1、 08 版建设工程工程量清单计价规范下 施工项目评标方案研究 摘要 随着我国建筑业管理体制改革的不断深化 ， 招标投标法执法实践的不断深入和执法范围的不断扩展 ， 招投标制度在建筑行业得以推广应用 ， 工程项目评标工作是决定招标工作成败的关键 ， 为了适应市场经济体制 ， 政府在建设工程招投标中推行工程量清单计价 ， 工程量清单计价是目前我国的主要计价模式 。 采用工程量清单计价以后 ， 建设工程招标投标活动的透明度增加了 ， 在充分竞争的基础上降低了造价 。 我国建设项目招投标管理活动中的一些问题逐步显露出来 ， 如不平衡报价 ， 不合理低价 ， 围 标串标等 ， 制定与之相适应的评标方法具
2、有重要的现实意义 。 本文主要是对 08 版工程量清单计价规范下施工项目评标方案进行研究 ， 首先 ， 对 08清单计价规范与评标体系法律法规进行研究 ， 再对招投标过程中投标人的三种投机行为 ： 不平衡报价 、 不合理低价 、 围标串标进行分析 ， 最后 ， 总结出在评标中识别与防范投标人三种投机行为的策略 ， 旨在为招标人在评标活动中识别与防范投标人投机行为 ， 优选出最佳中标人提供一定参考 。 关键词 ： 招投标 工程量清单 评标 不平衡报价 合理低价 围标串标 Study on the Bid Evaluation of Construction project under the B
3、ill Quantity Published in 2008 ABSTRACT The pratice exectuted of invatation and submission of the bid law is growing deepened and the scope of that is growing expanded. hence bid system is prompted in construction industry. While the bid assessment of construction project is the key factor deciding
4、whether invitation of bid is success or not, in order to adapt to market economic system, the bill quantity procing model is used in government investment projects, which is the main pricing mode.It leads to increasing transparence of construction tender invitation and bidding submission， and low co
5、nstruction prices based on sufficient competition. Some questions gradually are revealed on the management of construction market in our country. Like the unbalanced bids， the collusion and together-conspired Bidding， the unreasonable low price and so on .Constitute an appropriate evaluation method
6、has important practical significance. This thesis maining study on the bid evaluation of construction project under the Bill Quantity Published in 2008.First of all， study on the bill of quantity and the law of Bidding. Then analysis speculations of bidders， including the unbalanced bids，the collusi
7、on and together-conspired bidding and the unreasonable low price. Finally summarize the identification and prevention for the three speculations. It aim to provide some strategies for the tenderer to identify and prevent the speculations of bidders. And select the most suitable bidder in the bidding
8、. Key Words： Tendering and Bidding Bill of Quantity Bid Evaluation Unbalanced Bids Reasonable low Price Collusion and together-conspired Bidding 目 录 第一章 绪论 . 1 1.1 研究背景与意义 . 1 1.1.1 研究背景 . 1 1.1.2 研究意义 . 2 1.1.3 问题的提出 . 2 1.2 文献综述 . 2 1.2.1 08 清单计价规范研究 . 2 1.2.2 评标体系研究 . 4 1.2.3 评标活动相关文献研究 . 9 1.3 研
9、究目的与研究内容 . 13 1.3.1 研究目的与研究方法 . 13 1.3.2 研究内容与技术路线 . 14 第二章 不平衡报价的识别与防范 . 16 2.1 不平衡报价的产生原因与表现形式 . 16 2.1.1 产生原因 . 16 2.1.2 表现形式 . 18 2.2 不平衡报价的识别 . 19 2.3 防范不平衡报价的策略 . 21 2.3.1 清单招标下不平衡报价的控制原则 . 21 2.3.2 评标方案中防范不平衡报价的策略 . 22 2.4 本章小结 . 24 第三章 低于成本竞标的识别与防范 . 27 3.1 低于成本竞标的表现形式 . 27 3.1.1 综合单价的构成 . 2
10、7 3.1.2 低于成本竞标的表现形式 . 27 3.2 低于成本竞标的识别 . 28 3.3 防范低于成本竞标的策略 . 29 3.3.1 综合单价的合理性判断 . 29 3.3.2 评标方案中防范低于成本竞标的策略 . 31 3.4 本章小结 . 32 第四章 围标串标的识别与防范 . 35 4.1 围标串标的产生原因与表现形式 . 35 4.1.1 围标串标的产生原因 . 35 4.1.2 围标串标的表现形式 . 36 4.2 围标串标的识别 . 38 4.3 防范围标串标的策略 . 39 4.2.1 围标串标的防范环节 . 39 4.2.2 评标方案中防范围标串标的策略 . 40 4.
