . 36 4.2.2“类似 ”原则的调价方式的
12、选择 . 39 第五章 “ 无适用或类似 ” 原则的估价方式 . 41 5.1 适用于 “无适用或类似 ”原则的变更范围 . 41 5.2 “无适用或类似 ”原则的调价方式及选择 . 41 5.2.1 “无适用或类似 ”原则的调价方式 . 41 5.2.2 “无适用或类似 ”原则的计价方式的选择 . 48 总 结 . 50 参考文献 . 51 致 谢 . 54 外文资料 . 55 中文译文 . 59 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景及意义 1.1.1 研究背景 随着中国经济的迅猛发展，应用于工程项目中的高精尖技术逐步增多，大规模、高难度的工程项目随之增
13、加 ，使当今工程具有复杂性、长期性和动态性。 正是由于 在 工程项目实施中产生 的复杂性 、 长期性和动态性 ， 尽管发包人在施工合同签订之前已经对拟发包的项目在有关规划 、 勘测、设计等方面做了大量的工作 ， 但任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有可能的合同条件的变 化 ， 因此对于建筑工程项目而言 ， 工程变更是不可避免的 1。 但工程变更对于合同价格和合同工期具有很大的破坏性，因此合理并成功的进行工程变更管理有助于项目投资目标的实现，因此在项目实施 中 对工程进行变更管理具有重要的意义 2。 正是由于变更管理对于工程项目实施具有重要的意义，对于 每 一个工程项目而言 ，
14、目标总是 阻止 或减少变更令的 发生 2。而 工程变更 往往伴随着工程价款的调整， 因此价款调整 对工程项目的实施具有同等重要的意义。 承发包双方签订的合同 是 价款调整的依据 ，它明确企业在工程承包中的权利和义务，将工程招投标、工程 款的拨付方式、索赔方式、材料的购置、竣工结算方式等以法律的形式确定下来 ， 是企业组织施工、进行项目经营的法律依据 3。 对此承包人应按照合 同约定的合同价款调整 方式 ，对合同价款进行合理的调整，而标准施工招标文件 （ 2007 版）（以下简称07 标准施工招标文件） 的实施，为合同价款的调整 提供 依据。因此 本文 重点研究 07 标准施工招标文件 下工程变
15、更引起的价款调整。 1.1.2 研究意义 工程造价变更价款的管理是业主对工程变更管理的重要内容之一。 在工程实施过程中，工程变更是不可避免的。工程变更会导致合同工期的改变以及工程造价的变化，部分工程甚至会造成工程造价失控 4。工程变更单价的确定，既是工程变更方案经济性评审的重要内容，也是工程变更发生后调整合同价款的重要依据。而对工程变更费用的处理往往成为合同双方的 存在争议的地方 ，变更工程的单价会直接影响工程变更费用及工程投资 5，因此变更估价方法的研究具有一定的现实意义。 （ 1） 有助于工程变更估价原则在 实践 中的运用 提高工程变更估价原则在工程实践中运用的正确性和灵活性，最大限度的实
16、现合同的实质公平和工程实施的目标，维护合同双方的权利与义务，为工程变更管理工作的顺利和有效天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 进行做 出一份贡献。 （ 2） 助于提高建设项目的综合投资效益 加强设计变更价款管理有助于提高建设项目的综合投资效益。 设计变更是设计部门对原施工图纸和原设计文件中所表达的设计标准状态做出的改变和修改，目的是使设计尽可能地充分满足 发包人 的合理功能需求和施工的安全可行及可实施性的需要。所以只有加强对工程变更价款的管理与控制，才能确保工程的质量和工期，从而较好的控制造价，提高项目的综合投资效益。 （ 3） 有利于工程变更价款的支付 有利于 承发包双方和谐支付 工
