1、 1 07 版标准施工招标文件与 FIDIC合同条件下工程变更引起的索赔的比较研究 摘要 建设工程项目的是一个长期性、一次性、复杂性的过程，并且项目在实施过程中存在外部环境和内部因素的影响，风险事件会不可避免地发生，一旦发生风险事件就可能会出现索赔事件，而工程变更是引起索赔的最主要的原因。 论文将基于 07 版标准施工招标文件和 99 版 FIDIC 施工合同条件两种合同文本，对两种合同文本下的工程变更与工程索赔条款进行比较研究，以期找出两种合同文本在工程变更引起的索赔方面的共同点与不同点，借鉴 FIDIC合同条件，找出 标准施工招标文件的优势以及不足，完善标准施工招标文件。 论文首先对工程索
2、赔的背景和现状进行简要阐述，介绍标准施工招标文件和 FIDIC 两个合同文本，然后重点对两种合同文本下引起索赔的变更内容、变更的程序以及索赔的内容、索赔程序、索赔争端的解决机制进行比较分析，对其中的共同点与不同点作出评价，以期完善标准施工招标文件，以及对承包商进行工程变更的索赔时起到帮助。 关键词： 工程变更 工程索赔 标准施工招标文件 FIDIC 合同 Research on A Comparison of Claim Caused by Variation Between 2007 Edition Standards of construction bidding document and
3、 FIDIC Conditions of Contract for Construction ABSTRACT The construction project is a process of long-term, one-time and complexity.The external environment and internal factors exist in the project implementation process so that risk events will inevitably occur,. Claims events may occur in the eve
4、nt of a risk event and engineering change is the main reason for the claim arose. Papers will be based on the 07 Standard construction tender documents and (99) 2 FIDIC Construction Contract Conditions of two types of contract text, engineering change and engineering claims provisions under the two
5、types of contract text a comparative study in order to identify two types of contract text in the engineering change claims arising from the common and different points, draw the FIDIC conditions of Contract and to identify the strengths and weaknesses of the standard construction tender documents “
6、, to improve the standard of construction tender documents. The paper first briefly described the background and status of the project claim on the standard construction tender documents and the FIDIC two contracts, text, and then focus on the text of the two types of contract to change the content