11、4 本章小结 . 41 第五章 部分省市的防范策略 . 44 5.1 部分省市相关地方法规规定 . 44 5.2 部分省市评标方案介绍 . 45 5.3 本章小结 . 50 第六章 研究成果与展望 . 53 6.1 研究过程总结 . 53 6.2 研究成果 . 53 5.3 展望 . 55 参考文献 . 56 致谢 . 58 外文资料 . 59 中文译文 . 64 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 1 第一章 绪论 1.1 研究背景与意义 1.1.1 研究背景 1.评标体制的发展为招标人优选投标方案创造了可能性 20 世纪 80 年代 ， 我国的市场经济体制开始建立 ， 在工程发包与承包
12、中初步开始实行招投标制度 ， 政府于 1999 年 8 月通过并实施了中华人民共和 国招标投标法 1， 该法的实施对规范建筑市场的招投标行为 ， 保护招投标双方的合法权益和社会公共利益 ， 有效的遏制不正之风和腐败起到了积极作用 。 招投标体制给招标单位提供了优选投标方案的可能性 ， 也使得有实力的投标单位能够凭借技术水平和成本控制等在竞争中脱颖而出 ， 符合市场经济发展的需要 。 2001 年 7 月国家发展计划委员会等七部委颁布了评标委员会和评标方法暂行规定 (第12 号部令 )2， 该法规对评标办法做出了较为详细的规定 。 为了进一步规范工程建设项目施工招标投标活动 ， 根据中华人民共和
13、国招标投标法和国务院有关部 门的职责分工 ， 国家计委等七部委于 2003 年 5 月审议通过并施行了工程建设项目施工招标投标办法 (第 30 号部令 )3， 2007 年为了更进一步规范施工项目的招投标行为 ， 国家发展和改革委员会等九部委联合颁布了标准施工招标文件 (第 56 号部令 )4。 2.08 版工程量清单计价规范的施行对评标方案提出了新的要求 我国加入 WTO 以后 ， 全球经济一体化的趋势将使我国的经济更多的融入世界经济中 ，为能和国际市场接轨 ， 为了在招投标过程中更好的反映各个企业的实际消耗量 ， 全面地体现企业技术水平 、 管理水平和劳动生产率 ， 国家开 始积极推行以工
14、程量清单计价为主的工程造价管理模式 。 2003 年 2 月按照我国工程造价管理改革的要求 ， 本着国家宏观调控 、 市场竞争形成价格原则制定建设工程工程量清单计价规范 (以下简称 03 清单计价规范 )5作为强制性标准统一实施 。 此规范施行了五年之后 ， 国家建设部经大量调查研究和总结 ， 针对施行中存在的问题 ， 编写了 08 版建设工程工程量清单计价规范 (以下简称 08 清单计价规范 )6， 于 2008年 12 月 1 日起正式执行 ， 08 清单计价规范是对 03 清单计价规范的补充和完善 ， 不仅较好的解决了从 2003 年执行工程量清单计价 规范以来存在的主要问题 ， 而且
15、在 “ 政府宏观调控、企业自主报价、市场形成价格 ” 的基础上提出了 “ 加强市场监管 ” 的 思路 ， 进一步强化了工程量清单计价模式的执行 7。 08 清单计价规范的发布实施 ， 进一步促进了市场工程造价机制的形成 ， 并有利于在公开 、公正 、 公平的竞争环境中合理确定工程造价 ， 提高投资效益 。 随着该规范的实施 ， 工程量清单招标的急剧增加 ， 工程量清单评标工作已经成为不可缺少的一项专业性 、 技术性工作 ， 制定 一个 合适 的、科学 的评标方案 至关重要 。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 2 1.1.2 研究意义 1.运用合理评标方案优选中标单位是招标投标的核心环节
