1、天津理工大学 2012 届本科毕业论文 07版标准施工招标文件下不利物质条件引起的索赔问题研究 摘 要 近年来，我国越来越重视建设工程的开发建设，在新颁布的建筑业发展“十二五”规划的指导思想中也有意的继续扩大开发规模，把建筑业提升到一个新的发展水平。在这种背景下，各类工程开发数量越来越多、规模越来越大，建设的地域范围也越来越广泛，例如政府在许多一线和二线城市开挖地铁、在一些环境较为恶劣的地区建立水电站等一些大规模土木工程。因此，不利物质条件引起的索赔随着加大开发和扩大建设已经逐步在索赔中占领了一席重要的地位 。 因此 ,本文对由不利物质条件引 起的索赔问题进行了研究。 1.不利物质条件所引起的
2、索赔的基础理论分析。主要阐述了不利物质条件的概述和不利物质条件的一般性规定。在文献对比中划定了不利物质条件的分类以及列出了不利物质条件在各类合同中的相关规定以及对比。从不利物质条件的索赔程序、索赔证据、索赔工期与费用计算上进行具体讨论，为不利物质条件中的具体产生原因进行铺垫。 2.不利物质条件中地质与水文问题的索赔研究。 从不利地质条件与不利水文条件两方面进行具体索赔研究。 具体从 岩石开挖的位置高程与招标文件中所述的位置高程差别甚大；招标文件钻孔资料注明系坚硬岩 石，实际出现的却是松软材料；招标文件中指定的取土场或采石场，其开采出来的土石料不能满足强度或其他技术指标要求；地下洞室围岩松动圈的
3、范围与招标文件中描述差别甚大 ； 实际施工中遇到的地下水在位置、水量方面与招标文件中给出的数据相差悬殊；实际施工中发现未勘察的具有强烈腐蚀性的地下水 几方面进行索赔研究 。 3.不利物质条件中地下不利障碍物问题的索赔研究 。 从不利自然障碍物与不利人为地下障碍物两方面进行具体索赔研究。 具体 包括 招标文件中未作指示难以开采的岩石、卵石或岩屑层；实际施工的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过 招标文件中给出的数量； 施工中发现发掘出化石等 ； 施工中发现年代久远的人为地下构筑物（古墓等）、文物等；施工中发现招标文件中没有提及的地下管线管网以及非遗迹性地下构筑物 几方面进行索赔研究 。 关
4、键词 ： 不利物质条件 07 版标准施工招标文件 索赔 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 Research of material conditions claims arising Based on 07 Version Standard Construction Bidding Document ABSTRACT In recent years, increasing emphasis on the development and construction of the construction project, the guiding ideology of the newly p
5、romulgated “the construction industry development“ 12th Five-Year Plan “intentionally continue to expand the scale of development, the construction industry upgrade to a new developmentlevel. In this context, the number of various types of engineering development of more and more, the increasing sca
6、le, the geographical scope of the construction of more extensive excavation of the subway for example, government in many first-and second-tier cities, in some circumstances are more serious The establishment of hydropower stations and other large-scale civil engineering. Therefore, the claims of ad
7、verse material conditions have been gradually with the increased development and expansion of construction claim occupied a seat on an important position. Therefore, this article claims caused by adverse material conditions. 1. The basic theory of the adverse material conditions arising from claims.
