1、 07 版标准施工招标文件下的施工索赔的预防和处理研究 摘 要 随着 07 版标准施工招标文件在我国建设工程项目中的应用日趋广泛，我国的传统建设工程项目管理模式也随之发生着变化，尤其是对我国工程管理从业人员的索赔管理意识和水平的提高起到了明显的推动作用。 首先，文章以业主实际管理工作中出现的问题为背景，提出本课题的研究背景和研究意义、国内外研究现状综述、研究方法、主要内容及主要路线。然后，论文从整体上分析了新版 07 招标文件下承包商和业主分别可以引用的合同条款，及发生索赔事件时合同里规定的索赔程序和争端处理程 序。其次，具体分析了承包商可引用的索赔条款，为业主的索赔预防管理提供合同依据，并且
2、具体分析了业主可引用的索赔条款，为业主识别索赔机会以及主动提出索赔提供合同依据，并在本章最后一节引用了实际案例来佐证分析。最后，论文总结了本课题的研究成果，并提出了本课题研究中的不足以及今后研究方向的展望。 因此，对 07 招标文件的研究和使用，有助于提高工程索赔管理的效率，有助于维护业主的合法权益，有助于公平、公正地解决工程中产生的一系列与索赔有关的问题。 关键词： 07 版标准施工招标文件 业主 工程索赔 预防和处理 Research on Claim Prevention and Treatment of Client Based on 07 Version Standard Const
3、ruction Bidding Document ABSTRACT With 2007 condition of contract for construction applied increasingly in China, Chinese traditional model of engineering project management is changing irreversibly in China, especially awareness and level of engineering project management of owner claim has risen o
4、bviously. Firstly， papers based on the actual problems of management, posed research background, research significance, present situation of research at home and abroad, research method, the main content and technical route of the study. Secondly， papers analyzed contract clauses which can be cited
5、for contractor and the client, as well as procedure of claim and disputes-settling when claim took place. Thirdly， papers concretely analyzed contract clauses which can be cited for contractor, in order to provide contract evidence for claim preventing management of client claim， then papers concret
6、ely analyzed contract clauses which can be cited for client on the basis of the contract, in order to provide contract evidence for client who identified claim opportunity and took the initiative to claim, and an actual case cited in support of analysis in the last part of this chapter. Finally， pap
7、ers summarized the main topics of this research, and made the lack of this research as well as prospects for the future research directions. Therefore, study and use of 2007 condition of contract for construction was helpful to improve efficiency of claim management, it was helpful to maintain legit
8、imate rights and interests of owners; it was helpful to solve a series of problems of claim fairly. Key Words： 07 Version standard construction bidding document; Client; Claim; Prevention and treatment 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 课题研究的背景和 意义 .1 1.2 文献研究 .1 1.2.1 业主预防索赔 .2 1.2.2 业主处理索赔 .3 1.2.3 基于不同合同文本的业主索赔管
9、理 .4 1.2.4 国内外研究现状总结 .5 1.3 研究内容与技术路线 .5 1.3.1 研究内容 .5 1.3.2 技术路线 .6 第二章 07 标准施工招标文件索赔条款的分类与研究 .7 2.1 承包商可引用索赔条款及业主预防阶段分析 .7 2.1.1 承包商可引用条款 .7 2.1.2 业主应着重预防索赔阶段分析 .10 2.2 业主可引用的索赔条款及业主可索赔事项分析 . 11 2.2.1 业主可引用条款 . 11 2.2.2 业主可索赔事项分析 .14 2.3 本章小结 .16 第三章 07 标准施工招标文件下业主对索赔的预防 .17 3.1 勘察 设计阶段 业主预防索赔措施 .