17、程变更价款，减少承发包双方的纠纷。在实际合同履行过程中，所发生的变更 情况要复杂的多，仅仅依照 07 标准施工招标文件 中对变更估价原则的规定是无法合理的解决工程中的实际情况，特别是在我国实行工程量清单不完备的时期。 （ 4） 有利于较好的控制施工成本。 一个项目从可行性研究阶段开始，工程设计和工程造价就紧密的联系在一起，二者互相影响，互相修订，最终实现建筑功能、效果与造价合理结合。例如，某个大型商场项目，工程结算时设计变更占施工总洽商的一多半，说明工程设计变更对项目施工成本的影响最大。合理的确定设计变更单价，可以有效的控制施工成本。 1.2 工程变更 内容的分析 1.2.1 工程变 更的定义
18、 如要分析工程变更引起的价款调整， 首先应当明确工程变更的定义。在工程造价实务中提出随着工程的进展和对工程本身认识的加深 ， 以及其他外部因素的影响 ， 常常在工程施工过程中需要对工程的范围、技术要求等进行修改 ， 形成工程变更 6。 在众多文献中因为研究的侧重不同 ， 对工程变更做出的定义也不尽相同 。 由此可汇总为表 1.1。 表 1.1 工程变更定义汇总表 Table 1.1 The definition of engineering change 序号 作者 工程变更的 定义 1 姜宏 ， 陈富坚 ， 赵军 7 在合同 实施过程中 ， 当合同状态改变时 ， 为保证工程顺利实施所采取的对
19、原合同文件的修改与补充 ， 相应调整合同价格和工期的一种措施。所谓合同状态是指 ： 合同条件、工作范围与合同价格、工期和施工条件三者之间相互协调、相互制约、相互依存的一种状态。 2 佘 立中 8 工程变更依据变更内容 ， 可划分为工作范围变更、施工条件变更、设计变更、施工变更和技术标准变更等。变更内容不同 ， 存在不同的控制要求。 3 刘如兵，石泉彬 9 在建设项目实施过程中，全部合同文件的任何部分的改变，不论是形式的、质量的或数量的变化，都称之为工程变更。 4 龚志达 10 监理工程师对合同工程或其任何部分的形式、数量或质量做出的变更。 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 续 表 1
20、.1 序号 作者 工程变更的定义 5 崔海龙 11 在工程项目实施过程中由于业主、设计、承包商及其他原因引起的工程技术、合同约定施工条件、工程量改变的统称。 6 李维芳 12 工程变更是指在工程项目实施过程中，按照合同约定的程序对部分或全部工程在材料、工艺、功能、构造、尺寸、技术指标、工程数量及施工方法等方面做出的改变。 7 章盛，杜松 13 施工过程中出现了与签证合同时的预计条件不一致的情况，并需要 改变原定施工承包范围内的某些工作内容。 8 张广春 14 合同成立以后、履行完毕之前由双方当事人依法对原合同的内容所进行的修改，合同变更是债变更的主要形式。 9 吴书安 ， 朱安峰 4 工程变更
21、是在合同实施过程中 ， 由于合同状态的改变 ， 为了保证工程顺利实施而采取的对原合同文件的修改与补充 ， 同时相应调整合同价格和工期的一种措施。 10 毛旭 15 工程变更是合同变更的表现形式，合同变更是指合同依法成立后，在尚未履行或尚未完全履行时，当事人依法经过协商、对合同的内容进行修订或调整所达成的协议。平时我们说的 变更工程和新增工程或是清单缺项工程均应属于工程变更。 11 杜浩，贺晓敏 16 工程变更是指在工程施工过程中由于设计文件改变、技术规范改变、施工条件改变及业主的需求变动，而引起的合同内容、范围、工期、质量发生变更的情况。 12 William Ibbs, M.ASCE， Lo