16、 评标方案的科学与否 、 公正与否直接关系到招标及定标的成功与否 ， 并在一定程度上决定了项目的命运 8， 也影响着市场经济秩序 。 2.施工招标评标结果对建设工程项目成功与否影响重大 在工程建设过程中的招标评标活动包括工程施工招标评标 、 咨询服务招标评标及设备采购招标评标等 ， 其中工程施工尤其是大中型建设工程的施工招标评标结果对建设工程项目成功与否影响重大 9。 3.工程造价管理制度是影响工程项目招标评标方法的重要因素 08 版建设工程工程量清单计价规范标志着新的计价模式运用的开端 。 综上所述 ， 本论文选择 08 版建 设工程工程量清单计价规范下施工项目的评标方案为研究对象 ， 既是
17、在新颁布的 08 清单计价规范下 ， 又是对影响建设工程重大的施工项目的核心环节评标方案进行研究 ， 非常新颖 ， 且研究结论对建筑市场招投标工作中招标人优选最佳中标方案有一定的参考作用 。 1.1.3 问题的提出 综上所述 ， 对 08 版建设工程工程量清单计价规范下施工项目的评标方案的研究 ， 非常有价值 。 我国法定的评标方法有两种 ， 为经评审的最低投标价法和综合评估法 ， 在建设工程招投标过程中 ， 评标过程中如何准确的 、 科学的识别和防范投标人的投机行为 ， 是长期以来困扰招标工作的 问题 ， 其始终未能得到根本的解决 ， 评标方案未能充分发挥选择最佳中标人的作用 10。 所以
18、， 本文旨在研究 08 清单计价规范下评标过程中怎么识别与防范投标人的投机行为 ，为招标人选择最优的中标方案 ， 为评标工作的顺利进行起一定的作用 。 1.2 文献综述 1.2.1 08 清单计价规范研究 1.08 清单计价规范 影响评标活动的相关 规定 08 工程量清单计价规范 的施行对评标活动影响重大，清单计价规范中与评标活动相关的条文有增加，对 评 标工作都 产生了 一定程度的影响 ， 招标人 只有详细了解了清单计价规范下的相关规定 ， 才能 使 评标活动顺利进行 ， 才能制定相应合理的评标方案，优选最佳的投标人。具体条文规定见表 1.1。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 3 表
19、 1.1 08 清单计价规范 相关 规定 Table 1.1 Related provisions of the bill quantity published in 2008 条文 性质 内容 1.0.2 一般性 本规范适用于建设工程工程量清单计价活动 。 1.0.3 强制性 全部使用国有资金投资或国有资金投资为主的工程建设项目 ， 必须采用工程量清单计价 。 3.1.2 强制性 采用工程量清单方式招标 ， 工程量清单必须作为招标文件的组成部分 ， 其准确性和完整性由招标人负责 。 3.3.1 强制性 措施项目清单应根据拟建工程的实际情况列项 。 4.1.1 强制性 采用工程量清单计价 ，
20、建设工程造价由分部分项工程费 、 措施项目费 、 其他项目费 、 规费和税金组成 。 4.1.3 强制性 招标文件中的工程量清单标明的工程量是投标人投标报价的共同基础 ， 竣工结算的工程量按发 、 承包双方在合同中约定应予计量且实际完成的工程量确定 。 4.1.5 强制性 措施项目清单中的安全文明施工费应按照国家或省级 、 行业建设主管部门的规定计价 ， 不得作为竞争性费用 。 4.1.8 强制 性 规费 、 税金应按国家或省级行业建设主管部门的规定计算 ， 不得作为竞争性费用 。 4.2.1 强制性 国有资金投资的工程建设项目应实行工程量清单招标 ， 并应编制招标控制价 。 招标控制价超过批
21、准的概算时 ， 招标人应将其报原概算审批部门审核 。 投标人的投标报价高于招标控制价的 ， 其投标应予以拒绝 。 4.3.1 一般性 除本规范强制性规定外 ， 投标价由投标人自主确定 ， 但不得低于成本 。 4.3.2 强制性 投标人应按招标人提供的工程量清单填报价格 。 填写的项目编码 、 项目名称 、 项目特征 、 计量单位 、 工程量必须与招标人提供的一致 。 资源来源 ： 查阅文献 6总结 2.工程量清单施行后招投标活动中存在的问题 (1)大多数企业还没有建立也没有能力建立企业定额 工程量清单计价模式下的招投标活动 ， 投标单位应根据自己的优势进行报价 ， 需要企业拥有自己的企业定额