10、17 3.1.1 勘察设计阶段索赔诱因分析 .17 3.1.2 勘察设计阶段预防索赔措施 .19 3.2 招标阶段业主预防索赔措施 .20 3.2.1 招标阶段索赔诱因分析 .20 3.2.2 招标阶段预防索赔措施 .24 3.3 施工阶段业主预防索赔措施 .28 3.3.1 施工阶段索赔诱因分析 .28 3.3.2 施工阶段预防索赔措施 .31 3.4 本章小结 .35 第四章 07 标准施工招标文件下业主对索赔的处理 .36 4.1 业主对 承包商 索赔要求的处理 .36 4.1.1 承包商索赔程序 .36 4.1.2 业主对索赔报告的审核 .38 4.1.3 业主对索赔引证条款的审核 .
11、39 4.1.4 业主对工期索赔数值的审核 .43 4.1.5 业主对费用索赔数值的审核 .44 4.2 业主主动向承包商提出索赔 .46 4.2.1 业主索赔的特点 .46 4.2.2 业主索赔的分类处理 .46 总结与展望 .49 参考文献 .50 致 谢 .52 外文资料 .53 中文译文 .58 天津理工大学 2011 届 本科 毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 课题研究的背景和意义 工程索赔管理是工程合同管理的重要组成部分，也是工程项目管理人员关注的焦点。在工程实践中，工程索赔已成为许多承包商的经营策略 之一，并作为保护其自身正当利益、弥补工程损失与提高经济效益的重要手段。“中标靠
12、低价，利润靠索赔”旁证了承包商索赔管理的战略战术，也充分显示了业主索赔管理 压力 之大 1。 目前，业主和承 包商对工程索赔管理能力有很大差距。比起 索赔经验丰富的承包商 ， 我国业主方的索赔管理水平要落后很多。从理论研究看，大部分理论资料是从承包商的角度来谈索赔管理，缺乏系统的对业主索赔进行研究；从实践经验看，我国业主方的索赔管理还处于初级水平，而业主索赔管理是合同管理的一部分 ， 在合同履行过程中业主方需要通过正确预测 、 寻找索赔机会 ， 科学地 预防索赔 ， 合理地处理索赔 ， 解决索赔争端 ,保证合同完全履行来维护自身的合法权益。因此 ,加强业主方工程索赔管理的任务十分紧迫。提高索赔
13、意识 、 加强索赔管理已成为当务之急 2。 随着我国建筑业快速发展以及工程造价管理的不断完善，为了进一步规范建筑市场、保证公平竞争， 2007 年国家九部委联合制定 了 和 试行规定及相关附件 ，并于 2008 年 5 月 1 日起试行。 07 版标准施工招标文件（以下简称 07 招标文件）的颁布实施，对进一步统一工程招标投标规则、 规范 竞争有序的招标投标 市场，具有非常重要的意义 3。 07 招标文件虽然借鉴了 FIDIC 施工合同条件的编制思想，但并非直接照搬，而是充分结合了国内当前建设领域的现行制度及行业惯例 4， 并且与建设工程施工合同 (示范文本 )(1999)相比较， 07 招标
14、文件中与索赔相关的条款已发生了不小的改动和变化。 目前， 07 招标文件被国内建筑业广泛的关注和使用，鉴于目前国内多数业主索赔管理能力仍然存有不足 5， 因此， 无论从条款研究的角度 还是 从业主的角度 ， 都有必要参照 07招标文件 的条款 ，对于业主预防与处理索赔这一问题进行更深入 的研究。 1.2 文献研究 业主方对索赔工作的管理， 一方面 维护了其自身的利益， 另一方面 可以促使承包商全面履行合同，按时保质保量地建成项目，是工程更好更快的竣工。因此，业主方必须要不断完善工程前期规划，解决施工过程中出现的各种矛盾，让工程质量、安全始终处于有效的控制之中；注重把握好施工单位提出的索赔方面问