7、rise to the claim, change procedures, and claims, claims procedures, claims dispute resolution mechanisms for comparative analysis to evaluate the common and different points in order to improve the standard of construction tender documents, and claims of engineering change the contractor of help. K
8、ey Words： Construction Variation Construction Cliam FIDIC Conditions of Contract for Construction Standards of construction bidding document 3 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 课题研究的背景及意义 .1 1.1.1 课题研究的背景 .1 1.1.2 课题研究的意义 .2 1.2 文献综述 .3 1.3 研究内容及框架结构 .5 第二章 标准施工招标文件与 FIDIC 两种合同文本简介 .7 2.1标准施工招标文件简介 .7 2.1.1 标准施工招标文
9、件出台背景 .7 2.1.2 标准施工招标文件内容简介 .7 2.2 FIDIC 合同条件简介 .9 2.2.1 FIDIC 介绍 .9 2.2.2 新版 FIDIC 合同简介 .9 2.2.3 FIDIC 合同编制的特点 .10 第三章 两种合同条件下能引起索赔的工程变更的比较 .12 3.1 工程变更概述 .12 3.1.1 工程变更 的定义 .12 3.1.2 工程变更的责任划分 .12 3.2 两种文件下变更程序的对比 .12 3.2.1 FIDIC 条件下的变更程 序 .13 3.2.2 07 版标准施工招标文件下的变更程序 .14 3.2.3 对比分析 .15 3.3 两种文件下能
10、引起索赔的变更 的对比 .16 3.3.1 FIDIC 合同条件下能引起索赔的变更 .16 3.3.2 07 版标准施工招标文件下能引起索赔的工程变更 .20 3.3.3 对比分析 .21 第四章 两种合同文件下工程变更引起的索赔对比 .23 4.1 监理工程师在索赔中的角色对比 .23 4.2 索赔处理程序的对比 .23 4.2.1 FIDIC 条件下索赔处理程序 .23 4.2.2 标准施工招标文件工程变更引起的索赔处理程序 .28 4.2.3 两种合同文本下工程变更引起的索赔处理程序的比较 .30 4.3 工程变更引起的索赔内容的对比 .32 4 4.3.1 FIDIC 条件下的索赔内容
11、 .32 4.3.2 案例分析 .36 4.4 争议评审与 DAB 的区别及缺陷分析 .38 4.4.1 对评审组成员产生的分析 .38 4.4.2 对费用的分析 .38 4.4.3 对效力的分析 .38 第五章 改进建议 .41 5.1 对我国施工合同纠纷的建议 .41 5.2 对标准施工招标文件的改进建议 .41 结论与展望 .44 参考文献 .45 致谢 .47 英文文献 .1 中文译文 .5 天津理工学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 课 题研究的背景及意义 1.1.1课题研究的背景 随着我国社会主义市场经济的发展与工程建设规模的不断扩大，工程实施环境越来越复杂，工
12、程合同履行过程中面临的风险因素也越来越多。工程变更与索赔是合同管理的重要组成部分，在许多工程中占有很大的比例，看似简单，但是在执行中会遇到各种各样的问题。 建设工程项目的是一个长期性、一次性、复杂性的过程，并且项目在实施过程中存在外部环境和内部因素的影响，风险事件会不可避免地发生，一旦发生风险事件就可能会出现工程变更与索赔事件。从合同双方各自的角度来看，索赔有着不同的意义，但都是 合同赋予他们的正当权益。 由于合同约定的不完备性，不可能将所有风险事故及其分担情况在合同中约定，同时随着人们法律意识维权意识的提高，索赔事件发生得越来越多，因此对合同条款的改进就显得尤为重要。 由于土建工程工期长、外