22、9， 但目前企业都缺乏已完工程的数据资料积累与管理 ， 且市场价格信息来源有限 ， 工程量清单中的单价仅是在省市 预算定额综合基价基础上对各分项单价进行估算而来 ， 这并不是真正意义上的清单计价 。 (2)招投标活动中的盲目低价竞标 招投标法第 33 条明确规定 ， 投标人不得以低于成本的报价竞标 1， 然而在招标实践中较难执行 ， 主要是因为专家无法根据难以确定的成本量化标准来断定投标价是否低于 成本 ， 且实际招投标中业主一味追求低价 ， 投标人一味追求得标 ， 就出现了盲目压价竞争 ， 带来了质量隐患以及中途无法继续施工的风险 。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 4 3.工程量清
23、单计价与招标评 标的关系 (1)工程量清单是招标文件的组成部分 工程量清单由招标单位负责统一提供 ， 有效的保证了投标单位竞争基础的一致性 ， 体现了招投标公平竞争的原则 6。 (2)工程量清单对招投标活动中主体的约束 对招标人的约束：能规范业主在招标过程中的行为，促进建设市场竞争； 对投标人的约束 ： 工程量清单计价中建筑产品由市场定价 ， 充分发挥投标人自主报价的能力 ， 促进企业的技术进步和提高企业的劳动生产率 10。 (3)为招投标活动建立起风险制约和竞争机制 在招标投标过程中 ， 允许投标单位针对工程本身的特点 、 范围 、 现场情况 ， 自身的技术实力 、 施工方案 、 材料采购成
24、本等对投标报价进行调整 10， 投标人有直接灵活机动地调整报价的机会 ， 又 对报价承担着相应的风险与责任 。 4.工程量清单计价对招标评标的影响 (1)对措施性项目的评定提出了新要求 08 工程量清单计价规范 3.3.1 条规定 ， 措施项目清单应根据拟建工程的实际情况列项 。通用措施项目可按规范 3.3.1 条所列选择列项 ， 专业工程的措施项目可按附录中规定的项目选择列项 ， 若出现本规范未列的项目 ， 可根据工程实际情况补充 6。 按照规定 ， 投标人可以根据自身的情况对措施项目清单进行调整 ， 这为在评标过程中如何对措施项目的评定提出了新的要求 。 (2)要求将技术标和商务标的评标联
25、系起来 工程量清单计价模式下 ， 投标人的施工方法和工艺的选择 ， 将直接影响 工程造价 ， 将技术标和商务标联系起来 ， 评标才能做到更加科学合理 。 (3)使不低于 成本 的判断更加困难 招投标法明确规定 ， 中标人投标价格不得低于 成本 ， 然而在工程量清单计价模式下 ， 承包商均按自己的企业定额报价 ， 评标专家对工程 成本 格的判断非常困难 ， 需全面了解市场价格与企业具体经营状况 ， 对评标提出了新要求 。 (4)鼓励自主形成工程造价 工程量清单计价方式旨在利于各投标人公平竞争 ， 自主形成工程造价 ， 评标办法应在反映招投标目的上与计价方式一致 ， 体现鼓励价格竞争这一要求 。
26、1.2.2 评标体系研究 1.施工项目招投标相关法律法 规的适用范围 建设项目中施工项目招投标 相关的法律法规 有：招投标法、 12 号部令、 30 号部令与 56号部令 ， 该四部法律 都规定了其适用范围 ， 在招投标活动中，应该按照其规定的 具体范围 应用法律法规来规范招投标环境，具体范围 的界定见表 1.2。 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 5 表 1.2 相关法律法规的适用范围 Table 1.2 The applicable scope of the relevant laws and regulations 法律法规 颁发单位 条款 适用范围 招投标法 中国人大常委会 总则