8、 Expounds an overview of the adverse material conditions and the general provisions of the adverse material conditions. Delineated in the literature contrast the classification of the adverse material conditions and a list of the adverse material conditions of the relevant provisions of the various
9、types of contracts and contrast. From the unfavorable material conditions of the claims process, the proof of claim, claims duration and costs on specific discussions, to pave the way for the specific causes of unfavorable material conditions. 2. Adverse material conditions of the geological and hyd
10、rological claims. Specific claims research from the adverse geological conditions and unfavorable hydrological conditions. Elevation of the position described in the specific position from the rock excavation elevation in the tender documents vary widely; tender documents borehole data indicate the
11、Department of hard rock, actual soft materials; soil field specified in the tender documents or quarrying field, soil stone mined can not meet the requirements of strength or other technical indicators vary widely; describe the scope of the tender documents of the underground cave surrounding rock l
12、oose circle; groundwater encountered in the actual construction, location and water with the tender documents significant differences between the data presented; not 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 survey with a strong corrosive groundwater aspects of the claim in the actual construction. 3. Unfavorable materia
13、l conditions underground adverse obstacles claims. Specific claims research from adverse natural obstacles and adverse human underground obstacles. Including the tender documents does not make the instructions hard-to-mined rocks, pebbles or debris layer; the actual construction of the broken rock o
14、r underground obstructions, the actual number far exceeds the number given in the tender documents; construction unearthed fossils and so on; construction found the old man-made underground structures (tombs, etc.), cultural and other aspects of the underground pipeline pipe network and non-remains