13、界环境复杂多变等特点 ,在合同签订时不可预计到施工期间的所有变化。另一方面 ,由于勘察设计工作者的疏忽 ,以致设计中的一些环节和因素考虑不周 ,估量不准确。所以在工程项目的实施过程中 ,经常出现工程量变化、施工进度变化 ,以及发包方与承包商在执行合同的争执等许多问题。可见工程变更在施工过程中是不可避免而且是 经常出现的。工程变更必然导致施工费用和工期的相应变化。在实际工程中 ,大部分承包商会以施工索赔的方式要求工程变化后的工期延长和费用补偿。调查表明 ,工程变更的索赔次数在增量索赔中占 26%,获得的赔偿费占赔偿总额的 28%。其实 ,工程变更可以按变更的正常程序取得相应的费用支付和工期顺延
14、,不需要走索赔这一招险棋。因此 ,区分变更与索赔 ,澄清二者之间的关系 ,对于实际工作有着重要的意义。 现代工程项目主要呈现出以下新特点：工程规模和投资额度大、施工组织技术复杂、专业种类繁多、工期持续时间长；市场竞争的日趋激烈，致使工程材料 和设备价格变化迅速；工程项目差异性大，多元性与综合性极强，协调面广、政策性强 。 工程内部状态的不确定性、相互利益的矛盾性和工程外部环境的随遇性，决定了任何业主与承包方在订立合同之初都不可能对所有可能出现的问题做出预见和规定，对工程所有的细节做出准确的说明。因此，在工程实施过程中将不可避免地发生与合同初始状态有偏差的干扰事件，对工程质量、工期、成本等各方面
15、产生影响，这就形成了工程索赔的条件。 建筑施工市场的竞争非常激烈，承包商通过公开竞争而中标的工程项目，其合同价往往低于计划成本金额，稍有疏忽，便面临严重的亏损 局面。索赔作为承包商挽回损失、获取利益的重要途径，日益受到施工企业的重视。“靠低价中标，靠索赔盈利”已经逐渐成为承包商天津理工学 2012 届本科毕业论文 2 的主流思想。近年来，国内工程索赔的数量增加得很快，施工索赔金额也越来越大。据有关资料统计，全球范围内建筑工程索赔每年涉及的直接金额约为几十亿美元，索赔的重要性愈发突出。 上个世纪 80 年代，伴随改革开放，中国境内涌现了一批“涉外工程”土木 工程项目。以鲁布革水电站、二滩水电站、
16、小浪底水电站和京津塘高速公路等为代表的一批世界银行和亚洲开发银行的贷款项目均采用 FIDIC 合同文本。尤其在鲁布革水电站 项目的建造中，中国承包商第一次接触到类似 FIDIC 的标准合同文本 1。 中国加入世界贸易组织 (WTO)后，国内的建筑市场逐步对外开放，国外的咨询设计及工程公司逐渐进入中国这个巨大的建筑市场，国内将会出现更多的“涉外工程”项目，因此承包商所面临的竞争与挑战将越来越大。 与此同时，现代工程项目，具有复杂、规模大、投资额度达、工期跨度大等特点，各种系统界面界定难度大，新融资模式、承发包模式、管理方式的不断涌现，使得合同各方须面对更多的风险。标准施工合同文本具有编制科学、适
17、用性强、易于合同当事人快速理解后达成共识 等特点，能极大提高合同履行效率，进而提高项目成功几率。 1.1.2 课题研究的意义 以 FIDIC 为代表的标准合同文本一直是国内外学者的研究热点，研究的角度有法律、经济、工程实际实务等。每年召开的 FIDIC 年会堪称国际合同研究经验交流的盛会，它提出的咨询理念始终代表了国际工程合同管理的前沿。 对国际工程合同文本进行比较研究，目的在于总结标准施工合同条款的一般规律，借鉴国际工程合同文本的优点，有利于我们高质量的完成各种工程管理模式下的合同编制工作，及完善我国的标准施工合同文本。是取其精华，补其不足的有益工作。 工 程变更和索赔大量存在于建设工程项目
18、中，对工程造价的巨大影响 ， 决定了工程变更和索赔的管理成为工程项目经营管理中极其重要的一部分 ， 被称为项目的第三次经营 。 因此 ，对工程变更和索赔进行分析研究 ， 对项目的经营管理具有极大的指导意义 。 虽然工程索赔大量存在于我国的建设项目中，但是最近的一项调查也显示，我国 63%的承包商不会索赔。大量工程索赔的存在，但是索赔管理水平的落后，往往使得承包商在完成实际工作以后不能得到应有的补偿。因此，在工程建设市场竞争激烈和施工企业利润微薄的情况下 ,施工企业要加强对索赔的管理 ,为企业获得更多的 利润创造良好的条件。 根据国内许多学者的研究证明，造成工程索赔的原因有很多，但是最主要的原因
19、是工程变更。综合分析各学者对引起工程索赔的原因分析，简要总结了引起工程索赔的各种原因所占的比重，如图 1.1 所示。 天津理工学 2012 届本科毕业论文 3 2 0 . 3 %9 . 4 %9 . 7 %1 4 . 4 %4 6 . 2 %其 他 行 为监 理 工 程师 不 当 行为工 程 变 更指 定 分 包商 违 约业 主 违 约图 1.1 造成索赔的常见原因 Fig1.1 Common causes of claims 本文以 FIDIC 合同条件与 07 版标准施工招标文件为依据，研究工程变更下的索赔，对比分析两种合同文本下变更引起的索赔的异同，有利于承包商加强对索赔的管理 ，以及借