27、第 2 条 在中华人民共和国境内进行招标投标活 动 。 12 号部令 国家计委等七部委 总则第 2 条 依法必须招标项目的评标活动 。 30 号部令 国家计委等七部委 总则第 2 条 在我国境内进行工程施工招标投标活动 。 56 号部令 国家改革委等九部委 使用说明第 1 条 一定规模设计施工不是同一承包商的工程施工招标 资料来源 ： 参考 文献 14总结 2.法定招标方式 招投标法第 10 条规定 ， 招标分为公开招标和邀请招标 。 (1)公开招标 ： 招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或其他组织投标 。 (2)邀请招标 ： 招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或其他组织投标 。 招投
28、标法与 30 号部令对两种招标方式的具体规定见表 1.3。 表 1.3 法律法规 相关 规定 Table 1.3 Provisions of Laws and regulations 研究项目 法律法规 规定 公开招标 招投标法 第 16 条 (1)招标人采用公开招标方式的 ， 应当发布招标公告 。 (2)依法必须进行招标的项目的招标公告 ， 应当 通过国家指定的报刊 、 信息网络或者其他媒介发布 。 (3)招标公告应当载明招标人的名称和地址 、 招标项目的性质 、 数量 、 实施地点和时间以及获取招标文件的办法等 。 30 号部令 第 11 条 国务院发展计划部确定的国家重点建设项目 ， 各
29、省 、 自治区 、 直辖市人民政府确定的地方重点建设项目 ， 全部使用国有资金投资或国有资金投资占控股或主导的工程建设项目 ， 应公开招标 。 邀请招标 招投标法 第 11 条 国务院发展计划部门确定的国家重点项目不适宜公开招标的 ， 省 、 自治区 、直辖市人民政府确定的地方重点项目不适宜公开招标的经国务院发展计划部 门或者省 、 自治区 、 直辖市人民政府批准 ， 可进行邀请招标 。 30 号部令 第 11 条 有下列情形之一的 ， 经批准可以进行邀请招标 ： (1)项目技术复杂或有特殊要求 ， 只有少量潜在投标人可选择的 ； (2)受自然地域环境限制的 ； (3)涉及国家安全 、 国家秘
30、密或抢险救灾 ， 适宜招标但不宜公开招标的 ； (4)拟公开招标的费用与项目的价值相比 ， 不值得的 ； (5)法律 、 法规规定不宜公开招标的 。 邀请招标 30 号部令 第 13 条 采用邀请招标方式 ， 招标人应向三家以上具备承担施工招标项目的能力 、 资信良好的特定法人或其他组织发出投标邀 请书 。 资料来源 ： 参 考 文献 1,3总结 天津理工大学 2011 届本科毕业论文 6 3.法定评标方法 12 号部令以及 56 部号令在评标方法的种类以及其适用范围上都做了具体规定 ， 招投标活动应该在遵循该法规的基础上进行 ， 具体规定见表 1.4。 . 表 1.4 法律法规相关规定 Ta
31、ble 1.4 Provisions of Laws and regulations 研究项目 法 律法规 规定 评标方法 12 号部令 第 29 条 评标方法包括经评审的最低投标价法 、 综合评估法或者法律 、 行政法规允许的其它评标方法 。 56 号部令 第 3 章 分别规定经评审的最低投标价法和综合评估法两种评标方法 适用范围 12 号部令 第 30 条 经评审的最低投标价法一般适用于具有通用技术 、 性能标准或者招标人对其技术 、 性能没有特殊要求的招标项目 。 12 号部令 第 34 条 不宜采用经评审的最低投标价法的招标项目 ， 一般应当采取综合评估法进行评审 。 资料来源 ： 参 考 文献 2,4总结 文献研究表明 ， 我国法定评标方法为两种 ： 经评审的最低投标价法 、 综合评估法 。 每种评标方法都有其自身的特点以及适用性 ， 招投标活动中 ， 招标人可参考法律法规规定的适用范围 ， 再结合招投标环境 、 工程本身特点选择评标方法 。 4.法律法规对评标活动的相关规定 招投标法 、 12