15、题的真实性，以实事求是、合理合法的态度 ,做到积极预防和认真处理每一件索赔事项 5。鉴于索赔管 理的重要性，业 主预防和处理索赔已经受到了学者们的普遍关注和研究。通过对文献的汇总研究，目前国内对业主索赔管理的研究主要集中在以下方面： 天津理工大学 2011 届 本科 毕业论文 2 1.2.1 业主预防索赔 建 设工程索赔是维护建设工程合同签约者合法利益的一项根本性管理措施， 但是从建设工程合同双方利益、建设工程整体效益、社会效益出发 , 建设工程索赔的发生次数越少越好。因为建设工程索赔不仅花费建设工程合同双方主体的时间和精力 ， 甚至导致建设工程合同双方主体之间关系紧张 ， 影响建设工程施工合
16、同的顺利履行 6。因此业主方应加强施工过程中的索赔管理，而加强索赔管理的重点在于提 前预防。目前很多国内学者已经开始研究业主在不同的阶段预防索赔事件的一系列措施，如表 1.1 所示： 表 1.1 不同阶段索赔预防研究 Table1.1 The prevention of claim in different phases 作者 研究内容 勘察设计阶段 招标阶 段 施工阶 段 姚蓓 7 核查招标图中表明的工作量清单和设备清单是否准确、制定的技术规范是否先进并可行等 宦志龙 8 业主必须高度重视设计管理工作，采取积极有效的措施预防设计的变更；保证招投标过程中各种与工程建设有关文件的严谨性 、真实性
17、 毕旭兵 9 在招标文件的编制过程中 ,业主应力求避免错误 ,重视并认真领会和审查招标文件；施工中发现的招标文件错误 ,业主要及时与监理单位和施工单位协商来加以解决 马翔 10 业主在督促设计单位保证设计质量，在设计过程中考虑周全； 业主应精心制定招标文件，严格评审 张文明 11 选择高水平的勘察队伍，对勘察阶段的勘察工作要进行必要的监管；重视招标文件的编制工作，确定合理的评标办法 乔兴旺 12 选择具有丰富的施工招标和工程管理经验的人员来完善招标工作；严格 控式工程变更，不干扰承包商的施工进度 邹斌 13 引入设计竞争机制 ， 提高设计服务质量；施工过程中加强建筑各方的协调与沟通 朱莉 14
18、 遵守建设工程施工合同中有关工程款支付的条款规定和时间限制规定 何昌云 15 审阅勘察设计成果文件 ， 审查图纸中是否有疏漏、错误、不明、不详、不符合实际、等问题；搜集保存完整的工程记录、工程计量、工程款支付记录、工程质量记录、各种质量验收记录和竣工记录 姜早龙 郭天赋 16 通过设计招标选择，选择一家资质等级符合要求、技设计经验丰富的 设计单位；取得建设工程施工合同中规定的应由业主办理的各种法律上的许可及时按建设工程施工合同要求向承包商提供现场进入和占用权 , 石金和 17 对申请投标的承包商进行资格预审 ， 了解承包商的资质等级 ,注册资金 ， 人力资源等综合因素 天津理工大学 2011
19、届 本科 毕业论文 3 续表 1.1 作者 研究内容 勘察设计阶段 招标阶 段 施工阶 段 白晓峰 18 进行现场勘察，保证结果的准确性；选择一家资质等级符合要求、技术能力强、设计经验丰富、信誉良好的设计单位；科学合理进行工程分标，避免因工程过大而出现、协调难度大、工期质量难保的局面；业 主应坚持以合同约定为原则 ，对承包商不遵守合同的行为予以严肃指出 ， 并积极有效地开展反索赔工作 总计 7 5 6 资料 来源：根据文献 718自行绘制 通过以上的 文献 分析汇总表明国内学者已经开始注重加强对不同阶段索赔的预防，并给出了不同阶段索赔预防管理的方法措施，但是索赔预防应贯穿于项目建设的全过程 ，