20、鉴FIDIC 合同文本，取其精华，补其不足，完善标准施工招标文件。 1.2 文献综述 通过对文献的研究，整理关于工程变更的学者研究状况如表 1.1 所示 表 1.1 FIDIC 合同下工程变更关键问题识别 Table1.1 Some main problems about variation of works in FIDIC 问题 作者 工程变更范围 工程变更处理程序 工程变更的估价 承包商的合理化建议 暂列金额 蒋跃光，段雪峰 【 2】 陈世忠 【 3】 沈德才 【 4】 王秋林 【 5】 黄艺 【 6】 田威 【 7】 梁丽莉 【 8】 袁全义，张鸿喜，付延敏 【 9】 付崎，车奇星 【
21、 10】 郭金光 【 11】 宋亚芝，王双高 【 12】 陶居福 【 13】 王祖志 【 14】 资料来源：根据文献总结自行绘制 天津理工学 2012 届本科毕业论文 4 通过研究文献，将各学者关于工程变更和索赔的研究深度打分如表 1.2 所示 表 1.2 各学者的主要研究内容 Table1.2 The main contents of the scholars 序号 研究学者 文献题名 研究主要内容 工程变更和索赔的基本理论 FIDIC合同条件下工程变更条款 FIDIC合同条件下索赔条款 工程变更与索赔的关系及案例分析 工程变更价款 工程索赔处理 1 刘 怡， 王月明 【 15】 我国现阶段
22、 的建筑工程索赔研究 1 2 2 蒋东燃 16 FIDIC 合同条件下承包商索赔问题的研究 1 2 2 3 王洪顺 17 FIDIC 合同条件下的索赔与反索赔 1 2 4 张洪青 18 FIDIC 施工合同条件下工程师的索赔管理研究 1 3 5 孙力博 19 FIDIC 双赢思想下承包商索赔的预防及管理 1 1 1 6 鼓静20 基于 FIDIC 施工合同条件的工程索赔研究 1 1 7 刘华奇 21 建设项目全过程变更管理研究 1 1 1 8 吕胜普 22 FIDIC 合同条件下的工期及费用索赔研究 1 3 3 9 何伯森，张水波 23 1999 年版 FIDIC施工合同条件下的承包商索赔 1
23、 1 10 郑立 FIDIC 合同条件下的工程 2 2 天津理工学 2012 届本科毕业论文 5 新 24 变更控制 11 陈世忠 25 FIDIC 施工合同条件下的工程变更控制 2 1 1 12 杨志勇 26 工程变更与合同变更 1 13 张宏图 27 FIDIC 施工合同项目中工程变更与索赔分析 1 3 2 14 李智 ,马献领 ,崔金印 28 在 FIDIC 施工合同条件下工程变更引起索赔的处理 2 15 李海莲，林梦凯 29 工程变更与索赔关系研究 1 16 杨宏宇 30 工程变更与索赔定价 3 1 17 宋宗宇 ,侯茜 ,白松31 FIDIC 合同条件下工程索赔的经济分析 2 18
24、曹辉32 FIDIC 施工合同条件下承包商怎样做好变更和索赔 19 吕碧云 33 新版 FIDIC施工合同条件下承包商索赔管理 3 2 资料来源：根据文献 15-33整理 1.3 研究内容及框架结构 本文对 07 版标准施工招标文件及 FIDIC 合同条件下工程变更引起的索赔的各个方面进行对比分析，论文框架结构图如图 1.2 所示。 天津理工学 2012 届本科毕业论文 6 第 三 章 两 周 合 同 下 变 更 的对 比工 程 变 更 概 述变 更 程 序 比 较引 起 索 赔 的 变 更 比 较第 四 章 两 种 合 同 文 件 下 索赔 的 对 比索 赔 处 理 程 序 对 比索 赔 内 容 对 比监 理 工 程 师 索 赔 中 角 色 对 比索 赔 解 决 机 制 对 比分 析 并 解决 问 题第 一 章 绪 论研 究 背 景文 献 综 述研 究 意 义第 二 章 标 准 施 工 招 标 文 件与 F I D I C 两 种 合 同 文 本 简 介F I D I C 施 工 合 同 条 件 简 介标 准 施 工 招 标 文 件提 出 问 题图 1.2 论文框架结构图 Fig1.2 Thesis framework structure diagram