15、of underground structures not mentioned in the tender documents claim; construction. Key words: Adverse material conditions 07 version of the standard construction Claims天津理工大学 2012 届本科毕业论文 目 录 第一章 绪论 .1 1.1 研究背景与研究意义 .1 1.1.1 研究背景 .1 1.1.2 研究意 义 .2 1.2 文献研究 .6 1.2.1 不利物质条件的一般性规定文献研究 .6 1.2.2 不利物质条件
16、引起的索赔程序及预防的研究 .9 1.3 论文结构框架 .10 1.3.1 研究内容 .10 1.3.2 研究结构 . 11 第二章 不利物质条件引起的索赔的基本理论分析 .13 2.1 不利物质条件概述 .13 2.1.1 不利物质条件的分类 .13 2.1.3 不利物质条件在各合同中的相关条例 .20 2.2 不利物质条件引起的索赔一般性规定 .20 2.2.1 不利物质条件的索赔程序 .20 2.2.2 索赔证据 .22 2.2.3 索赔工期与费用的计算 .23 第三章 不利物质条件中地质与水文问题的索赔研究 .27 3.1 不利地质问题索赔研究 .27 3.1.1“岩石开挖的位置高程与
17、招标文件中所述的位置高程差别甚大 ”引起的索赔问题分析 .27 3.1.2“招标文件钻孔资料注明系坚硬岩石，实际出现的却是 松软材料 ”引起的索赔问题分析 .31 3.1.3“招标文件中指定的取土场或采石场，其开采出来的土石料不能满足强度或其他技术指标要求 ”引起的索赔问题分析 .33 3.1.4“地下洞室围岩松动圈的范围与招标文件中描述 范围 差别甚大 ”引起的索赔问题分析 .37 3.2 不利水文问题索赔研究 .41 3.2.1“实际地下水位、水量与招标文件中给出数据相差悬殊 ”引起的索赔问题分析 .41 3.2.2“招标 文件中没有提及的具有强烈腐蚀性的地下水 ”引起的索赔问题分析 .4
18、4 第四章 不利物质条件中不利地下障碍物问题引起的索赔问题研究 .48 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4.1 不利自然地下障碍物问题索赔研究 .48 4.1.1“招标文件中未作指示难以开采的岩石、卵石或岩屑层 ”引起的索赔问题研究 .48 4.1.2“实际施工的破碎岩石或其地下障碍物，其实际数量远远超过招标文件中给出的数量 ”引起的索赔问题研究 .52 4.2 不利 人为地下障碍物问题索赔研究 .56 4.2.1“招标文件中没有提及的地下管线管网以及非遗迹性地下构筑物 ”引起的索赔研究 .56 4.2.2 施工中发现文物古迹与化石古迹引起的索赔问题研究 .60 总结与展望 .65 参
19、考文献 .66 致 谢 .70 外文资料 .71 中文译文 .77 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景与研究意义 1.1.1 研究背景 近年来，我国越来越重视建筑工程的开发建设，在新颁布的建筑业发展“十二五”规划的指导思想中也有意的继续扩大开发规模，加大开发力度。在这种背景下，各类工程开发数量越来越多、规模越来越大，建设的地域范围也越来越广泛，例如近些年政府在许多一线和二线城市开展了开挖地铁、翻新老城区等工程项目；在一些环境较为恶劣、相对发展落后的地区 开展 修建公路、建立水电站等一些大规模工程项目。这些项目的地下条件多较为复杂、难以全面勘探，故不利物质
20、条件引起的施工问题已成为这些项目的索赔焦点。因此，现在的开发环境已不能满足日益扩大开发的需求，开发用地不得不向以前未曾考虑的地下条件一般甚至复杂的地区发展，这就不可避免导致了不利物质条件引起的索赔问题事件的发生。 下图 1.1为近年来施工索赔中不 利 物质条件引起索赔的一些比较有代表性的案例的整合 2 0 0 3浙 南 水 电 站 发 电 输 水 隧 洞 施 工 项 目发 现 大 量 地 下 断 层 及 溶 洞 地 质 勘 探 资 料 与 实 际条 件 的 土 质 明 细 不 符 导 致 超 挖招 标 文 件 中 未 提 及 的 大 量 岩 体 呈 碎 石 状 镶 嵌 结构 ， 无 法 钻 孔
21、隧 洞 沿 线 开 挖 中 发 现 有 毒 气 体施 工 中 发 现 地 下 有 大 量 抗 战 时 期 日 军 遗 留 的有 毒 液 体施 工 中 发 现 大 量 地 下 管 道 与 电 缆 实 际施 工 地 表 高 程 与 设 计 图 纸 不 符 , 导 致 大 量 的 挖填 方 量长 春 市 中 心 医 院 改 扩 建 项 目宁 波 市 轨 道 交 通 1 号 线 一 期 施 工 项 目部 分 地 区 土 质 与 招 标 文 件 不 相 符 实 际 施 工 的 破 碎岩 石 或 其 地 下 障 碍 物 , 其 实 际 数 量 远 远 超 过 招 标 文 件 中 给 出 的 数 量在 隧