20、 即业主在勘察设计、招投标、 施工 等阶段都应有 索赔管理 意识。 从上表可以得出， 目前国内对项目全过程的索赔研究 尚显不足 。 1.2.2 业主处理索赔 业主通过 采取 预防 措施可以有效 减少索赔事件的发生，但 是在建筑工程施工中由于不可预见的地质条件、现场条件、施工干扰、工程量变化、工程项目变更、施工期物价上涨、对合同语言解释的差异、供货延误、供货质量的争议等 ， 都会对施工中的项目造成不同程度的影响 ， 从而引起索赔和争议，所以业主在最大限度的预防索赔的发生的同时，也要加强对索赔的处理能力。目前国内的学者有针对业主完善 对 索赔 的真实性的识别，也有从业主解决索赔纠纷的方式 的研究，
21、同时很多学者也对如何向承包商提出索赔给予了建议， 如表 1.2 所示： 表 1.2 业主处理索赔措施分类 Table1.2 The measures for owner to conduct claim 作者 研究内容 研究角度 类别 周文伟 19 业主方收集、管理施工现场各种文件、资料、记录 ,并确保其完整性和真实性 ， 以便用来说明索赔或索赔中的某部分应由承包人负责 业主加强资料的收集和施工事件的记录，作为划清索赔事件责任的依据 业主完善对索赔的识别、判断 马翔 10 审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据；所引用的索赔理由是否充分，承包商有没有在合同规定的 时限内向业主和项目监理工程师报
22、送索赔意向通知等 业主要加强审核承包商提出的索赔款额是否合理，索赔事件发生时，分清建筑各方应担负的责任 董杰坤 20 要能针对其索赔要求采取正确的应对措施：要审定承包商所提出的索赔要求有无合同依据，所引用的索赔理由是否充分 业主要仔细审核承包商的索赔款项，对索赔的合理性进行识别 天津理工大学 2011 届 本科 毕业论文 4 续表 1.2 作者 研究内容 研究角度 类别 何昌云 21 业主必须要进行索赔理由分析、索赔事件的真实性分析、索赔事件的责任分析、索赔工期的计算分析、索赔额的计算分析等 业主应找到对自己有利 的合同条款 ， 从而免除自己的责任 ， 这样就可能从根本上否定承包方的索赔要求
23、业主完善对索赔的识别、判断 信继权 22 强调业主面对承包商的索赔要求，应该运用法律武器，通过仲裁和诉讼寻求公平正义的解决途径，维护自身的利益。 业主自身通过谈判协商来解决索赔问题 解决索赔纠纷的方式方法 陈秀丽 23 阐述了业主不应该故意刁难承包商提出的索赔，同时也要对承包商提出的施工索赔进行严格的审查 ,根据审查的结果 ,及时做出决定 ,是否同意支付索赔 ,以保持与承包商的良好合作关系。 业主要加强与承包商的互信和合作，以公平、适度、正 确的方法解决索赔问题 肖研慧 24 举行正式会议面对面的讨论决定，会议一般由监理工程师主持，双方交换意见，就论据及有关材料进行讨论，以争取达到一致的见解，
24、解决索赔问题。 倡导通过会议协商来解决索赔争端 纪良仲 25 从由于承包商的原因造成的工期延误、质量缺陷等方面，分析了业主如何对承包商提出索赔 业主主动提出索赔要求，保障工程项目的顺利进行，维护自身合法权益 业主向承包商提出索赔 姜奕峰 26 承包商不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包人的行为使业主受到损失时，业主为了维护自身利益，向承包商 提出索赔 业主应当提高索赔防范意识，并利用可能的机会，向承包商提出索赔 资料来源：根据文献 2126自行绘制 索赔事件发生时业主应认真分析造成索赔事件的原因和责任，分析承包商提出的索赔要求的合理性，选择正确途径解决索赔纠纷，努力降低损失值；在自身因承