22、ng D. Nguyen， Seulkee Lee17 变更通常被定义为对原范围、执行时间、费用、或工程质量作出修改的任何事件 。 资料来源： 根据文献自行绘制 由 以上 文献可知 ， 根据研究的方向及根据的不同 ， 文献作 者对于变更的理解 也是各有不同。 在工程计价实务中也 指出 ， 到目前为止 ， 工程变更并没有统一的定义 。 一般认为工程变更是指在合同实施工程中 ， 当合同状态改变时 ， 为保证工程顺利实施所采取的对原合同文件的修改与补充的一种措施 6。 本文将以此定义为基础 ， 根据以上文献 进行 分析与总结 ，对变更的原因进行 进一步的 分析和研究 。 1.1.2 工程变更产生的原
23、因 由于工程项目实施 具有 复杂性 、 长期性和动态性 ， 尽管发包人在施工合同签订之前已经对拟发包的项目在有关规划 、 勘测 、 设计等方面做了大量的工作 ， 但任何工程承包合同都不可能预见和覆盖项目实施过程中所有 可能的合同条件的变化，因此对于建筑工程项目而言 ，工程变更是不可避免的 。 从变更的提出者出发 ， 可将工程变更产生的原因从以下四方面进行分析 ： 建设单位提出 、 设计单位提出 、 施工单位提出 、 现场监理工程师提出 。 1. 建设单位提出变更的目的 建设单位为了进一步完善建设项目使用功能、节约投资或由于建设项目某些功能的改变天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 而要求
24、增加或减少设计项目，以及因实际订货引起的某些设备、材料型号的变化。 2. 设计单位提出变更的目的 设计单位的图纸在实际工程中发生设计变更难以避免。设计单位发出的设计变更一般是完善性补救措施，即对原设计图 纸差错的修正，如因设计规范的变化，规划部门或施工图审查机构对图纸提出的修改要求，原设计本身存在漏项、各专业之间的碰撞、图纸与现场情况的不符以及设计者对图纸其他方面的完善。 3. 施工单位提出的变更 施工单位提出 变更的目的一般有三种 ： 从工程的总体目标考虑提出的合理的、善意的设计变更要求，如施工单位在阅图过程中发现图纸技术性错误而提出建议； 通过设计变更增加工程量，制造追加投资和索赔机会；
25、结合自身的施工能力，为了降低施工难度、加快施工进度而要求设计单位提供技术支持的设计变更。 4. 现场监理工程 师提出的变更 在工程施工阶段中，若出现了违反建设工程监理规范的情况，监理工程师会主动提出设计变更的建议，并向建设单位说明变更的理由 ， 由建设单位要求设计单位发出正式的变更通知单 18。 无论哪方提出的或何种原因引起的，工程一旦发生变更，对工程的投资都会带来一定的影响，工程变更的诸多原因以及众多的工程参与 人会 使 工程 具有复杂性 19。 综上所述 ， 可将 参与工程项目实施的 参与者 提出的 变更 原因 根据变更因素重新 归结为以下 9种因素， 具体见 表 1.2。 表 1.2 工
26、程变更项目综合单价变化原因表 Table 1.2 Reasons of changing the comprehensive unit price of variations 使用 材质 施工 方法 项目 特征 工程量 合同 单价 工程 范围 施工 环境 物价 变化 计算 方式 袁红 20 孙海淘 ， 沈杰 1 田书勤，孙福先 21 李健 22 李晓鹏 23 毛 旭 15 吴书安 ， 朱安峰 4 郭楠鹏 24 杜浩 ， 贺晓敏 16 柯洪 25 严玲 ， 赵宇飞 26 吴书安 27 变更因素 文献作者 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 续表 1.2 使用 材质 施工 方法 项目 特征
27、 工程量 合同 单价 工程 范围 施工 环境 物价 变化 计算 方式 闫帅 28 郭也夫 29 赵建平 30 统计 频数统计 8 6 11 12 6 3 2 1 1 频数总和 50 频数权重 0.16 0.12 0.22 0.24 0.12 0.06 0.04 0.02 0.02 排名 3 4 2 1 4 6 7 8 8 资料来源：自行绘制 根据表 1.2， 在文献中提出的影响工程变更的因素主要为 使用材质、施工方法、项目特征、工程量、合同单价、工程范围、施工环境、物价变化、计算方式 以上 9 种，而在 这 9 种因素中以使用材质的变化、施工方法的变化、项目特征的变化、工程量的变化、合同单价的