22、洞 开 挖 过 程 中 遇 到 地 下 断 层在 施 工 过 程 中 发 现 大 量 溶 洞在 施 工 中 发 现 不 明 单 位 的 地 下 电 缆 与 管 道上 海 世 博 会 世 博 中 心 深 基 坑 施 工 项 目岩 石 开 挖 的 位 置 高 程 与 招 标 文 件 中 所 述 的 位 置高 程 差 别 甚 大招 标 文 件 钻 孔 资 料 注 明 系 坚 硬 岩 石 , 实 际 出 现 的却 是 松 软 材 料西 南 机 场 建 设 项 目与 招 标 文 件 不 一 致 的 软 硬 岩 状 况施 工 中 发 现 大 量 地 下 溶 洞施 工 中 发 现 存 在 图 纸 中 未 标
23、 明 的 地 下 水 文 地 质2 0 0 62 0 0 72 0 0 82 0 1 0图 1.1 近年来不利物质条件引起的索赔代表案例图 Fig. 1.1 Adverse material conditions in recent years due to claims on behalf of Case Figure 资料来源： 根据文献 24、 25、 32、 79、 80绘制 由图 1.1可以看出，近年来不利物质条件引起的索赔随着加大开发和扩大建设已经逐步在天津理工大学 2012 届本科毕业论文 2 索赔中占领了一席重要的地位，其发生的不确定性和种类的模糊性也可以经过这些年来经验的大体
24、 可以总结，虽然索赔点很松散，但是具体可总结为不利水文条件、不利土质条件和地下不利障碍物条件。由于土木工程 其巨大的工程规模和复杂的结构，往往与地质条件、水文条件和地下障碍物有着非常密切和重要的关系，它是设计者在进行规划和设计时所要考虑的一个重点。但因为主要的这些因素大多潜伏在地下，所以它也成为承包商所异常关注的焦点。实际上业主或设计者在招标之前只能通过有限的、局部的勘探来确定设计参数。 这样的一旦实际暴露地质条件与设计有所不同， 或 不利物质条件中诸如突发的地质变更，未经证实的地下河等使承包商提前无法预估讲到要发生 的问题，从而使会对承包商的机器台班造成一定损伤，给承包商造成一定的经济损失。
25、 承包商 即可以“不利物质条件”为由提出索赔。 近些年， 由于 不利物质条件 以及业主原因导致的招标文件与现场实际 情况 发生出入较大，导致在施工场地发掘出文物、化石等，或者遇到了如强酸性的地下水或有毒气体 ;再或者在隧洞开挖过程中遇到地下断层、裂隙、强大的地下水流等等方面的 不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件（不包括气候条件）的施工问题所引发的索赔问题逐年增多 。目前，不利物质条件引起的索赔己成为体现工程综合管理能力 的重要标志之一，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。所以我们有必要对由不利物质条件所引起的施工索赔问题进行具体的研究和分析。
26、 由于工程建设实践的需要，国内外对不利物质条件引起的索赔管理的经验总结和理论研究越来越重视。从实践经验来看，中国开发比较晚，承包商接触不利物质条件引起的索赔的时间相对较短，经验和技巧较之国外承包商要落后一些。业主的索赔管理更加缺乏经验 14。而国外对工程索赔实践和理论的研究开展的比较早，研究也比较充分。从已发表的著作和论文来看，不利物质条件引起的索赔的研究水平还不够 成熟，研究还有待深化。 1.1.2 研究意义 1.索赔问题产生的各类因素 随着近些年开发的扩大和建筑业稳步发展，施工工程数量明显增多，但伴随而来的工程索赔的问题也日益加增。随着开发的扩大和资源开采的范围增大，在当今这个现状下，究竟
27、什么原因更会导致索赔的产生，是当今学者们热议的一个论题，本文按时间顺序总结了关于现代工程中最引起关注的索赔原因，并加以总结， 对其进行勾选， 如表 1.1 所示。天津理工大学 2012 届本科毕业论文 3 表 1.1 工程索赔成因分析表 Table 1.1 Table of project claim analysis 资料来源：根据文献 216绘制 序号 学者 成因分析 工程变更 累计调价幅度 合同缺陷或相互矛盾 违反合同条款 由业主方造成的停工、甚至合同终止 不可抗力 法律的修改 额外工程量增加 物价上涨 行使权利过当增加特殊要求而造成的损失 对方原因导致已完工项目拆除而发生损失 汇率变化
28、 不利物质条件 发现化石、古迹等 总工程师原因 项目缺乏沟通 总承包管理不力 1 王翠华 2 2 张建荣、游锋 3 3 王红军 4 4 何伯森 5 5 许玉萍 6 6 丰醒明 7 7 吕志刚、余以翩 8 8 乔百合 9 9 张文慧 10 10 沈际霞 11 11 陈峰浅 12 12 饶文华 ,汪群 ,陈广森 13 13 杨广杰， 王宝生 14 14 姜敬波，尹贻林 15 15 李启明，朱树英，黄文杰 16 汇总 9 2 8 2 7 8 3 5 3 6 5 4 9 7 4 1 3 天津理工大学 2012 届本科毕业论文 4 经过上表 1.1 可以清晰地看出比重比较大的工程变更、不利物质条件和业主