25、包商原因和承包商有责任引起的事件中受到损失时，业主也应当向承包商提出反索赔。以上文献从不同角度分析了业主如何处理索赔，对加强业主索赔管理提供了丰富的理论基础。 1.2.3 基于不同合同文本的业主索赔管理 合同是双方行为的最高法律准则，也是索赔与 反驳 索赔 成功与否的关键因素之一，从业主角度研究合同条款，有利于提高业主索赔意识，加强业主索赔管理，对规范业主合同管理，天津理工大学 2011 届 本科 毕业论文 5 提高工程项目管理水平有着重要的现实意义。目前国内很多学者都结合不同合同文本条款研究了业主的索赔管理： 目前国内的很多学者在不同的合同文本下业主预防和处理索赔做了大量的研究和探索，任学强
26、 27在 FIDIC 合同条件下业主索赔的权利与程序中研究了在 FIDIC 条款下，业主索赔的实体权利、法律依据 , 明确工程师、 DAB 解决索赔的程序。徐绳墨 28的关于 FIDIC 合同条件中的争议、索赔和解决途径与程序 和蔡益新的业主的索赔权力分析等很多国内著名学者都依据了 FIDIC 条款来研究加强业主方的索赔管理。同时 葛斌 29的 条件下项目业主施工索赔管理的合同依据与防范以建设工程施工合同示范文本(1999)为基础，对项目业主的施工索赔管理进行探讨。 从上述文献的汇总分析可以得出目前国内 学者 主要 是 结合 FIDIC 合同和 建设工程施工合同示范文本 (1999) 下研究业
27、主索赔管理。 FIDIC 合同条件被誉为国际工程的通用语言，其在国际上得到了广泛的认可和使用。 建设工程施工合同示范文本 (1999)颁布实行日期较早，而这些年我国的建筑市场已发生了 巨大 的变化。 1.2.4 国内外研究现状总结 我国在工程管理方面的研究有了较大的进展，不论是定性研究还是定量研究，都取得了一些成绩，但是研究主要集中在承包商向业主索赔方面，对从业主角度预防和处理索赔方法的研究较少；大多数发表的 关于加强业主索赔管理的著作仅仅关注理论层面上的叙述，没有根据相 应条款有针对性 的 对业主索赔管理进行研究：同时在合同文本下对业主索赔管理的研究缺乏与目前我国建筑业现状和发展前景 相 结
28、合。 07 招标文件 在编制过程中考虑到了国内建筑行业的发展 尤其是索赔问题现状，所以更适合我国建筑业的发展需要，因而 07 招标文件受到了国内的建筑业各方的广泛关注和使用。不过目前基于 07 招标文件下研究业主索赔管理的研究仍不完善，笔者认为有必要仔细研究 07 招标文件中涉及到索赔的条款，从而为加强业主的预防和处理索赔提供规范基础。 1.3 研究内容与技术路线 1.3.1 研究内容 本论文研究的主要内容有 : 第一章 绪论 说明目前我国业主索赔管理方面的概况及对 07 招标文件的简单介绍；总结汇总了目前国内对业主索赔管理的研究现状；提出本文索要研究的问题。 第二章 07 标准施工 招标文件
29、索赔条款的分类与研究 包括列举 07 招标文件中业主在不同的索赔管理阶段可引用的条款，为业主识别索赔机会以及主动提出索赔提供合同依据。 第三章 07 标准施工招标文件 下业主对索赔的预防 结合 07 招标文件中关于预天津理工大学 2011 届 本科 毕业论文 6 防索赔的条款来分析业主的预防索赔管理。 第四章 07 标准施工招标文件 下业主对索赔的处理 结合 07 招标文件分析得出索赔发生后业主的处理方式，及业主如何对承包商提出索赔。 结论与展望 总结本论文的研究成果和不足，同时提出对所研究问题的未来的展望 。 1.3.2 技术 路线 本文 拟将 07 标准施工招标文件作为问题研究的切入点，来解决业主索赔管理所面临的问题，首先对 07 招标文件的条款进行针对性的分析，为业主索赔管理提供依据，然后结合07 招标文件内容分析业主如何预防索赔和业主如何处理索赔，从而达到加强业主索赔管理的效果。 本文技术路线如下图所示： 图 1.1 研究路线图 Fig.1.1 Technical Route of the Study