28、变化、工程范围的变化提出频率较多，因此本文主要研究以上 6 种因素引起的工程变更的价款调整。 1.2.3 工程变更 相关 内容的对比 1. 工程变更范围及变更流程的对比 在不同合同范本下对工程变更的范围界定不同，以下是 FIDIC 施工合同条件 （ 99 版）（以下简称 99 版 FIDIC 合同）、 建设工程施工合同示范文本（ GF-1999-0201） 与 07 版标准施工招标文件 的工程 变更的 范围及变更流程的对比。 具体 对比内容 见表 1.3。 表 1.3 不同合同范本对工程变更相关概念的比较表 Table1.3 Comparison of variations in severa
29、l contract 工程变更的范围 工程变更的流程 FIDIC施工合同条件（99版） 第 13.1 条规定 合同中包括的任何工作内容的数量的改变 ； 任何工作质量或其他特性上的变更； 任何部分工程的标高、位置和 (或 )尺寸上的改变； 任何工作的删减，但要交他人实施的工作除外； 永久工程所必需的任何附加工作、永久设备、材料或服务，包括任何联合竣工检验、钻孔和其他检验以及 勘察工作； 实施工程的顺序或时间安排的改变。 发 生 工 程 变 更工 程 师 是 否 要 求承 包 商 递 交 建 议书变 更 结 束承 包 人 是 否 认为 可 以 完 成承 包 商 尽 快 提供 变 更 建 议 书承
30、包 商 阐 述 不能 完 成 的 理 由工 程 师 签 发 变更 指 示否是否是对比内容 示范文本 变更因素 文献作者 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 6 续表 1.3 工程变更的范围 工程变更的流程 建设工程施工合同示范文本（GF-1999-0201） 第 29 条规定 更改工程有关部分的标高、基线、位置和尺寸； 增减合同中约定的工程量； 改变有关工程的施工时间和顺序； 其他有关工程变更需要的附加工作。 发 生 工 程 变更发 包 人 下 达变 更 通 知承 包 人 提 出合 理 化 建 议工 程 师 下 达变 更 指 示承 包 商 实 施变 更标准施工招标文件（2007 年版） 第
31、 15.1 条规定 取消合同中 任何一项工作 ， 但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施； 改变合同中任何一项工作的质量或其他特性； 改变合同工程的基线、标高、位置或尺寸； 改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序； 为完成工程需要追加的额外工作。 发 生 工 程 变更承 包 人 判 断 是否 同 意 实 施 变更 方 案发 包 人 审 核变 更 结 束承 包 人 向 发 包人 递 交 实 施 方案监 理 人 发 出变 更 指 示承 包 人 判 断不 能 实 施 并给 出 理 由监 理 人 与 承 包人 和 发 包 人 协商 后 确 定 撤 销是否监 理 人 向 承 包 人发 出 变 更 意 向 书承 包 人 向 监理 人 提 出 变更 建 议发 包 人 与 监 理人 共 同 研 究监 理 人 想 承 包人 给 予 答 复资料来源： 根据文献 自行绘制 因为 在建设工程工程量清单计价规范（ GB50500-2008） （以下简称 08 清单计价规范）中则对工程变更没有实质上的定义 ，在此不予以考虑 。 通过 表 1.3 中三种合同文本的 变更内 容 的 对比 ， 可以 看出 三 种合同 文本中 对于工程变更范围的界定大致都是相同的 。 一般都是对于在原合同框架内关于工程的工程量的增加或减少对比内容 示范文本