29、方面的原因与合同缺陷。在更深入的研究文献后发现， 何伯森 5等学者指出由于合同的缺陷和业主的一些原因都会致使不利物质条件问题的发生 ，而在工程变更文献研究中， 张建荣、游锋 3等学者都肯定了施工中不利物质条件的发生是变更索赔的很重要因素。由此可见，由不利物质条件引起的索赔是越来越多学者研究的重点，也是当今工程索赔问题中越来越被重视的一个问题，但查阅文献过程中并没有一个详细研究由不利物质条件引起的索赔问题的课题，故本文将研究该论题以为该方向研究做出些许绵薄之力。 2.研究不利物质条件引起的索赔问题的意义 随着我国国民经济和现代化进程的稳步增长，工程建设规模越来越大，工程承包市场的竞争也日趋激烈，
30、在此大环境下，不利物质条件引起的索赔问题的研 究意义和作用就显得尤为特出。由于某些地质因素和不可预见因素以及业主原因导致的招标文件与现场实际发生出入较大，导致在施工场地发掘出文物、化石等，或者遇到了如强酸性的地下水或有毒气体 ;再或者在隧洞开挖过程中遇到地下断层、裂隙、强大的地下水流等等方面的 不可预见的自然物质条件、非自然的物质障碍和污染物，包括地下和水文条件（不包括气候条件）的施工问题所引发的索赔问题逐年增多 。目前，不利物质条件引起的索赔己成为体现工程综合管理能力的重要标志之一 10，更是确保工程建设的各参与方全面履行合同义务的重要手段。所以我们有必 要对由不利物质条件所引起的施工索赔问
31、题进行具体的研究和分析。 由于一些地质条件特殊的工程项目的建设周期比较长，不利物质条件和不可预见的因素比较多，施工干扰因素不可避免，常使预定计划不能实现造成工期延误和其他问题 20。项目不能按期完成，就不能产生预期的经济效益，既然给业主带来严重的经济损失，业主为了防范这种风险一般在合同中规定了巨额的延期损害赔偿费；工程不能完工，承包商就占用更多的资金、支付更多的管理费等，同时还要面临支付巨额损害赔偿费，然而由不利物质条件引起的索赔问题造成的工期延误，不属于承包商的问题， 这样面对巨额的赔偿费，承包商必须维权，进行索赔。 由于不利物质条件中诸如突发的地质变更 11，未经证实的地下河等使承包商提前
32、无法预估讲到要发生的问题，从而使会对承包商的机器台班造成一定损伤，给承包商造成一定的经济损失。 因此，在一些项目中不利物质条件的发生在建筑市场竞争日趋激烈的今天，承包商完善索赔核算体系，及时、准确地提供整个工程以及分项工程的核算资料，并建立科学合理的索赔计算体系，已经成为工程索赔发展的需要。 3.选择标准施工招标文件 （ 2007） 的原因 作为对中华人民共和国招标投标法的重要补充 ，由国家发改委、建设部、财政部等九部委共同编制的标准施工招标文件（ 2007）自 2008年 5月 1日试行至今已有 4年时间，可以看到，标准施工招标文件（ 2007）在可行性和操作性方面有了很大提高，采用前附表的
33、方式将特殊性和统一性结合在一起，方便、严谨、可行，合同部分与 FIDIC 合同条款结合的相对融洽，并根据我国国情融进了监理工程师的工作内容，有助于确保招标过程的公正透明。天津理工大学 2012 届本科毕业论文 5 本文就是在此文件下对不利物质条件引起的索赔问题进行研究的。 目前国际上通用的合同条款是 FIDIC 施工合同条件（ 1999）， FIDIC 施工合同条件（ 1999）中和同双方之间的权利、义务、风险和责任是平衡的，下面就 FIDIC 施工合同条件（ 1999）和标准施工招标文件（ 2007）中有关的内容进行比较，如表 1.2 所示。 表 1.2 FIDIC 施工合同条件（ 1999
34、）和标准施工招标文件（ 2007）对比表 Table 1.2 of FIDIC Construction Contracts “(1999), and standard construction tender documents“ (2007) Comparison Table 合同文本 比较项 FIDIC 施工合同条件（ 1999） 标准施工招标文件（ 2007） 比较结果 适用范围 在国际承包商、国际金融组织和项目业主中被作为规范性文件而广泛使用 基本适用于我国各类公用建筑、民用住宅、工业厂房、交通设施及线路管道的施工和设备安装 标准施工招标文件更加符合中国国情 施工期的规定 规定实际施工
35、期是从发出开工指令，到工程师根据合同规定认为的实际完成时间，并在移交证书中写明 规定实际施工期是自开工日期到实际的竣工日期。而实际的竣工日期是指如果工程通过验收检验，承包商 递交竣工报告的日期 标准施工招标文件对实际竣工日期的更加人性化，容易使承包人对 “工期 ”这个重要概念更加灵活 计价方式 FIDIC 是单价合同，承包商投标时报的单价在整个合同的执行过程中不发生变化，业主按照据实测量得出的数额支付款项 ,以此也称为“复测合同” 第 23.2 条规定承发包双方可采用固定价格合同、可调价格合同、成本加酬金合同三种计价方式 标准施工招标文件相对 FIDIC 计价方式更加丰富 不利物质条件 在 FIDIC 合同中 4.12 条中提到的是不可预见的外界条件，其中部分是不利物质条件的内容 在 4.11.1 和 4.11.2 中明确定义了不利物质条件引起的索赔的内容和范围种类 标准施工招标文件对于不利物质条件的定义更加明确 监理工程师的权限 规定工程师是指业主雇用的咨询工程师。咨询工程师的职责范围很广 ,涉及工程质量、计量付款、解释合同、评定变更索赔等各个方面 规定工程师指本工程监理单位委派的总监理工程师或发包人指定的履行本合同的代表，其具体身份和职权由发
